证券业从业人员资格考试大纲

1、PAGE PAGE 45证券业从业人员员资格考试大大纲（20005）中国证券业协会会2005年7月月第一部分 证券市场场基础知识目的与要求本部分内容包括括股票、债券券、证券投资资基金等资本本市场基础工工具的定义、性性质、特征、分分类；金融期期权、金融期期货和可转换换证券等金融融衍生工具的的定义、特征征、组成要素素、分类；证证券市场的产产生、发展、结结构、运行；中国证券市市场的法规体体系、监管构构架以及从业业人员的道德德规范和行业业诚信建设等等基础知识。通过本部分的学学习，要求熟熟练掌握证券券和证券市场场的基础知识识、基本理论论、主要法规规和职业道德德规范；了解解证券中介机机构的类别并并熟悉其特

2、点点。第一章 证券市市场概述掌握有价证券的的定义、分类类和特征；掌掌握证券市场场的定义、特特征、结构及及基本功能；熟悉虚拟资资本的概念；熟悉商品证证券、货币证证券、资本证证券的含义和和构成；了解解公募证券与与私募证券、上上市证券与非非上市证券的的含义。掌握证券市场参参与者的构成成；熟悉机构构投资者的种种类、证券市市场中介的含含义；熟悉证证券交易所、证证券业协会、证证券监管机构构的主要职责责。熟悉证券市场产产生的历史背背景和发展阶阶段；掌握证证券市场发展展现状；了解解旧中国的证证券市场和建建国初期的证证券市场；熟熟悉开放后的的证券市场；了解我国证证券市场对外外开放的进程程；掌握我国国证券业在加加

3、入WTO后后五年过渡期期对外所作的的主要承诺。第二章 股票票掌握股票的定义义、性质、特特征和分类方方法；熟悉普普通股票与优优先股票、记记名股票与不不记名股票、有有面额股票与与无面额股票票的区别和特特征。熟悉股票票面价价值、账面价价值、清算价价值、内在价价值的不同含含义与联系；掌握股票的的理论价格与与市场价格的的联系与区别别；掌握影响响股票价格的的主要因素。掌握普通股票股股东的权利和和义务；掌握握公司利润分分配顺序，股股利分配原则则和剩余资产产分配顺序；熟悉股东参参与权、控制制权、优先认认股权等概念念。熟悉优先股的定定义、特征；了解发行或或投资优先股股的意义；了了解优先股票票的分类及其其各种优先

4、股股票的含义。掌握按股份类别别划分的各种种股份的概念念；掌握国家家股、国有法法人股、社会会法人股、社社会公众股、外外资股的含义义；熟悉A股股、B股、HH股、N股、SS股、L股、红红筹股等概念念。第三章 债券掌握债券的定义义、票面要素素、特征、分分类；熟悉债债券与股票的的异同点；熟熟悉债券的基基本性质与影影响债券期限限和利率的主主要因素；熟熟悉各类债券券的概念与特特点。掌握政府债券的的定义、性质质和特征；掌掌握国债的分分类;熟悉我我国国债的发发行概况；了了解地方债券券的发行主体体、分类方法法以及现阶段段不允许地方方政府发债的的原因；了解解国库券、赤赤字国债、建建设国债、特特种国债、实实物国债、货

5、货币国债的概概念。掌握金融债券、公公司债券和企企业债券的定定义和分类，熟熟悉其发行概概况；熟悉各各种公司债券券的含义。掌握国际债券的的定义和特征征，掌握外国国债券和欧洲洲债券的概念念、特点，了了解我国国际际债券的发行行概况；了解解扬基债券、武武士债券等外外国债券。第四章 证券券投资基金掌握证券投资基基金的定义和和特征；掌握握基金与股票票、债券的区区别；熟悉基基金的作用以以及国内外基基金的发展概概况。熟悉证券投资基基金的分类方方法；掌握契契约型基金与与公司型基金金、封闭式基基金与开放式式基金的定义义与区别；熟熟悉各类基金金的含义。熟悉基金份额持持有人的权利利与义务；掌掌握基金管理理人和托管人人的

6、概念、资资格与职责以以及更换条件件；熟悉基金金当事人之间间的关系。熟悉基金的管理理费、托管费费、运作费的的含义和提取取规定；掌握握基金资产净净值的含义；熟悉基金资资产总额、基基金负债的构构成以及基金金资产的估值值方法；熟悉悉基金收益的的来源、分配配方式与分配配原则；掌握握基金的投资资风险；了解解基金的信息息披露要求。掌握基金的投资资范围与投资资限制。第五章 金融融衍生工具掌握金融衍生工工具的概念、基基本特征；熟熟悉金融衍生生工具的分类类，了解金融融衍生工具的的产生和发展展。掌握金融期货的的定义、种类类和基本特征征；掌握金融融期货的功能能及主要交易易制度；熟悉悉金融期货的的理论价格及及影响因素。

7、掌握金融期权的的定义、分类类和特征；掌掌握金融期货货与金融期权权的区别；熟熟悉金融期权权的理论价格格及影响因素素。掌握可转换证券券的定义、特特征和要素；熟悉可转换换证券转换价价值的含义及及计算、投资资价值与理论论价值的含义义；了解可转转换证券的市市场价格及转转换升水、转转换贴水。熟悉存托凭证的的定义；了解解美国存托凭凭证的业务机机构、种类、发发行与交易；了解存托凭凭证在中国的的发展；熟悉悉认股权证的的定义、要素素、发行与交交易、价值。第六章 证券券市场运行熟悉证券发行市市场和交易市市场的概念及及两者关系；掌握发行市市场的含义、构构成和证券发发行制度、发发行方式、承承销方式、发发行价格；掌掌握证

8、券交易易所的定义、特特征、职能和和运作系统、交交易原则和交交易规则；熟熟悉证券交易易所的组织形形式、上市制制度；掌握中中小企业板块块的含义、设设立原则、总总体设计、制制度安排；熟熟悉上市公司司非流通股转转让的安排；熟悉场外交交易市场的定定义、特征和和功能；熟悉悉我国的代办办转让系统。掌握股票价格平平均数和股票票价格指数的的概念和功能能，了解其编编制步骤和方方法；掌握我我国主要的股股票价格指数数、债券指数数和基金指数数；了解主要要国际证券市市场及其股价价平均数、股股价指数。掌握证券投资收收益和风险的的概念；熟悉悉股票和债券券投资收益的的来源和形式式；熟悉股票票和债券直接接收益率和持持有期收益率率

9、的计算；掌掌握证券投资资系统风险、非非系统风险的的含义，熟悉悉其来源、作作用机制、影影响因素和收收益与风险的的关系。第七章 证券券中介机构掌握证券公司的的定义、功能能和主要业务务种类；熟悉悉综合类证券券公司与经纪纪类证券公司司的设立条件件、业务范围围；掌握证券券公司内部控控制的原则、目目标与主要内内容；熟悉创创新试点证券券公司的申请请条件，了解解评审程序。熟悉证券登记结结算公司、证证券投资咨询询公司、律师师事务所、会会计师事务所所、资产评估估机构、信用用评级机构等等证券服务机机构的职能、业业务范围与管管理体制。第八章 证券券市场法律制制度与监管掌握证券法、公公司法、基基金法、最最高人民法院院关

10、于审理证证券市场因虚虚假陈述引发发民事赔偿案案件的若干规规定、国国务院关于推推进资本市场场改革开放和和稳定发展的的若干意见的的主要内容；熟悉刑法法关于证券券犯罪的规定定；熟悉信信托法的调调整对象和主主要内容；熟熟悉中国证证监会股票发发行核准程序序的基本内内容；熟悉合格境外机机构投资者境境内证券投资资管理暂行办办法、外资参股证证券公司设立立规则、外资参股基基金管理公司司设立规则。掌握证券市场监监管原则、目目标和手段；熟悉我国证证券监管机构构及其派出机机构的职责；熟悉信息披披露的基本要要求以及信息息公开制度的的内容；掌握握市场操纵、欺欺诈行为和内内幕交易的概概念；熟悉证证券市场自律律管理的主要要内

11、容。掌握市场经济条条件下诚信的的概念、意义义、指导思想想和基本原则则；熟悉证券券行业诚信建建设的主要内内容和实施举举措。熟悉证券从业人人员资格管理理的有关规定定以及行为规规范、行为准准则的主要内内容。第二部分 证证券发行与承承销目的与要求本部分内容包括括；投资银行行的业务资格格、内部控制制、业务监管管以及保荐机机构和保荐代代表人的资格格条件；股份份有限公司的的设立、组织织结构、合并并、分立、破破产；企业股股份制的要求求、经营业绩绩连续计算的的准则；首次次公开发行股股票的改制辅辅导、发行条条件、核准程程序、信息披披露以及保荐荐机构和保荐荐代表人持续续督导内容及及要求；上市市公司发行新新股、可转换

12、换债券的发行行条件、核准准程序、发行行方式、信息息披露；债券券和外资股的的发行；公司司收购与资产产重组等。通过本部分的学学习，要求熟熟练掌握股份份有限公司及及企业股份制制改组的规范范运作；首次次公开发行股股票、上市公公司发行新股股和可转换债债券等融资方方式的准备、核核准、操作程程序与信息披披露；熟悉证证券监管机构构对投资银行行机构和业务务监管的主要要内容以及相相应的法规政政策。第一章证券经经营机构的投投资银行业务务熟悉投资银行业业的含义。了了解国外投资资银行业的历历史发展。掌掌握我国投资资银行业发展展过程中发行行监管制度的的演变、股票票发行方式的的变化、股票票发行定价的的演变以及债债券管理制度

13、度的发展。掌握保荐机构和和保荐代表人人的资格条件件。掌握股票票和可转换公公司债券上市市保荐人制度度、上市保荐荐人的条件。了了解国债的承承销业务资格格、申报材料料。了解企业业债券的上市市推荐业务资资格。了解海海外证券经营营机构从事BB股相关业务务的资格条件件、B股核准准程序。掌握投资银行业业务内部控制制的总体要求求。熟悉承销销业务的风险险控制。了解解股票承销业业务中的不当当行为以及对对不当行为的的处罚措施。了解投资银行业业务的监管。熟熟悉核准制的的特点。掌握握主承销商的的发行保荐办办法和发行上上市保荐制度度的内容，以以及中国证监监会对保荐机机构和保荐代代表人的监管管。了解中国国证监会对投投资银行

14、业务务的非现场检检查和现场检检查。第二章 股份份有限公司概概述熟悉股份有限公公司设立的原原则、方式、条条件和程序。了了解股份有限限公司发起人人的概念、资资格及其法律律地位。熟悉悉股份有限公公司章程的性性质、内容以以及章程的修修改。掌握股股份有限公司司与有限责任任公司的差异异、有限责任任公司变更为为股份有限公公司的要求和和变更程序。掌握资本的含义义、资本三原原则、资本的的增加和减少少。熟悉股份份的含义和特特点、股份的的分派、收购购、设质和注注销。了解公公司债券的含含义和特点。 熟悉股股份有限公司司股东的权利利和义务、上上市公司控股股股东的定义义和行为规范范、股东大会会的职权、上上市公司股东东大会

15、的运作作规范和议事事规则、股东东大会决议程程序和会议记记录。掌握董董事（含独立立董事）的任任职资格和产产生程序，董董事的职权、义义务和责任，董董事会的运作作规范和议事事规则，董事事会及其专门门委员会的职职权，董事长长的职权，董董事会秘书的的职责，董事事会的决议程程序。了解经经理的任职资资格、聘任和和职权，经理理的工作细则则。掌握监事事的任职资格格和产生程序序，监事的职职权、义务和和责任，监事事会的职权和和议事规则，监监事会的运作作规范和监事事会的决议方方式。熟悉股份有限公公司会计核算算的基本前提提、一般原则则以及股份有有限公司的基基本会计要素素。掌握股份份有限公司会会计报表的性性质和类别，了了

16、解资产负债债表、利润表表和现金流量量表。熟悉股股份有限公司司的利润及其其分配。熟悉股份有限公公司合并和分分立概念及相相关程序，掌掌握股份有限限公司破产和和解散的概念念及相关程序序。第三章企业的的股份制改组组熟悉企业股份制制改组的目的的和要求。掌掌握拟发行上上市公司改组组的要求以及及企业改组为为拟上市的股股份有限公司司的程序。熟悉股份制改组组时清产核资资的内容和程程序，国有资资产产权的界界定及折股、土土地使用权的的处置、非经经营性资产的的处置和无形形资产的处置置，资产评估估的含义和范范围、资产评评估的程序，会会计报表审计计。掌握股份份制改组法律律审查的具体体内容。掌握判断公司最最近三年内连连续盈

17、利的标标准。第四章首次公公开发行股票票的准备和推推荐核准程序序掌握辅导工作的的总体目标、原原则、辅导机机构、辅导人人员、辅导对对象、辅导协协议、辅导内内容、辅导的的实施方案、辅辅导的程序、辅辅导报告和需需要和重新辅辅导的情况。了了解辅导工作作的监管。掌握首次公开发发行股票条件件及要求；掌掌握首次公开开发行股票的的内核保荐和和承销商备案案材料。掌握握首次公开发发行申请文件件的目录和形形式要求。熟熟悉首次公开开发行股票的的核准程序、发发审委对首次次公开发行股股票的审核工工作。了解发发行审核委员员会会后事项项。掌握发行人高级级管理人员兼兼职的要求，关关联交易及其其披露要求，同同业竞争及其其披露要求，

18、关关于商标权处处置的要求，改改制设立股份份公司的财务务信息披露要要求，盈利预预测披露要求求，发行人的的控股股东或或实际控制人人的规范要求求，国有股权权界定及处置置的要求，发发行人报送申申请文件后变变更中介机构构的要求。掌掌握定向募集集公司申请公公开发行股票票有关问题的的要求，税收减减免与返还、政政府补贴和财财政拨款的合合法性、会计计处理依据及及其披露要求求，其他费用用减免与暂停停计提的要求求。熟悉重大大或有事项的的要求，报告告期内存在“未分配利润润”为负数问题题的要求，对对外投资比例例的要求以及及关于首次公公开发行股票票的公司专项项复核的审核核要求。第五章首次公公开发行股票票的操作程序序掌握股

19、票的估值值方法。熟悉悉首次公开发发行股票的询询价制度。掌握股票发行的的基本要求。熟熟悉向二级市市场投资者配配售发行的基基本规则，在在上海证券交交易所向二级级市场投资者者配售新股的的操作程序，持持有深市账户户获配投资者者持有股票的的上市交易。掌掌握股票上网网定价发行的的基本规则，在在上海证券交交易所上网定定价发行的操操作程序。熟熟悉向询价对对象配售股票票的发行方式式。掌握超额额配售选择权权的概念及其其实施、行使使和披露。了了解回拨机制制。熟悉发行准备工工作中的询价价和公开推介介、首次公开开发行招股说说明书的披露露。了解发行行费用中的中中介机构费、上上网发行手续续费。熟悉发发行阶段后期期工作中的股

20、股款缴纳、股股份交收及股股东登记、承承销总结报告告。掌握股票上市的的条件。熟悉悉股票上市保保荐人的一般般规定、上市市保荐人的义义务和上市保保荐书的内容容。掌握股票票上市申请和和上市协议。了了解剩余证券券的处理方法法。熟悉保荐制度的的一般规定。掌掌握保荐工作作规程。掌握握持续督导期期间的计算、持持续督导的内内容、保荐机机构的权利和和义务、发行行人的义务和和禁止行为。熟悉中小企业板板块上市公司司的保荐的上上市推荐和持持续督导的内内容。第六章首次公公开发行股票票的信息披露露掌握信息披露的的制度规定、信信息披露方式式、信息披露露的原则和信信息披露的事事务管理。熟悉招股说明书书的编制和披披露要求及其其保

21、证与责任任、招股说明明书的摘要刊刊登、有关招招股说明书及及其摘要信息息的散发。掌掌握招股说明明书的一般内内容与格式，招招股说明书摘摘要的一般内内容与格式。了了解特殊行业业招股说明书书的制作。熟悉发行公告的的披露、发行行公告的内容容。熟悉股票上市公公告书的编制制和披露要求求，股票上市市公告书的内内容与格式。第七章上市公公司发行新股股掌握新股发行的的基本条件、一一般要求、配配股的特别要要求、增发的的特别要求、上上市公司重大大资产重组后后发行新股的的有关规定、试试行公司重大大事项社会公公众股股东表表决制度的有有关规定、不不予核准的情情况以及主承承销商应当关关注的事项。熟熟悉新股发行行的申请程序序。掌

22、握主承承销商尽职调调查的工作内内容。掌握新新股发行申请请文件的编制制和申报的基基本原则、申申请文件的形形式要求以及及文件目录。熟悉主承销商的的保荐过程和和中国证监会会的核准程序序。 掌握增发的发行行方式、配股股的发行方式式。熟悉增发发及上市业务务操作流程、配配股及上市业业务操作流程程。熟悉新股发行申申请过程中信信息披露的规规定及各项内内容。了解上上市公司发行行新股时招招股说明书的的编制和披露露。第八章 上市市公司发行可可转换公司债债券熟悉可转换债券券的概念、股股份转换及债债券偿还、可可转换债券的的赎回及回售售。掌握可转转换债券发行行的基本条件件、募集资金金投向、主承承销商核查事事项以及不得得发

23、行的情形形。熟悉可转转换债券发行行条款的设计计要求。熟悉悉可转换公司司债券的转换换价值、可转转换公司债券券的价值及其其影响因素。熟悉可转换债券券发行的申报报程序。掌握握可转换债券券发行申请文文件的内容。熟熟悉可转换公公司债券发行行的核准程序序。熟悉可转换债券券的发行方式式、可转换公公司债券的网网上定价发行行程序。掌握握可转换债券券上市的一般般规定以及可可转换债券在在上海和深圳圳证券交易所所上市的规定定。熟悉发行可转换换债券申报前前的信息披露露。掌握可转转换债券募集集说明书及其其摘要披露的的基本要求。了了解可转换公公司债券上市市公告书披露露的基本要求求。了解可转转换公司债券券发行上市完完成后的持

24、续续性信息披露露的内容。第九章 债券的发行行与承销掌握我国国债的的发行方式。熟熟悉记账式国国债和凭证式式国债的承销销程序。熟悉悉国债销售的的价格和影响响国债销售价价格的因素。熟悉我国金融债债券的发行人人、发行资格格、发行审核核、发行方式式和发行程序序。了解次级级债券的概念念、募集方式式以及次级债债务计入商业业银行附属资资本的条件。熟悉我国企业债债券发行的基基本条件、募募集资金投向向和不得再次次发行的情形形。了解企业业债券发行的的条款设计要要求及有关安安排。熟悉企企业债券发行行的额度申请请、发行申报报、发行申请请文件的内容容。了解中国国证监会对证证券公司类承承销商的资格格审查和风险险评估。熟悉悉

25、企业债券申申请上市的条条件、上市申申请与上市核核准。了解债债券上市的信信息披露和发发行人的持续续性披露义务务。熟悉证券公司债债券的发行条条件、条款设设计及相关安安排。了解证证券公司债券券发行的申报报程序、申请请文件的内容容。熟悉证券券公司债券的的上市与交易易。了解公开开发行证券公公司债券时募募集说明书及及其摘要的披披露、上市公公告书的披露露以及公开发发行证券公司司债券的持续续信息披露。了了解证券公司司定向发行债债券的信息披披露。 外资股的发行了解境内上上市外资股投投资主体的条条件。熟悉增增资发行境内内上市外资股股的条件。熟悉境内上上市外资股的的发行方式。熟悉H股的的发行方式与与上市条件。熟悉企

26、业申申请境外上市市的要求。了解H股发发行的工作步步骤以及发行行核准程序。熟悉内地企企业在香港创创业板发行与与上市的条件件。熟悉境内内上市公司所所属企业境外外上市的具体体规定。了解解外资股招股股说明书的形形式、内容、编编制方法。熟悉国际推推介与询价、国国际分销与配配售的基本知知识。第十一章公司司收购与资产产重组熟悉公司收收购的形式、业业务流程。了解财务顾顾问的服务内内容。熟悉公公司反收购的的各种策略。熟悉上市公公司收购的一一般规定及协协议收购、要要约收购规则则。了解收购人人及相关当事事人豁免申请请的情形和申请豁免的的事项。了解上市公公司收购相关关当事人应尽尽的义务和有有关监管措施施。掌握上市公公

27、司国有股和和法人股向外商转让让的原则、转让让范围、受让让方资格、转转让程序和适适用范围。了解上市公公司持股变动动信息披露义义务人的界定定、信息披露露的原则和义义务。熟悉持股变变动报告书的的内容与格式式、载明的事事项以及编制制方法。熟悉悉持股变动公公告的要求。了解上市公司持股变动信息披露的监管措施和法律责任。掌握上市公公司重大购买买、出售、置置换资产行为为的界定。熟悉实施原原则、基本要要求和实施程序。熟悉再再融资的有关关规定。熟悉悉报送材料的的内容和格式式。第三部分分 证券交易目的与要求本部分内容包括括证券交易的的定义、种类类，交易风险险的种类以及及风险防范；证券经纪业业务的含义和和特点，证券券

28、经纪业务的的登记存管、委委托买卖、竞竞价成交、大大宗交易、业业务管理与监监管等业务规规则；证券经经纪业务、自自营业务、客客户资产管理理业务和证券券回购业务的的基本知识和和管理要求；清算、交收收的概念和运运用；证券营营业部的管理理及内部控制制目标、原则则与要求等。通过本部分的学学习，要求熟熟练掌握证券券交易的程序序、交易规则则、经纪、自自营、客户资资产管理和证证券回购业务务的流程与特特点；掌握证证券营业部经经营管理的基基本内容和要要求。第一章 证券券交易概述掌握证券交易的的含义、特征征和原则；熟熟悉证券交易易场所的含义义及作用；熟熟悉证券交易易所和证券登登记结算公司司的职能和作作用；了解证证券交

29、易所的的组织形式；熟悉证券交交易的种类、基基本性质；掌掌握股票交易易的报价方式式；熟悉债券券交易的全价价交易和净价价交易。了解证券交易市市场的发展过过程；熟悉证证券投资者的的含义；掌握握证券公司设设立的条件；熟悉证券交交易的其他交交易场所。熟悉证券交易所所会员的条件件、权利和义义务，会员资资格的申请和和审批程序；熟悉证券交交易所交易席席位的含义、种种类和管理办办法；了解对对证券交易所所会员违规行行为的处分规规定。掌握证券交易风风险的含义、种种类；熟悉证证券交易风险险防范制度；了解证券公公司的风险监监察和证券行行业的自律管管理。第二章 证券券经纪业务熟悉证券经纪业业务的含义和和特点；掌握握开立交

30、易结结算资金账户户的要求；了了解证券交易易委托人和证证券经纪商的的概念、权利利和义务；熟熟悉证券交易易委托代理协协议的主要内内容；掌握证证券经纪业务务中的诚信执执业要求。熟悉证券账户的的种类；熟悉悉开立证券账账户的原则和和要求；了解解证券账户挂挂失、补办、查查询及注销的的手续；熟悉悉证券登记的的含义和类型型；了解国际际市场对证券券托管和证券券存管的定义义；了解我国国证券托管制制度的重要内内容；熟悉公公司行为服务务的含义；熟熟悉分红派息息和股东大会会网络投票的的操作流程。 掌握投投资者柜台取取款的手续及及要求；熟悉悉银证转账业业务；熟悉网网上委托的条条件与要求；熟悉委托执执行的申报原原则和申报方

31、方式；熟悉资资金存取的方方式；掌握整整数委托和零零数委托的含含义、市价委委托和限价委委托的含义；熟悉证券委委托的形式，委委托指令撤销销的程序和条条件；了解证证券交易所对对委托事项的的规定。掌握证券交易的的竞价原则、竞竞价方法；熟熟悉证券交易易开盘价、收收盘价的产生生方式；熟悉悉证券除权与与除息的含义义及处理办法法；掌握证券券除权（息）价价的计算方法法；熟悉股票票交易特别处处理规定和异异常情况的处处理规定。了解证券交易所所上市证券挂挂牌、摘牌、停停牌与复牌的的规则。熟悉证券大宗交交易和回转交交易制度；熟熟悉深圳证券券交易所中小小企业板块交交易特别规定定；熟悉上海海证券交易所所交易型开放放式指数基

32、金金业务的有关关规定；熟悉悉深圳证券交交易所上市开开放式基金业业务的有关规规定；熟悉合合格境外机构构投资者证券券交易管理的的有关规定。掌握证券公司代代办股份转让让的含义和基基本规则；熟熟悉从事代办办股份转让服服务业务的条条件；了解非非上市公司股股份转让账户户的开立办法法；了解股份份转让公司委委托代办转让让应具备的条条件。掌握新股网上发发行的含义、主主要方式和特特点；熟悉网网上定价市值值配售发行的的规则和程序序；了解网上上增发新股的的申购特点；了解网上发发行的一般规规则和申购程程序。掌握配股权证的的含义；熟悉悉证券交易所所配股和可转转换债券转股股的操作流程程；了解配股股权证的派发发、登记过程程。

33、了解证券买卖中中交易费用的的种类；掌握握佣金、过户户费、印花税税和委托手续续费的含义和和收费标准；熟悉交易费费用的计算方方法。熟悉证券经纪业业务的风险；掌握经纪业业务的风险防防范措施；了了解经纪业务务监督与检查查的内容。第三章 证券自自营和客户资资产管理业务务掌握自营业务的的含义、特点点和有关禁止止行为的规定定；熟悉内幕幕交易、内幕幕信息、内幕幕人员和操纵纵市场行为的的概念；熟悉悉自营业务规规模、比例控控制、自营业业务内部控制制的主要内容容和要求；禁禁止内幕交易易的主要措施施。熟悉自营买卖上上市证券的特特点；熟悉自自营业务的风风险种类、风风险防范相关关规定和自营营业务的监管管措施；了解解自营业

34、务的的分类和买卖卖对象；了解解自营业务违违反有关法规规的法律责任任。掌握客户资产管管理业务的含含义、种类及及特点；熟悉悉客户资产管管理业务管理理的基本原则则、运作管理理、业务资格格、设立集合合资产管理计计划的备案与与批准程序、集集合资产管理理计划说明书书、客户资产产管理合同、客客户资产托管管的有关规定定和要求；熟熟悉客户资产产管理业务禁禁止行为的有有关规定；熟熟悉客户资产产管理业务的的监管措施；了解客户资资产管理业务务中证券公司司与客户的权权利与义务；了解客户资资产管理业务务的风险及防防范措施；了了解客户资产产管理业务违违反有关法规规的法律责任任。第四章 证券回回购交易掌握证券回购交交易的概念

35、和和实质；掌握握以资融券和和以券融资的的概念；掌握握债券回购交交易的条件及及主要场所；熟悉标准券券、标准品种种的概念。掌握交易所市场场并熟悉全国国银行间同业业市场债券回回购交易的业业务程序、报报价方式、交交易品种和交交易单位的规规定。熟悉证券回购交交易清算的特特点、程序；掌握证券回回购年收益率率和回购价的的计算；熟悉悉标准券折算算率的含义、折折算率的管理理和折算率的的公布；了解解银行间市场场债券回购的的清算。熟悉债券买断式式回购业务的的含义及其意意义；了解银银行间市场买买断式回购有有关交易规则则、风险控制制及监管与处处罚措施。熟熟悉上海证券券交易所买断断式回购业务务基本规则。第五章 清算与与交

36、收掌握清算和交收收的概念；掌掌握清算和交交收的原则、含含义及相互间间的联系与区区别。掌握结算账户管管理的有关规规定和要求；掌握上海、深深圳市场A股股、基金、债债券和回购等等品种的清算算交收模式；了解合格境境外机构投资资者的结算办办法。熟悉B股的清算算交易模式。熟悉证券营业部部与投资者之之间的资金清清算方式、证证券营业部资资金清算程序序及银行代理理资金清算程程序。掌握资金交收违违约的处理内内容；熟悉欠欠库的处罚办办法和处理程程序。第六章 证券营营业部的经营营管理与内部部控制熟悉营业部（服服务部）设立立、变更与终终止的条件和和报批程序；熟悉营业部部（服务部）的的业务范围，变变更事项的报报批要求；熟

37、熟悉经纪业务务内部控制和和经纪业务操操作规程的主主要内容、业业务差错的种种类和处理原原则；了解交交易系统常见见故障及应急急处理方法。熟悉信息系统内内部控制、信信息系统技术术操作规程的的主要内容和和要求、常见见故障及应急急处理方法；了解电子信信息系统及其其它设备管理理的主要内容容和要求。熟悉营业部人力力资源管理内内部控制的主主要内容和要要求、机构设设置与岗位责责任制；熟悉悉人力资源和和从业资格管管理的要求。熟悉营业部财务务会计系统内内部控制和财财务评价的主主要内容，营营业部客户资资金和自有资资金管理的要要求；了解财财务评价的方方法；熟悉客客户交易结算算资金管理办办法；了解收收入构成及利利润分配的

38、核核算与管理；了解财务报报告的主要内内容、编制和和报送要求。熟悉营业场所安安全管理的主主要内容和要要求；了解突突发事件的种种类、预防要要求和处置原原则。掌握营业部内部部控制的概念念、目标、原原则和基本要要求。第四部分 证证券投资分析析目的与要求本部分内容包括括股票、债券券、证券投资资基金、可转转换债券以及及认股权证等等的投资价值值分析；宏观观经济分析的的基本指标，宏宏观经济运行行、经济政策策以及国际金金融市场环境境等与证券市市场之间的关关系；股票市市场的供求决决定因素以及及变动特点；行业的一般般特征、影响响行业兴衰的的主要因素以以及行业的定定性和定量分分析方法；公公司的基本特特征分析、财财务分

39、析以及及其他主要因因素的分析；证券投资技技术分析的主主要理论以及及主要技术指指标；证券组组合理论、资资本定价模型型以及证券组组合的业绩评评估等。通过本部分的学学习，要求熟熟练掌握证券券投资的价值值分析、宏观观经济分析、行行业分析、公公司分析、技技术分析以及及证券投资组组合的基础理理论和应用方方法。第一章 证券投投资分析概述述熟悉证券投资的的含义、目的的及特性；了了解证券投资资分析的含义义和意义；了了解我国证券券市场现存的的主要投资理理念及投资策策略；熟悉证证券投资分析析信息的来源源、处理方式式；了解有效效市场假说的的意义；掌握握有效市场的的概念和分类类；熟悉三类类有效市场的的特点及其对对证券投

40、资分分析的指导意意义。 了解证证券投资分析析简史；熟悉悉基本分析、技技术分析、心心理分析和学学术分析等流流派的特点；熟悉证券投投资分析的基基本要素；掌掌握基本分析析法、技术分分析法、证券券组合分析法法的定义、理理论基础和内内容；熟悉证证券投资分析析应注意的问问题。第二章 有价证证券的投资价价值分析熟悉货币时间价价值、货币终终值和现值的的概念；掌握握按单利和复复利计算货币币终值和现值值。熟悉影响债券和和股票投资价价值的内外部部因素及其影影响机制；熟熟悉债券内在在价值和股票票内在价值，附附息债券、一一次还本付息息债券的概念念；掌握附息息债券和一次次还本付息债债券按单利和和复利计算内内在价值，计计算

41、债券的转转让价格；了了解债券和股股票必要收益益率、内部到到期收益率的的含义及估计计收益率原理理；熟悉市场场预期理论、流流动性偏好理理论及市场分分割理论的基基本观点；掌掌握利率期限限结构的概念念和类型。熟悉股票投资净净现值的概念念及计算；掌掌握计算股票票内在价值不不同增长模型型的原理和公公式；熟悉估估计股票市场场价格的市盈盈率方法。掌握反映LOFF和ETF的的投资价值的的特性。掌握金融期货的的定义；掌握握金融期货的的有关专业术术语；掌握金金融期货理论论价格的计算算公式和影响响因素。掌握金融期权的的定义；掌握握金融期权的的有关专业术术语；掌握期期权价格的组组成、表示方方式及影响因因素。掌握可转换证

42、券券的有关专用用术语；掌握握可转换证券券转换升水、转转换贴水、转转换平价的计计算；熟悉可可转换证券转转换升水比率率、转换贴水水比率计算。掌握认股权证理理论价值计算算；熟悉认股股权证的理论论价值和市场场价格，标的的股票市场价价格和认购价价格之间的关关系；了解认认股权证的杠杠杆作用。第三章 宏观经经济分析了解宏观经济分分析的意义；熟悉总量分分析和结构分分析的定义、特特点和关系；了解宏观分分析资料的搜搜集与处理方方法。熟悉国民经济总总体指标、投投资指标、消消费指标、金金融指标、财财政指标的主主要内容，了了解各项指标标变动对宏观观经济的影响响。掌握国内生产总总值的概念及及计算方法，了了解国内生产产总值

43、与国民民生产总值的的区别与联系系；掌握失业业率与通货膨膨胀的概念，熟熟悉失业率与与通货膨胀率率的衡量方式式；了解国际际收支、社会会消费品零售售总额、全社社会固定资产产投资等指标标的内容；掌掌握货币供应应量的三个层层次；熟悉金金融机构各项项存贷款余额额、金融资产产总量的含义义和构成；熟熟悉利率、汇汇率和国际储储备的含义。掌握证券市场与与宏观经济运运行之间的关关系；熟悉GGDP、经济济周期、通货货变动对证券券市场的影响响；了解我国国证券市场指指数走势与我我国GDP增增长趋势的实实际关系。了解财政政策和和财政政策手手段，货币政政策和货币政政策工具，收收入政策的含含义、特点以以及经济政策策对证券市场场

44、的影响；熟熟悉收入政策策的目标及其其传导机制；了解国际金金融市场环境境及人民币汇汇率预期对证证券市场的影影响。熟悉股票市场供供求关系的决决定原理；掌掌握影响股票票市场供给和和需求的因素素。第四章 行业业分析掌握行业和行业业分析的定义义；熟悉行业业与产业的差差别；了解行行业分析的任任务、地位及及意义；熟悉悉行业分析与与公司分析、宏宏观分析的关关系；掌握行行业分类方法法；掌握市场场结构及各类类市场的含义义、特点及构构成；熟悉政政府完全垄断断与私人完全全垄断、特制制产品、广义义与狭义不完完全竞争的概概念。掌握行业的类型型、行业形成成的方式以及及各类行业的的运行状态与与经济周期的的变动关系、具具体表现

45、、产产生原因及投投资者偏好；掌握行业生生命周期的含含义、发展顺顺序、表现特特征与判断标标准；熟悉处处于各周期阶阶段的企业的的风险、盈利利表现及投资资者偏好；熟熟悉行业衰退退的种类；熟熟悉判断行业业生命周期的的指标及其变变化过程；了了解产出增长长率的经验数数据界限；掌掌握行业兴衰衰的实质及影影响因素；了了解技术进步步的行业特征征及影响；掌掌握技术产业业群的划分标标准；熟悉摩摩尔定律、吉吉尔德定律等等概念；熟悉悉产业政策的的概念、内容容；熟悉产业业组织创新的的内容。熟悉经济全球化化、协议型分分工和后天因因素的含义；了解经济全全球化的主要要表现及原因因；熟悉产业业全球性转移移、国际分工工基础与模式式

46、变化的主要要内容；熟悉悉贸易与投资资一体化理论论。 熟悉历史资料研研究法和调查查研究法的含含义与优缺点点；了解历史史资料的来源源；了解调查查研究的具体体方式、优缺缺点、适用性性；掌握归纳纳法与演绎法法、横向比较较法与纵向比比较法的含义义；熟悉横向向比较的指标标选取与判断断方法；熟悉悉判断行业生生命周期阶段段的增长预测测分析方法。掌握相关关系、时时间数列的概概念和分类；了解因果关关系与共变关关系；熟悉积积矩相关系数数和自相关系系数的含义、数数值范围及计计算；掌握一一元线性回归归方程的应用用；掌握时间间数列的判别别准则；了解解常用的时间间数列预测方方法。第五章 公司司分析掌握公司、上市市公司和公司

47、司分析的概念念及公司基本本分析的途径径；熟悉公司司行业竞争地地位的指标。掌握经济区位的的概念；熟悉悉经济区位分分析的目的和和途径；了解解自然条件、基基础条件和经经济特色的内内容及其对公公司的作用；了解产业政政策对公司的的作用。了解产品竞争能能力优势的含含义、实现方方式；掌握市市场占有率的的概念；了解解品牌的含义义与功能。掌握公司法人治治理结构、股股权结构规范范和相关利益益者的含义；熟悉健全的的法人治理机机制的具体体体现和独立董董事制度的有有关要求；了了解监事会的的作用及责任任；了解素质质的含义及公公司经理人员员、业务人员员应具备的素素质；了解经经营战略的含含义、内容和和特征；了解解公司规模变变

48、动特征和扩扩张潜力与公公司成长性的的关系；熟悉悉公司成长性性分析的主要要途径。熟悉上市公司调调研中公司基基本分析的主主要侧重面；了解具体的的分析指标。熟悉资产负债表表、利润分配配表和现金流流量表的含义义、内容、格格式、编制方方式以及资产产、负债和股股东权益的关关系；熟悉多多步式利润表表反映的内容容。了解使用财务报报表的主体、目目的以及报表表分析的功能能、方法和原原则；熟悉比比较分析法和和因素分析法法的含义；了了解常用的比比较方法。熟悉财务比率的的含义、分类类以及比率分分析的比较基基准；掌握公公司变现能力力、营运能力力、长期偿债债能力、盈利利能力和投资资收益的计算算、影响因素素以及计算指指标的含

49、义；掌握流动比比率与速动比比率的影响因因素；了解影影响速动比率率可信度的因因素；熟悉或或有负债的概概念及内容；了解影响企企业存货结构构及周转速度度的指标；了了解资产负债债率与产权比比率、有形资资产净值债务务率与产权比比率的关系；了解融资租租赁与经营租租赁在会计处处理方式上的的区别；熟悉悉流动性与财财务弹性的含含义；掌握本本期到期债务务的统计对象象；熟悉上述述指标的评价价作用，变动动特征与对应应的财务表现现以及各变量量之间的关系系。熟悉沃尔评分法法的比率选取取与所占比重重；熟悉综合合评价方法；了解EVAA的含义、计计算方法及其其应用；了解解公司财务分分析的注意事事项；熟悉公公司各类增资资行为对财

50、务务结构的影响响；了解会计计报表附注以以及附注中影影响公司实际际财务能力的的内容。熟悉公司资产重重组和关联交交易的主要方方式、具体行行为、特点、性性质以及与其其相关的法律律规定；了解解资产重组和和关联交易对对公司业绩和和经营的影响响。了解会计政策的的含义以及会会计政策与税税收政策变化化对公司的影影响。第六章 证券券投资技术分分析熟悉技术分析的的含义、要素素、假设与理理论基础；熟熟悉价量关系系变化规律；掌握道氏理理论的基本原原理；了解技技术分析方法法的分类及其其特点。熟悉线图的画画法；熟悉线的主要形形状及其组合合的应用；熟熟悉趋势的含含义和类型；掌握支撑线线和压力线，趋趋势线和轨道道线，黄金分分

51、割线和百分分比线的含义义、作用；了了解股价移动动的规律；熟熟悉股价移动动的形态；掌掌握反转突破破形态和持续续形态的形成成过程、特点点及应用规则则。熟悉缺口的基本本含义、类型型、特征及应应用方法。熟悉波浪理论、古古典量价关系系理论的基本本思想、主要要原理；了解解随机漫步理理论、循环周周期理论、相相反理论及混混沌理论的基基本思想；掌掌握葛兰碧的的量价关系法法则；熟悉涨涨跌停板制度度下量价关系系的分析。熟悉移动平均线线的含义、特特点和计算方方法；掌握葛葛兰威尔法则则；熟悉黄金金交叉与死亡亡交叉的概念念；熟悉多条条移动平均线线组合分析方方法；了解平平滑异同移动动平均线的计计算及应用法法则。熟悉威廉指标

52、和和相对强弱指指标的含义、计计算方法和应应用法则；熟熟悉撞顶（底底）次数、背背离、曲线形形态等概念。第七章 证券券组合管理理理论熟悉证券组合的的含义、原因因、类型、划划分标准及其其特点；熟悉悉证券组合管管理的意义、特特点、基本步步骤；了解现现代证券组合合理论体系形形成与发展进进程；了解马马柯威茨、夏夏普、罗斯对对现代证券组组合理论的主主要贡献。掌握单一证券和和证券组合期期望收益率、方方差的计算以以及相关系数数的意义。熟悉证券组合可可行域和有效效边界的含义义；了解证券券组合可行域域和有效边界界的一般图形形；掌握有效效证券组合的的含义和特征征；掌握证券券投资比重和和相关系数变变动对证券组组合收益水

53、平平和风险水平平的影响；熟熟悉投资者偏偏好特征；掌掌握无差异曲曲线的含义、作作用和特征；熟悉最优证证券组合的含含义；掌握最最优证券组合合的选择原理理。了解资本资产定定价模型的假假设条件；了了解无风险证证券的含义；掌握最优风风险证券组合合与市场组合合的含义及两两者的关系；掌握资本市市场线和证券券市场线的定定义、图形及及其经济意义义；掌握证券券系数的定义义和经济意义义；了解资本本资产定价模模型的应用效效果；了解套利定价价理论的基本本原理，掌握握套利组合的的概念及计算算，能够运用用套利定价方方程计算证券券的期望收益益率，了解套套利定价模型型的应用。熟悉证券组合业业绩评估原则则，了解业绩绩评估应注意意

54、的事项；熟熟悉詹森指数数、特雷诺指指数、夏普指指数的定义、作作用以及应用用。第八章 证券券分析师的自自律组织和职职业规范了解证券分析师师的含义、职职能和业务范范围；掌握财财务顾问业务务和独立财务务顾问的含义义；了解财务务顾问业务的的准入及法规规。 熟悉证证券分析师自自律组织的性性质、会员组组成及主要功功能；了解国国际主要注册册投资分析师师自律组织的的状况。熟悉悉国际注册投投资分析师水水平考试（CCIIA考试）的特特点、基本规规则与推广情情况。了解证券分析师师与律师、会会计师在业务务上的区别；了解建立我我国证券分析析师自律组织织的必要性及及中国证券业业协会证券分分析师专业委委员会的组织织及任务；

55、掌掌握中国证证券分析师职职业道德守则则的十六字字原则与含义义；熟悉证券券分析师执业业纪律。掌握我国涉及证证券投资咨询询业务的现行行法律法规；了解证券券、期货投资资咨询管理暂暂行办法和和关于规范范面向公众开开展的证券投投资咨询业务务行为若干问问题的通知的的主要内容；了解诚信原原则、隔离制制度、民事责责任规定的适适用场合；掌掌握执业回避避的适用场合合及其具体情情形；掌握执执业披露的具具体内容。第五部分 证证券投资基金金目的与要求本部分内容包括括证券投资基基金的概念与与特点，证券券投资基金的的法律形式与与运作方式，证证券投资基金金业在国内外外的发展概况况及其在金融融体系中的地地位与作用；证券投资基基

56、金的类型，主主要基金类型型的风险收益益特征与分析析方法；基金金的募集、交交易与注册登登记；基金管管理公司、基基金托管人的的主要职责、内内部管理与内内部控制；基基金的市场营营销；基金的的估值、费用用、与会计核核算；基金的的收益分配与与税收；基金金的信息披露露；基金的监监管等知识。本本部分的内容容还包括投资资组合理论及及其运用、资资产配置管理理、股票与债债券的投资组组合管理以及及基金绩效衡衡量等投资学学方面的内容容。通过本部分的学学习，要求熟熟练掌握有关关证券投资基基金的基本理理论、运作实实务等基础知知识以及与基基金投资管理理有关的投资资学方面的知知识，熟悉有有关法律法规规、自律规范范的基本要求求

57、。第一章 证券券投资基金概概述掌握证券投资基基金的概念与与特点；熟悉悉证券投资基基金与股票、债债券、银行储储蓄存款的区区别；了解证证券投资基金金市场的各类类参与主体。掌握契约型基金金与公司型基基金的概念与与区别；掌握封闭式式基金与开放放式基金的概概念与区别；了解证券投投资基金的起起源与发展；了解我国证证券投资基金金业的发展概概况，了解基基金业在金融融体系中的地地位与作用。第二章 基金金的类型了解基金分类的的意义，掌握握各类基金的的基本特征及及其区别。了解股票基金在在投资组合中中的作用，掌掌握股票基金金与股票的区区别，熟悉股股票基金的分分类，了解股股票基金的投投资风险，掌掌握股票基金金的分析方法

58、法。了解债券基金在在投资组合中中的作用，掌掌握债券基金金与债券的区区别，熟悉债债券基金的分分类，了解债债券基金的投投资风险，掌掌握债券基金金的分析方法法。了解货币市场基基金在投资组组合中的作用用，了解货币币市场工具与与货币市场基基金的投资对对象，了解货货币市场基金金的投资风险险，掌握货币币市场基金的的分析方法。了解混合基金在在投资组合中中的作用，了了解混合基金金的分类，了了解混合基金金的风险。了解保本基金在在投资组合中中的作用，掌掌握保本基金金的保本策略略，了解保本本基金的类型型，了解保本本基金的风险险，掌握保本本基金的分析析方法。掌握ETF的特特点、套利原原理，了解EETF的风险险及其分析方

59、方法。第三章 基金金的募集、交交易与登记了解封闭式基金金的募集程序序，熟悉封闭闭式基金合同同生效的条件件；掌握封闭闭式基金上市市交易条件、交交易帐户的开开立、交易规规则，熟悉封封闭式基金的的交易费用，掌掌握封闭式基基金折（溢）价价率的计算方方法。了解开放式基金金的募集程序序，熟悉开放放式基金合同同生效的条件件；掌握开放放式基金的认认购步骤、收收费模式、认认购费率的计计费方式及认认购数量的计计算方法。掌握开放式基金金申购、赎回回的概念，熟熟悉开放式基基金申购、赎赎回的时间，掌掌握开放式基基金申购、赎赎回的原则，掌掌握申购份额额、赎回金额额的计算方法法。了解巨额额赎回的认定定与处理方式式。掌握开放

60、放式基金转换换、非交易过过户、转托管管的概念。熟悉ETF份额额的认购方式式、份额折算算的方法；掌掌握ETF份份额的申购和和赎回的原则则。掌握上市开放式式基金场外募募集与场内募募集的概念，熟熟悉上市开放放式基金份额额的申购、赎赎回原则；掌掌握上市开放放式基金份额额转托管的概概念。掌握开放式基金金登记的概念念，了解开放放式基金登记记机构的职责责，熟悉基金金登记的流程程，了解基金金份额申购、赎赎回的资金清清算流程。第四章 基金金管理人熟悉基金管理人人的具体职责责及其在基金金运作中的作作用，熟悉基基金管理公司司的主要业务务、基金管理理公司的市场场准入规定，了了解基金管理理公司的主要要业务和特点点。了解