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文档简介

1、 第三方合规风险等级列表及审批表第三方名称：特定级别风险存在不存在第三方或其母公司、关联企业或关联个人曾被联合国或其他国际组织列为恐怖组织。第三方或母公司、关联企业的现任股东或高级管理人员现为或过去10年曾为国际或当地刑事通缉犯。第三方不配合完成尽职调查问卷。与上述风险程度相当的其他风险。第一级别风险存在不存在第三方或其现任股东、高级管理人员、关联企业涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行为，或因此受到指控。第三方被股份公司列入禁止合作名单。与上述风险程度相当的其他风险。第二级别风险能力存在不存在第三方为自然人且合同金额超过200万元人民币或等值金额；第三方为企业但存续期短暂、治

2、理体制不完善、临时经营或一人经营；声誉存在不存在项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发布的当年高风险国家或地区名单中。与政府、公务人员的关系存在不存在第三方或其现任股东、关联企业、所有权人实益所有人、高级管理人员，与第三方的项目涉及的政府机构、国际组织、官员存在合同或利益关系；第三方的项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐该第三方；报酬存在不存在第三方要求采用非常规付款方式；其他问题存在不存在第三方未提供详细的工作计划或服务成果书面建议；第三方明示、暗示获聘后保证项目成功，如保证中标；第三方坚持身份保密，或建议在双方所在国、项目所在国、合同签订国以外的地点召开会议；第三方坚持避免使

3、用邮件、传真等书面交流形式；本单位在此项目或合同中未考虑其他第三方；与上述风险程度相当的其他风险。第三级（含）别风险（如有）（风险详细情况）审批详细信息以下请按需增加或减少审批层级股份公司首席合规官（涉及一级风险时）签字：日期：股份公司分管该业务的副总裁或以上职级领导（涉及一级风险时）签字：日期：股份公司合规办公室（涉及二级风险时）签字：日期：股份公司相关业务部门负责人（涉及二级风险时）签字：日期：二级单位首席合规官（涉及二级风险时）签字：日期：二级单位分管该业务的副总经理（涉及二级风险时）签字：日期：本单位合规官签字：日期：本单位相关业务部门负责人员签字：日期：股份公司合规办公室备案（如需）（如需，

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