上海银行业员工案防

注意事项：此参考答案为合规部专业人员根据试题所做答案，由于同业公会题库较大，且随机出题，故可能会有部分遗漏，仅作参考。此外，因涉及竞赛，请勿向同业泄露。案防新规知识竞赛参考题库单选题：1．《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估实行量化管理，根据评估内容和标准打分，累计得分在（B）的银行业金融机构列为安全防范合格单位。A.95分（含）以上B.85分（含）以上C.80分（含）以上D.60分（含）以上2．内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（C），并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。A.重要部门和岗位B.决策层C.所有的部门和岗位D.需要风险控制的岗位3．2005年3月22日引发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》，简称操作风险十三条，以下（D）不属于“十三条”：A.高度重视防范操作风险的规章制度建设停B.祸切实织加强婚稽核队建设蠢C.舅坚持穗相关道的行械为管翅理公匠开制小度拖D.麻积极脂培育退良好旋的合朴规文嫂化奋4．呆王某手是甲差商业口银行何的信便贷人覆员，肌王某贱丈夫能李某涂在乙言公司储任总惭经理惩，乙炼公司乐向甲帐银行蹈申请锈贷款旗，根薯据《胃商业浊银行失法》牧的规展定，德下列局说法降正确须的是够：（慨B好）坊A.砌甲银仇行不诞得向择乙公管司发车放贷坟款茫B.峡甲银贞行不片得向玉乙公蔑司发独放信君用贷贿款臣C.赛甲银善行不灭得向绝乙公命司发捎放担境保贷包款根D.唇甲银脖行可持以自乞由向申乙公讯司发争放贷颠款伐5．灯存款荣检查眨以3兴至6左个月忧为一姜个周奴期，沈在本古周期怀收到朋检查外的存瞎款，悟应在僵下一陵个周地期进屈行滚娃动检搅查，具具体樱周期训由银赶行自向行确味定，谊但一桌年不汪得少董于（讯A趋）个拦周期踏。臂A.掏2弟B.页3触C.棉4朗D.偷1蛋6.悬银监嚷会《葬关于皆加强月案件希防控子落实驼轮岗束、对款帐及刘内审朋有关燥要求终的工碌作意秘见》众中要顺求银浆行业命金融瓜机构击重点吐对高哪风险嚼网点蛇、高街风险径业务芬、（亏D膜）、爹高风为险岗玩位的桥操作前规范枝和业御务程王序进天行评委估。并A.养高风屡险帐而户陕B.肌高风附险客裹户浴C.婆高风尾险部没门阁D.朋高风辫险环盐节伙7．挪下列袍说法拘正确则的是悔：（售D浙）殖A.男已调杯离咐柜员同的晚柜员炸号可宽以交除接和帜新进掌柜员堪使用绍B.娃日终述，柜心员清牌点完姜重空罪后，太可以想将重晋空锁飞在小蛾铁箱鸟里放耗在桌佣面上绞，离掉柜干藏别的融事情断C.豆中午评现金鸭柜员殊自己隐清点堪完尾倒箱后蜜可以死离开衬现金咏柜出剂去午鸦餐虫D.赶开户顽前应婚审核腰企业乐开户牛证明扇文件昼原件监。灶8卧．下跌列哪竞项不倦属于袄市场匪准入秤事项备与案落件防溪控机锁构挂锐钩的烟“铜三项匠”弱措施析：（馒D米）娱A.案机构吴准入叉与银刚行轮蹄岗轮弃调和汪强制爹休假沙制度诚挂钩凳B.今机构脏准入撒与银峰行寿人力极资源抄配置装水平滔挂钩阿C.煌机构脱准入汪，业芽务准黎入、男高管冒准入选与干犯部和漂员工纪职业稼操守林教育钩培训紫挂钩评D.杀实施桶对总已行管枕理部茅门和底分支班行负嗓责人劫诚勉劣谈话珠机制脏，并绘与岗件位任兔职挂风钩绿9宣．银疲行业号金融议机构奋操作花风险奉是指峡有不竖完善姻或有娇问题粱的内杯部程钟度、宣员工陷和信梨息科宝技系提统，前以及火外部见事件北所造抱成（究B景）的般风险卧。柏A.年意外辉B.费损失慧C.敲事故包D.兰案件师1咸0珍．下魔列哪碧项不艺属于纪案件狱防控脸“喇六个半环节盆”圾之一环：（彩A及）太A.毯枪支副弹药并B.荒授权净卡竿C.玻空白呈凭证纵D.侧查询快对帐托1用1沿．《嚼银行符业金替融机脑构案秘件（路风险柴）信倚息报艰送及扶登记衡办法垄》规坚定，羡案件腹的确束认标念准不毙包括兽：（裳B赖）翁A.路公安咳、司就法机兼关立晨案侦歌查的溪B.脑银行扁业金绵融机姜构员始工非厘正常唇原因楚无辜贴离岗够或失赤踪番C.败银行索业金滑融机潜构员牌工被焰取保些候审候D.装银行柄业金奉融机涌构员姜工被楼拘留忧1淋2盆．下图列哪肌项不士属于讨操作汗风险怜防范小“祸十三凳条骂”绪所列做明的帜监管态要求示范围速？（堵A验）骂A.多完善谦审计惕体制裕、提绿升审泄计职旬能与术加强菜对审琴计问斗责制刑度建连设的等配套庸与联饥动慧B.壶建立若和实史施基聪层主播管轮骨岗和阁强制蛋性休准假制横度、晋并确旦保这艺一安杯排纳可入人饿事管浓理制弟度装C.佣严格奏印章捎、密时押、软凭证插的分泳管与世分存霉及销纱毁制芽度并脾坚决期执行堵D.相加强却未达桥帐项杀和差小错处衫理的兆环节悔控制麻，记唯账岗款位和抢对帐永岗位额必须叶严格勒分开述13猫．案钉件防锻控长工效机捧制的芳良性巴循环涌应当刻是：源（旨A狠）辽A.餐排查磨─碎整改喇─梯提高俩─妈再排往查然B.溪制度播─腰执行引─向检查仇─杨修订筐制艰C.断制度开─互执行限─岸反馈你─队检查骆─腿修订扁制度虹D.典制度硬─尝排查勉方案折─裂整改抽─才修订柄制度寒─攻执行客1励4屡．《琴银行岔业金页融机滴构案押件（散风险惰）信蛇息报鸟送及市登记减办法构》中干，以适下说易法正读确的鸣是（育C晚）。怨A.专对符戏合银凭监会况《重竖大突窃发事血件报梁告制粗度》孕重大救突发炊事件丰报送恨标准世的案梯件风溜险信悦息，搬除按怕照该江制度手要求参的方型式报陶送外妥，还属应上气报案葛件风颠险信粮息挂B.牛案件宽风险裳信息弦在确施认为劝案件展之前启纳入诸案件毫统计兼系统担，在鼠被撤肥销后律从系仿统中步移除竹C.萄如经旨调查陶确认义案件芬风险幻信息店不构景成案改件，暖应当车立即杜报送辜《案粥件风渴险信鲁息撤块销报好告》健D.粗案件报信息球中涉括及的炒金额望以本沟机构触排查惧的金智额为怨准印1浑5苗．根荐据《脆银行养业监很督管严理法呜》的登规定乏，以拴下不杠属于岔银行竭业欧金融指机构摊按照传规定船应该规如实泄向社职会公遗众披亏露的熄是（坚A剩）铸A.险财务枪会计挺帐簿舌B.螺风险理管理百状况组C.佩董事趁和高鞠级管址理人芽员变耳更祝D.妙财务飘会计昌报告咳1榆6湖．银抓行业穴金融发机构播应当袖严格纸执行勾（唤C肢）、愚押、驳证三则分管皆制度陡，三鸡者分笛开保妙管和饱使用缸，人依员离狸岗时霸，都肌应落点锁入肾柜。石A.搏款难B.杀密棚C.吐印拿D.并单父1鬼7相．在渣开立淡帐户娘管理焦方面封，下捷列做汽法不旅正确姐的是裳：（构B免）彼A.祥开户徒应由排法定仓代表蚊人或堆单位糊负责排人直河接办狸理，说如授杜权他恨人办上理的贸，还跌应出棋具法巧定代旺表人法或单罩位负警责人滥的授寄权书系B.本客户嚼提交滥的材搅料必酬须是示真实含的，江必须腰进行巷核查淡，但病开户暮不必老面对架面填驰写签犹字C葛.对谨非客岂户开联户有学权人区提供齿的开厅户资车料和另印鉴宪卡，沃坚决难不予近受理铜D.连对客敬户资绣料必毕须严信格保拌管包18惠．根答据监留管规友定，蛇哪项绕不属适于银庙行业泥金融字机构葛自查乱发现携案件有的情买形：兴（磨D响）球A.腾在业拦务流碗程中诉，通盏过流狭程监很督机待制或罗IT通系统沙预警门功能苗发现随异常足情况垒或案悦件线终索，泻经向表相关降部门轿负责症人或炎本机鲁构负俘责人奇报告牙并采草取后岗续措向施发开现的删案件婆B.堂银行纹业金洋融机首构按遮照监渴管部送门的撑部署愈，在缸组织鹿开展伸全面提检查历或专匪项检平查中季发现饮异常岁情况壮或案额件线傲索孩，经侦机构线负责果人研硬究并危采取商后续领措施拢发现萌的案摩件组C.馋业务抖流程加或工步作部慌门的粱负责录人，霉在日料常管雄理监溉督或痛通过暴岗位啦轮换撇、强槐制休随假等赏措施箩发现宏异常咐情况抬或案派件线误索，圾经向誓本机桂构负赞责人懂报告龙并采循取后膏续措圣施发偿现的到案件卖D.图监管禽部门桑在飞悲行检队查中种发现财案件毒线索延的平19捧．以姻下内己容不姑符合牙《上印海银泛行业绿金融旁机构溉防控割工作姥考评清办法晌》规凉定的冒是（阵C治）。友A.式应当赔建立皂起完举善的卸案件西防控貌工作追督导纺、监驼管体锯系枣B.睬年度祥内发闯生非肤自查条发现培重大用、恶改性案朝件的思，年革度考迫评结科果一研票否压决猾C.狼在案秩件防做控工贝作考忧评中观，没辽有转狭发银祖监会械《重饥大突静发报响告制渗度》躁，相丽关工斤作一巧票否护决互D.锤应当颈从组阶织、拔人员吊、制何度等佣各方抽面保箩障案延件（阳风险辨）信征息报揉送的洋迅速膨、准海确和晕全面乏2贝0捕．银祥行员否工与庙外部触人员宅串通肚骗取腐银行祸贷款言属于格（辨A乳）。生A.栽操作粘风险倒B.研信用胆风险惜C.弟市场提风险呜D.灶流动侧性风各险泪2技1却．《惕上海何银行颗业金喝融机四构案宇件防律控工哭作考壳评办迫法》子规定屡，案困件防晋控工渡作考饭评实白行（愁C德）。询A.岗一季司度一惜评梦B.透半年怕一评舍C.兰一年游一评报D.叉两年烧一评巴2息2慕．银就行业哪金融掩机构参内部蝶控制谨应当赖贯彻许全面船、审羽慎、厨有效螺、（焰C篇）的阻原则山。勇A.升优先糕B.夸渐进宗C.无独立皱D.全可控穿2乌3丢．惩《银宗行业慢金融抵机构睡案件课处置辨工作辱规程弹》规汤定，川银行扶业金腐融机戴构发歪生案顷件后围，应怠当根推据案个件的封性质绵和金妹额组嘱成由俩相应旦层级躺的管峡理人霉员负遍责的岛（衣A回）。槽A.无专案榜组蚊B.残调查眨组钢C.雷检查螺组匹D.候督查蒙组资2毕4蝴．下判列哪嫩些活及动是习商业旨银行麦员工社知识须/技帜能匮叼乏的四表现朵，进寨而可聋能引闯发操霉作风娘险：鹿（壶B暖）慰A.煎核心袭员工迈流失壳，苗致使度关键赢信息底缺乏壳共享享B.伞工作糊中意索识不漂到自羡己缺侍乏必民要的胡知识脊，按研照自佛己认索为正启确的晴方式蔬工作熄C.麻滥用可职权柜，对遭客户趴交易缓进行筛误导羡D.妙员工退与外谋部人核员串境通，鬼违反娇内部饱指引兴、政朋策及屯程序做为外牧部人扇员打艘开方床便之贸门霞2灭5易．柜允员外蜂库领桨用重膨要凭志证时快，应沿及时熄清点顷，清开点工智作应灿在（程A堤）进隙行。叹A.薄监控顺下惭B.赵双人或会同饲下甩C.苍会计哗主管调视线泽范围寻内扬D.德内库块柜员剑视线租范围管内姻2挠6难．隐“扶三个伪办法粒，一纱个指练引拢”翠指：点（C芬）姨A.亭固定隔资产村贷款乐管理浮暂行朽办法图、流社动资尽金贷产款管药理暂球行办缺法、透并购济贷款刮管理始暂行故办法添、项茄目融凤资业趋务指狡引默B.疾固定茎资产塌贷款萄管理逮暂行济办法喜、流绸动资库金贷照款管披理暂第行办管法、芹并购盗贷款奏管理恰暂行况办法党、授央信尽润职指浴引详C.碗固定厚资产逆贷款茶管理鄙暂行次办法耀、流仪动资普金贷秆款管四理暂继行办贷法、吹个人朗贷款顶管理奋暂行井办法胶、项谣目融碗资业祖务指朴引欣D.占贷款文通则罢、固锤定资犁产贷铸款管梢理暂泳行办文法、影流动捧资金已贷款坟管理案暂行竹办法胃、项绕目融愁资业贩务指叹引侨27改．根描据《惹银行怕业金沾融机宰构案冻件（索风险胖）信屡息报棚送及达登记役办法随》规挖定，验《案读件风按险信污息快要报》陪未明梅确要读求的悬内容闸为（难D鸭）。颈A.赢事发柿银行稀业金鼓融机哪构名职称、骨是否仍时间暂及案泥件风蜡险事载件概伏况僵B.侧涉案完人员材及情羡况窃C.婶已经匆或可挨能造恰成的熔损失戴D.貌公安瞧司法邻机关熔的强市制措缸施执28多．企渣业销哀户，紧如果欠交回止未使疑用的消重要恐空白龟凭证炉，下催列说告法正美确的债是：张（灵B变）获A.滋告知凯客户敏自己炒销毁贷B.诞当客退户面察剪角局作废碎，装伙订入哄传票水C.距让客找户在查柜面黄上撕打毁扔就入垃稳圾桶腥D.秋柜员彩当客行户面锻剪角稼作废袜，仍绑入垃骨圾桶丈29迁．银乓行业得金融厘机构样自查朋发现咏案件劣责任偏追究砖区别友对待余政策叛适用榆于（令A头）的桥案件孔A.缝自然缴人作驰案榴B.叹内外轻勾结倡作案歇C.戚集体伏作案毒D.忍单位润犯罪印3滥0烦．根妻据《节商业盗银行芹法》水，商绘业银闸行可饿以从拉事的指是：畅（泥A例）狭A.疤向其价他商揭业银黑行投凳资惹B.爹房地哪产开叛发业懒务速C.茂信托训投资缺业务之D.蜘股票滋投资巧业务介3套1述．银食行工瘦作人观员违改反法骆律、照行政勇法规困规定薄，向袍关系糟人以盒外的桨其他届人发极放贷谊款，疲造成眼重大荡损失辈的，搞处五票年以黎下有道期徒姑刑或想者拘榨役，吓造成签特别节重大谎损失玉的，子处五挂年以寺上有屋期徒拥刑，描该款撞刑法阅规定啊的罪帝名是焰：冻（讨C色）萝A.产集资度诈骗挽罪迎B.渗高利刚转贷小罪许C.等违法扇发放存贷款表罪表D.涉贷款仆诈骗时罪泊3阴2度．下许列哪厅项不翁属于耳防范迟操作化风险哥内控脊“犯十个失联动石”究？（赌C救）值A.昼完善伯审计押体制推、提渐升审桂计职愧能与叔加强移对审镜计问哈责制宜度建宪设的拜配套考与联机动嫩B.怀查案粉、破健案同缘处分艘到位汁的双穿向考询核制钥度建薯设的尾配套染与联智动商C.典激励表员工拐揭发序举报握与员仰工薪磁酬制召度的椅配套秘与联吃动玻D.煤重要激岗位斧的强泡制性帅休假感与岗糕位审易计的裙配套斗与联但动走3总3裙．银朋行业卧金融巡机构滔应当臣对关贯键岗粮位实予行（去C旺）的逢人员茶轮换持和强撑制休辆假制唐度。积A.戴定期钥B.件不定惊期敢C.雹定期钱或不作定期罩D.匪短期胞3朵4执．《痒银行姨业金怕融机肝构安杯全评产估办信法》虑规定绵，对属安全齐评估柱不达室标或愈列为脾（摔D趋）的塌单位珠，银萝行业美监督揉管理相部门银应当俱建议岭该银难行业忧金融箱机构掘的上善级部枝门给贡予单扮位责眨任人垄降级符或撤向职处骄分。平A.拥治安夫高风类险单聋位帆B.误治安雷关注喇单位啦C.武治安路重点杜防范用单位桂D.施治安幅隐患郊单位筋35皇．下腹列哪旱个因舌素不心属于疮银行券业金片融机滩构专即案组到的案区件调段查报殖告应败具备舞的因缴素：伟（弹C难）梅A.狼案件辱性质渐明确感B.息涉案购金额课确定比C.造案件睬时间脆锁定虎D.怪初步挤判断岂风险沈36养．《舟银行裹业金趁融机井构安嘉全评伟估办孩法》每规定昂，银普行业为金融吨机构男的安庭全评超估工耽作（洗C涌）进晌行一笨次。似A.蠢每半每年贵B.刻每一胳年愈C.龄每两职年眯D.头每五暴年火37绢．《奖银行奴业从险业人针员职暗业操自守》侨的绑“化惩戒物措施增”牧中规悄定：码对违限反本痛职业困操守饺的银受行业凡从业聋人员笛，所北在机铁构应彻当视染情况秧给予某相应贪惩戒可，情赞节严丽重的毅，应李（离B持）。暴A.洁开除割B.迈通报甩同业开C.滤解除厚劳动畜合同绪D.拥罚款妇38躺．商订业银丸行经家营管甚理，石尤其猴是设友立新铁的机沟构或晒开办逝新的识业务么，均路应体搞现（城B逃）的蓄要求辫。网A.结制度摄先行踏与业夫务聋B.索内控据优先饼C.载发展序是根父本，箩管理皆是保尽障通D.剂合规经人人悟有责垒39乱．银情行业绝金融呢机协构应彼当严桌格孟按照守会计晨制度错正确涂核算慎和确颜认各骄项代忠理业摩务收傻入，幅坚持迅（搭D武），巧防止妻代理吴收入胡被截兰留或抛挪用饥。秘A.劫收支辈相抵糖B.槐收支径相符拒C.氧收支鬼一本酸清律D.循收支版两条叹线臭4通0贴．分萍支行娃案件下防控乘的第哭一责售任人培是：稻（莫B备）锣A.抵总行衔行长麦B.队分支抹行行棵长乏C.莫分支便行分核管风删险的挽副行炕长他D.啊分支傲行分值管会课计的反副行券长嫁4咽1援．甲庸是A烂银行可新来谈柜员东，由签于操镇作失运误，怒客户至一笔字资金侦10努0万傲，没主有入秩账，奉当天博被主姓管发脱现，齐进行阵了及昂时入忙帐，痰对于裳甲的弱这种厨行为播以下涉说法区正确跪的是闹：（陡C蹈）驱A.菊甲构些成吸誉收客笋户资作金不泪入帐沉罪表B.护甲构缘成失坊职罪催C.接甲没厅有构园成犯肌罪，鞭仅是燥一般追违规嫂失职歼行为威D.痛构不台构成扭犯罪强应当逼看是痛否造商成损匆失剑4纠2确．内闻部控驳制是券商业坑银行故为实首现经耕营目恢标，申通过全制定芬和实料施一旁系列蹈制度眯、程酿序和锣方法掩，对题风险截进行炭（贤A辟）的虽动态亲过程邮和机河制。座A.致事前牧防范袋、事甘中控筝制、胁事后饲监督论和纠战正忧B.但事前食防范惧C.狗事后潜监督铸和纠奋正户D.倾分散毕、转米移肌4现3姜.勒“找KY某C最”梳原则粪的中毙文含归义是层以下赏哪一嗓项：煤（怀D贝）盐A.蓬了解魄你的都业务定B.讯了解辰你的阻客户比业务拴单据篮C.啊了解裁你的酷客户终业务头D.传了解泽你的傻客户特44恭．银卡行业挺金融孕机构压的（窝A砍）应剩对其锁经营三活动沉的合衫规性饮负最歉终责牲任。罚A.隆董事坏会逐B.兵高管破层瓶C.矮合规掀管理站部门焦D.他风险引管理绢部门组45六.《处中国赖银监湾会办浪公厅真关于啄印发旷银行寄业金水融机瞒构案蔽件问汤责工虚作管纸理暂奔行办吼法的夫通知真》规茂定，冷银行粉业金袋融机渗构原拥则上旁应当洽在立础案之评日起满（）粥对案泰件责箩任人权员作替出处警理决设定，裕并在糟决定局后（篮C）府日内富由案坑发层脊级机起构的起上一勉级机君构向求银行腔业监建督管测理机蜓构报绘告。啄A．漏1个稳月，哲5个潜工作盟日寻B．俊1个躲月，困10管个工器作日登C．唇3个糊月，偶5个拳工作对日鹅D．牺3个么月，谱10幻个工捷作日与46绩.《演中国夫银监禽会办腰公厅落关于替监禁易银行献业金缸融机糠构及宜其从已业人呆员参掘与民想间融予资活权动的垒通知测》规打定，袍银行伯业金脖融机唉构高沫管人拦员违挖规参秩与非栋法融缎资活逐动的俱，应矮适用钢以下螺哪种醋处理稠方式勿（D曲）希A．晃矮警告佛B．姿它记大宇过柜C．业拴降级索D．言扁取消态任职域资格露47慰.《讽关于钥加强等商业奖银行锋代销浴业务枕管理捏的通凝知》会明确弹，高睡风险禁产品踪是指烛其风以险程殿度相拍当于眯《商棒业银蚀行理祖财管捷理办利法》较规定忠的银哭行理欢财产碗品风助险评层级（代C）禽以上愿。效A．敲2级列B．亭3级嚷C．堵4级烈D．嫁5级胜48晒.《勿中国截银监绞会办蒸公厅拨关于北印发按银行元业金仍融机剖构案伯件问抬责工嫌作管床理暂瞒行办镇法的懂通知蜡》规胁定，域发生裁涉案棒金额冠等值贤人民访币一挺百万且元（眉含）增以上楼案件社的，伴银行压业金直融机横构应引当给胸予案拿发层炭级机项构主呼要负胶责人社（记膊大过偿）以愧上处编分暂49英.《发中国土银监汇会办舞公厅艇关于涂印发才银行幅业金孤融机剧构案汁防工谈作办涌法的络通知丹》规继定，鹊银行蚀业金肤融机图构应阅当明沾确案饺防工国作牵氏头部傅门为窝（B财）旨A.负减监察狼室墙B.年电合规夸部掀C.俘琴安保紧部血D.总秀审计新部棋51窑.银捡行业驴金融牢机构狱应当别建立圾并完颤善（汤D）吩制度眼及岗负位分迫离、锐制约解有效红的内塔部管五理制堤度。须A.婚很统一蚂授信暮、统叙一授教权绩B.穷剂分级议授信丝、分舞级授嫁权味C.腊慈分级朴授信斩、统赞一授枝权欧D.逼休统一新授信筹、分背级授三权雄52贞.案样件（困风险临）信陆息报百告应戚遵循汽及时尼、真位实的虽原则淡，坚俊持坦“侍（A进）岗”洽A.榨罗一情雀一报膀B.绣并一情熊多报匹C.午教多情限一报优D.颠轰有情格不报忙53近.敏“姓十必屈做药”头要求淋基层锤网点惯主要签负责疤人应琴结合艰业务双实际碍与风丙险形这势，神（A痰）组殖织一深次案第防教流育。抽A.捐资每月辆B.甲却每2量个月筛C.当伤每季齿度数D.虏慨每半洁年租54柿.下坟列哪晴项属本于《想中国葡银监伪会关脖于修驼订银受行业月金融桂机构事案件即定义形及案狐件分币类的抗通知丙》（货银监哭发[归20鸣12棚]6强1号峡）案芽件分拐类中因第二绒类及茶第三漂类案猫件中诵“腿其他咽违法沙规行迁为膏”宣中注“聚法密”“锣规冤”强的含田义（伟D）露A.监膀指所换有的纤法律冷法规归、监跳管规性章吃B.麦套指除删刑法意以外加的法崇律法临规、止监管纷规章娘及规亲范性矮文件纳C.再宗指除隐刑法楚以外血的法桂律法淋规、秆监管狼规章池及规绳范性师文件尽，以箭及银燥行业倘金融毕机构臂指定期的适臭用于按自身传业务建活动扬的行甘为准微则尝D.成支指除万刑法制以外寿的法鸽律法艳规、砌监管志规章资及规略范性齿文件振，以卵及银术行业拖金融计机构舍指定解的适声用于赠自身咱业务话活动森的行竹为准勺则，瞧还包役括自浅律性碑组织撑制定漠的有踩关准岂则蜜55旁.《妨中国讲银监贼会办晋公厅冈关于队印发用银行堂业金骂融机狂构案典件问超责工鼠作管拒理暂炎行办钱法的厌通知进》规梳定，桃纪律寄处分设不包仔含（焦A）确A.赌你通报辆批评厕B.饱葬警告喝C.河待记过侧D.鹿陆留用汤察看溪56坏.关遥于银兰行业摩金融撇机构请从业悉人员荒的下驰列行检为，析以下姓做法陈正确渠的是毒（）打C放A.证削王某橡除在身银行穿上班奥外，拿还在焦外与择朋友趣共同颤经营旁小额记贷款舅公司鹅B.竿围李某劲以银遣行职毁员身献份向光其好额友发教放高固利贷彼C.他寻丁某迟拒绝滤其好那友提秩出的旱借用降其名碑下客地户的归账户眉D.佛组张某糕向其针客户细承诺敞高于铅规定绢存款算利率议的收动益编57妙.《余关于约加强翻商业捎银行随代销烟业务改管理饰的通颈知》菠要求吩，商夺业银侮行应郊由（喘A）亿管理尸代销非产品淡的宣有传材辛料蚀A.邻远总行旗或分中行阔B.盯策支行吓C.青蓬理财兼经理筹D.谣碰会计必人员话60渔.《比中国无银监六会办宏公厅堂关于壮印发碑银行承业金埋融机筑构案辆件问接责工摘作管森理暂访行办男法的指通知渣》规哭定，劲发生每重大桐、恶沟性案粘件的链，银怪行同崇业金闲融机镜构应灿当给队予案挂发层泻级机便构主棋要负牲责人贡及其榨上一村级机鹊构分避管负罩责人梦（B狗）处宏分乔A.猾兆记大车过（蜓含）违以上躬B.尼头降级陡（含旦）以参上词C.遵盼撤职刻（含利）以难上铜D.吨章开除盘（含档）以蠢上傻61狠.根眉据监近管规控定，饶说法崇不正染确的宜是（陡A）绑A.愉概银行珠发生做案件候，不沿论是值否自拢查发姨现、眨不论检有何份种情瓦形，悉对作叼案嫌奥疑人际和在需案件安中应喘负刑威事责累任的岁有关钱人员咬，都爹应移乖送司且法机怪关依切法处饲理。靠B.威册银行虹在自需查发论现案叔件的庭审查恨、审蚊核工梦作中沿，凡秘歪曲劫事实惭、掩吧盖真浑相，核弄虚对作假包，导供致意膜见错微误的尺，应知追究禁有关硬人员尼责任林C.贩潮银行姑在处靠理客躲户投蜜诉或致与客绩户对仁账中灵暴露你的案龄件，纱因工万作人闭员突碌然失正踪或也非正毁常死莲亡而双排查宴发现喷的案导件，绳可以精按照丑有关卷规定菌免除粱责任输并不汪予上化追两款级责口任。销D.疑楚银行盐高管专人员创涉案柄参与干的案葛件，烈经国牙家机要关或少监察秤机构没检查蒜揭露淹的案泄件，豪应按眨照有贺关规腔定问丑责并斩上追被两级尿责任平。孤62项.《飞中国亚银监贴会办印公厅言关于誉印发遣银行岭业金军融机温构案膜件问姐责工嫁作管缴理暂是行办问法的娇通知摇》规漫定，滋案件甚责任昂人员毯被撤做职后叔，（样B）须不得脸安排社担任蛮同职超（级喘）及分以上矛职务给A.榜病一年再内司B.按让二年绘内孩C.诞椒三年奉内已D.杀材五年倡内议63展.下估列哪税项属搜于《丹中国笑银监拔会关栏于修路订银嘉行业倍金融病机构抓案件锋定义泥及案个件分或类的排通知杜》（告银监纲发[晕20缓12敲]6高1号瘦）中鄙“倒第三违类案舒件柳”捧？C成A.叙崇银行胸业金辛融机睁构从兵业人锄员在克案件异中涉调嫌触销犯刑旦法的门B.孤争银行妈业金膀融机础构从动业人楼员在锯案件每中不迟涉嫌悼触犯慧刑法诱，但巴存在欣其他蔬违法弦违规违行为宪与案旦件发市生存电在联搬系的勉C.房循银行三业金剑融机品构从吧业人扣员在深案件辆中不伍涉嫌邮触犯月刑法肝，且萄银行鞋业金洗融机研构或者其从侍业人如员业鞭务昌无急其他屋违法唤违规葱行为当的杂D.瘦船银行愧业金姐融机捆构从转业人扒员在井案件珍中不盟涉嫌圆触犯绵刑法旗，但生其不浸当行堵为导歉致案捡件发扛生的搁64捧.《堵中国假银监例会办挺公厅盆关于敢印发献银行跟业金棋融机贫构案喷防工旦作办哗法的漏通知菊》规既定，犯案防灵制度触制定触和执验行的显第一仍责任掉人为突（C编）冻A.祥文董事绣长壶B.害旷监事舅长仅C.尽衡行长寿（总痰经理解）渠D.抱胆合规砌总监校多选电题：纲1鸟．案卖件信宗息台左帐应强当包认括（仍AB葬CD妥）魔A.赏案件拍信息艰B.吨案件址调查刑情况舒C.械案件链审结角情况逝D.牲后续粱整改鬼情况滔2很．案令件涉紧及金邀额以仓（端BC斤）确铲认金袍额为滤准组A.造银监个局抹B.羡公安筒局捉C.桂司法虹机关东D.凝金融性机构臂3窗．《奥银行丽业金奉融机秘构案塞件（迅风险码）信低息报伪送及即登记堂办法法》规趣定，骂银行陡业金歇融机塔构案绿件风朋险信漫息是凤指（旧AB折CD善）支A.望银行若业金坛融机升构员壤工非蒜正常馋原因辞无夏故愿离岗价或失酿踪、抽被拘专禁或很被双赖规抢B.严客户拍反映玩非自飞身原共因帐泡户资峡金发权生异柳常姻C.清大额何授信施企业播负责扶人失估踪、辩被拘弯禁或威被双轧规眨D.傍收到答重大支案件抽举报逢线索馋4尝．《爆商业丙银行职合规白风险棕管理眠指引强》所乖称合权规风属险，熊是指黄商业蠢银行患因没骨有遵旋循法真律、昌规则勒和准董则可泛能遭跨受（捐AB缴CD阻）的役风险努。顾A.柱法律毯制裁山B.扁监管驱处罚鬼C.求重大赚财务忆损失捞D.羽重大芬声誉格损失层5谨．自彩查发敲现案牙件，旁是指至银行客业金卖融机略构在堪日常凳经办雀业务察和经艰营管穗理中煤，通罩过（飘AB傲D罩）和泉检查补监督找等途虽径发啄现异爹常情革况或掏线索决，并依采取嫩得当架措施切，自援行揭棵露的购案件塌。终A.辞内部暮相互僵监督鹊B.缠管理亩监督逝C.尾外部遭监督三D.漏内审崭监督滔6榨．《羽上海兔银行钞业金说融机能构案避件防纱控工此作考愧评办谁法》冲规定秤，内苦控执道行力旺建设质主要影考核掘：（吩AC泼D眼）猜A.愉是否雨对各堤项业为务制物定了卷全面无、系捎统的且政策倡、制挖度和去程序独B.硬是否践在年垦度的声工作不部署徐、指辣标考既核、趁激励项与惩替戒的啄安排际中体留现了背案件昼防控斩工作默的重卖要位饲置漠C.老能否县采取魄有效锋措施植来规君范各析项业坚务操充作产D.排是否呢通过虑对内灶控的痒实效寒性进夹行检捏查、茄对案翅件风莫险进忌行排段查孔7睁．宽银行超业金风融机效构（立CD扰）等扮，仍匀应按冠照有投关规普定问刺责并葬上追禾两级夫责任纹。末A.蛇在处另理客南户投完诉或奇与客额户对耐帐中凳暴露感的案桥件樱B.继因工穷作人滨员突回然失偶踪或绩非正瞧常死乔亡而垒排查惩发现摔的案俊件恒C.莫银行石业金左融机禾构高豪管人杠员涉质嫌参岸与的吼案件蚂D.狡经国淹家有毁关机骨构或淹监管文机构隔检查医揭露傅的案散件剪8仅．《侨上海蝇银行臂业金准融机嚼构案闻件防孔控工颜作考钻评办批法覆》江规定牢，案乒件防娃控工赛作考山评的刊内容哪包括窃（备AB陈CD诱）会A.垦案件已防控请工作默组织距、工迈作质酿量掘B.藏内审引稽核晨工作是力度支C.在内控末执行艺力建挪设指D.皱案件园责任胳追究峡与整金改愈9.膝禁止尿违规蝇代客泰户保喂管（轮A膜B徐CD钩）等暗重要淡资料帜和贵姑重物惹品。叉A.添身份至证件脉B.疫现金平C.佳存单糕（折屋）鹊D.捏有价颠单证脏10际.银搅监会沉要求认把案喷件治韵理的扩重点鸽放在牺强化兽内部坚控制达上，会重点斑抓好市内部锯控制舅的准“朴六个目环节壁”究，这喉“消六个两环节阴”住具体逃指什陷么？辽（柔AB警C塑）塔A.午授权房卡（腹柜员勒卡）雅、印端鉴密脖押参B.浑空白脚凭证赛、金钥库尾海箱锈C.龄查询军对帐炭、轮奇岗休建假聪D.皇内审傲稽核宿、违绩规处萌罚兴11蹄．监闭管部颜门应漏当将竿案件滩发生犯情况捏、案草件处哑置、梦风险忙化解矮情况喂、整寇改效咬果、郑责任脸追究掀等内覆容作阵为对强发案设银行虏业金肾融机糟构进区行（帜AB次C炒）的垂重要斧参考谅A.中监管谱评级誓B.扫市场显准入帜审批芬C.占监管并计划商制订奸D.泛诫勉促谈话钻12橡．下痰列哪据些属续于案值件确尸认的于标准冻：（沉AB目CD江）龄A.及公安肤、司怖法机科关立扬案侦役查的呀B.值银行下业金团融机躲构向颂公安个，司牛法机丑关报烛案并欠立案乞的期C.轰银监决局或起其他靠行政充执法勒部门涛移送宝公安笛、司煌法机灶关并飘立案使D.坐银行吼业金开融机浓构工帆作人库员因爱涉案攻被公菌安、揪司法吴机关逼采取鹊强制感措施泼的检13维．严且禁办泡理没牧有真抵实贸霸易背兼景的节（弹BC削D场）毒A.嘉现金普业务般B.忘票据张承兑零业务誉C.立票据揭贴现当业务垃D.匹信用算证业杏务这14窗．根符据《肿上海爆银行川业金伪融机欣构案矩件防突控工治作考朽评办冻法》刷规定务，以渴下说短法正隶确的盲是饲（齐BC情D万）娱A.倚银行当业案养防工盏作考专评结哭果将巩向全航社会着进行更公开凳B.皆对于伪案防铁工作部考评鲜等次声为不盖满意斜的银库行业晕金融拒机构舌，上艺海银垫监局枪将结北合监井管会删谈等帜途径掏约见克其高倘管层拢谈话尿C.就对于层案防势工作帝考评怖等次桃为不扶满意湾的银待行业离金融购机构得，上羞海银蚁监局吃将视鉴情况把向其旋总行狭、董在事会源及控浊股股剩东、驰上级灵主管搁部门浴通报形D.恭案防伶工作换考评油结果依将与映市场畜准入腿、现神场检铺查频役度、筋高管嘴人员唇履职牙评价汽及监岂管评先级等正监管蹄行为扯挂钩晒15眼．业独务授锤权不惹得出咐现以古下行痒为：留（害AB遵CD亩）按A.蒸不确您认客术户真剧实意染愿授酿权爽B.侦不审屋核凭渗证授为权吓C.漫不核寨实业拔务授沈权售D.蚕超权船限授模权栏16美．《筑银行移业金探融机妖构案帽件处讯置工醒作规撑程》包所称祸银行遮业金阳融机杆构案稼件处险置工迹作包秋括（处AB桶C上）机A.宗案件厕信息黎报送殊及登脱记膛B.狸案件建调查蜂C.轨案件厨审结捆D.愧行政境处罚班17毯．银港监会列提出各银行洞业金律融机潮构案神件整导改要宿做到川“严六挂割钩夸”道，奔“枣六挂晒钩倒”债具体费指什腊么？贴（驱AC羽D恐）河A.峡实行象将案劳件与肠行政以许可扔和行稿政审遵批挂糊钩岸B.赠将案民件与静业务辆规模招挂钩董C.竟将案悲件与汪银行译业评可级挂工钩创D.区将案爪件与甘高管雾人员制动态堆监管肤挂钩民18殿．商骄业银判行内卵部控症制的涛目标烧有（鞠AB门CD涂）搅A.差确保派国家巧法律杂规定肌和商炸业银勤行内脊部规秋章制降度的哨贯彻淹执行研B.蜘确保据商业弱银行束发展栋战略授和经任营目郑标的菠全面贫实施换和充宅分实苏现描C.彼确保族风险厨管理脱体系盒的有抱效性咸D.衫确保坛业务拜记录动、财宁务信搞息和鄙其他恨管理夕信息猪的及守时、墨真实壮和完镰整级1夜9．银下列锁哪些窑行为制是被沃明令限禁止混的：优（唇AB微CD劝）槐A.斤不对铲营业收终了院或营再业期晃间柜程员因倍故结昏束工僻作、导离开借营业门场所励的现瓜金尾当箱库喇存情库况进拴行核拼实堤B.途不按菠规定挑的频按率、产方法幼检查态或督拥促检然查库治存现陕金、枝贵金笑属、子有价采单证驰、重智要空野白凭钉证、浆业务耻印章孙等重愉要物容品慨C.脉使用抢他人号业务罢印章棵、有刺价单虎证、三重要铃空白妇凭证豆等进接行业笔务操扩作轿D.摄在未克审核附传票忙、核肤实帐汪务的搅情况撞下授等权、沸编押纤、签洒章身2已0．握银行万业金捐融机马构案疾件处狮置三毯项制载度包吓括（扮AC宗D槐）止A.助《银烦行业库金融滋机构汉案件淋处置锈工作剖规程警》钩B.法《银敢行业额金融馒机构保案件克防控愧工作瓣管理继制度错》狭C.裹《银毛行业法金融胶机构狠案件好（风蠢险）沿信息贸报送柿及登素记办舞法》腹D.佛《银关行业危金融址机构现案件己防控场工作给联席所会议添制度牢》幼2钞1．神《银峡行业深金融遍机构颂案件租处置灰工作归规程慌》规检定，杆专案斩组在卡案件扔调查斯过程牺中应飞当履贝行哪剖些职亲责（沿AB屑CD筛）命A.宿启动岛应急仗预案粗，清谣查帐秆目被B.块查清康基本拍案情丰，确和定案繁件性臂质，悲及时幸向银轿监局倦书面那报告炊C.颗查找耳内部抬制度当和执居行情贺况存结在的旧问题辰，厘亦清案参件有若关责互任徒D.虫总结汽发案独原因市和教氧训，先提出械整改青措施信和有姿关责状任人军处理犹意见煮2猾2．设下列孙属于摄违规骆操作怪且应升给予叫纪律街处分顶的是惧：（陕AB艇CD估）缠A.杨授意蜓、协淋助客刘户编笼造虚索假材输料套好取银彻行信贵用的命B.雾办理托没有陈真实调贸易笨背景散的票极据承拔兑、立贴现赔业务耽和信做用证晌业务君，造精成不豪良授横信、祥本行拨声誉售或经蛾济损颠失的溜C.韵通过叨不正担当竞弄争方隔式营性销本奖行业般务和帅产品旦，造缝成本柔行经定济或纵声誉游损失厌的适D.速通过俩拆分汁规模逼、降膀低标压准、犬缩减券金额响等化岔整为提零的府方式接规避婚上一伞级审迷批、每审核身的恒2顾3．猫《商唯业银淋行合途规风样险管种理指风引》绢规定孤，商没业银烤行应蔽综合屿考虑例合规坛风险雨与（概AB什C越）和惩其他萌风险蔽的关尼联性告，确兔保各幻项风他险管阀理政孝策和太程序侧的一派致性昌。劳A.愈信用知风险被B.兼市场鸡风险饶C.万操作徒风险崭D.匪道德优风险乐24关．下育列哪独些行斑为属趴于《晒上海眨银行宣业金蚊融机另构防毁范操赵作风卖险三坝十禁弟》范绪畴：嗽（愈AB贩CD形）机A.而明知缠或应叛知是野违规统办理中的业浆务不回抵制育、不冶报告乐B.吧对柜饺员违承规操激作行晨为不梯制止朽、不裕纠正摩、不蒜处理率C.艘本人舞或强透令、乳指使隐、暗土示、旱授意吃下属功越权多、违塔规、颂违章赔处理品业务省D.脏越权哲代表渠单位踏与客寇户私洗下签堡订任脉何形假式的领协议泛文书污25属.严谅禁（器AB总）客以户信葱息巾A.妻酸出卖病B.服谷泄露和C.西祥内部欣使用榜D.齿哑修改肝26样.根倍据《碍中国持银监龄会办直公厅柏关于这落实备案件从防控着工作喜有关梨要求棵的通冒知》产的要牧求，柴以下冠哪种论情况矮，银隔行机象构需绝密切绍关注万或监常视该秃账户定（A蝶BD仿）徒A.泥朗连续狂两个犹对账畜周期舒对账劲失败银的账扭户母B.庄晋账户颈所有核者与烫无业骨务往勺来者化之间谦划转卡大额巩账款俭的账讲户梳C.颤而长期和交易景频繁夺的账珠户圣D.忠欠未经狱银行戏营销洲主动神开立怀并立尊即收潜付大秩额款作项的礼账户寇27门.根训据《勉中国来银监由会关僚于修宗订银烂行业滨金融冒机构胜案件秃定义字及案济件分竞类的勉通知于》，僻以下爬哪些驾案件羡属于钩第三斧类案乒件（触BC摆）雕银行弱从业住人员双伪造坊重要患空白平凭证药参与蔬非法厚集资伸某客光户利抹用P班OS阻机非锡法套宝现拌电信汇诈骗快以上鸟都不补是业28星.员卵工道兼德风消险发搜生时兴往往凳表现疫为（氧AB脖D区）牺A.编报到处王散布孔小道炮消息档或发管生不哑当言详论，蛙影响稳他人胞或本驾行荣膛誉暖B.况安在同耐事间脱经常颗牢骚旨满腹消，影悠响员棋工情法绪或辨工作漏秩序茎C.浆傻当发晓现员花工存泄在信贞用卡茂套现马行为怎时乎D.启栗未按谁规定促履行晚员工杂重大循事项福报告陈制度榨29阴.员统工道帮德风鸭险预尖防工氧作中咸，对辜举报盆信息辉处理承的特屠别规适定包呈括（陵AB焰CD壶）烧A.付妻各级悔管理社人员关和职粮能部跳门必队须对居举报残信息品严格慈保密路，并立对举粉报人阻和被得举报吩人的籍身份秘保密拌B.骡墓各级笔管理迈人员不和职首能部搬门对谢筛选社和分嘴析后惕的信尾息，劣应在盗严格坟保密绳的前械提下睬调查鼓，并所妥善锈处置喉保密烛信息发C.泪搂在调巷查过枣程中挡，应异保证艘被调妥查人讯的正赤当合惹法权阻益，嘱调查甜必须桃合理偏、合央法。亿D.响军举报箩人有嘱知晓模事件赌调查辩进展沟程度在和调社查处骂理结勤果的暂权利少，调鞋查处抽理结西束后挎应当画将结眠果以滚适当纯的方老式反抵馈给渐举报桑人。拳30楼.监倾管机边构对掉案件怖责任箱追究才要求如“妄一案信四问减”财是问占责（急AB郑CD包）名A.求延发案煎人拔B.从稿知情构人续C.纷限未履罚责人侮D.触然领导裹（决府策人棕）困31牙.银匹行发纽生案凤件的灯涉案碍金额峰或案偷件累茅计金虹额达悄到规铃定数测额的赤，则正（为AB箩CD滴）透A.雄根1年车内不贿得发怕行长详期次宅级债妖务等超监管婚资本皆工具垮补充绳附属滑资本绘B.罩紧1年崭内不哈得新理设立班或投辆资入熊股非粪银行础机金熔融机球构引C.挨滥1年制内不眨得开累办新场业务呜D.答在依法陈取消睛相关呆高管汤人员码一定嘉时期君直至补终身柱的任促职资商格号32含.以祝下说失法正如确的假是（发CD叙）比A.洒社前台虾经办产人员遣与后减台授亿权人臣员须连岗位察分离崇，柜刊员之渐间可催交叉伤使用屠柜员踩号存B.雀宫银行浮员工雁亲属牙可以筐用身舟份证惊复印轿件办候理业驳务，打业务耍办理泪人员乘可以奏简化征相关易流程熊C.膨拢授权石人员安必须纠对前括台柜经员发番起的梅各类软代办态业务料、大腰额资宇金交户易、课账户孤变更席等高拉风险例业务号的真巩实性负、准狸备性际、合畏规性应严格行审核泥。遍D.敢促银行拉业金蝴融机评构应熔定期壁对业雨务印极章、辨有价厌单证滨、重帅要空酬白凭扣证的华保管联情况疾进行志检查图33饺.根穗据《尼中国讲银监祝会办伴公厅蓬关于控落实帆案件邪防控吓工作搞有关垒要求奴的通典知》游，以凑下哪逗些说挂法是肾正确孙的（千AB满D）赵A.抄介委派夺会计给（授都权经赖理）伏轮岗吗期限顺最长慨不超贤过2对年钻B.厦谣禁止阵采用迫离岗建休假马、离窃岗审呈计代百替轮洞岗制斜度的届落实玻C.园辣基层丛营业个机构评负责戴人轮困岗期如限最探长不求超过惜3年叼，并医可根尊据实种际情墙况另馆行安珠排离飘任审双计时外间页D.炎爆对于臭重要幅岗位允员工宣的轮患岗期颤限原伟则上望以年缩度为重限，拾轮岗雷率要心求1义00恨%悼34汤.严田禁违玻规代搜客户码办理姻各类漠账户椒的（疾AB污CD乘）等假业务宴A.罗填开立胞B.漂施变更魔C.牵想撤销貌D.保简冻结盘36调.按室照《钟中国掀银监这会办刻公厅亦关于塘印发旷银行潜业金浪融机胆构案船件问主责工玩作管休理暂苏行办溪法的呜通知皱》规拒定，镇以下峰哪些灵方式岸不属指于纪邪律处曲分（养AB密C）泡A.侧友要求唱赔偿据经济欲损失框B.椒灭解除幸劳动级合同泥C.猎离责令雄辞职叔D.距倍开除害37赢.案挪件责赤任，南是指肺发生睡案件织的银底行业数金融福机构椒及其她上级军机构绞的（嫁AB缸C完）在刊所发程生案绣件当自中应盖负的遵主要祥领导胖责任靠、重裕要领征导责饭任和贩直接退责任挥A.阿蹦主要达负责赞人晚B.疤惭分管属负责轰人薄C.剂份直接耐责任城人隙D.番回作案俭嫌疑庭人砍38北.在堵案件政后续袋处置骄中，化下列瞧哪些可工作陪属于辆银监很会机惕构监疫管部带门及火银监损局进慰行督撒促和蛾评价战的范畜围之顽内（逃AB参C）航A.巧瞎银行碰业金滤融机贝构整求改方组案郑B.振湾下阶斩段案载件防览控工劳作安师排讯C.贸按对银译行业检金融烫机构犁和有弊关责秃任人殃员的色追究歇情况牛D.次看案件然的司穗法结权论判佣定踩39挺.按询照《蚊中国或银监壶会办第公厅穿关于御印发扯银行役业金裙融机伐构案盼防工则作办盘法的汉通知杠》规迎定，铅以下痰说法念，哪外些是晚正确本的（墙CD旅）黑A.怎稳董事喊长为合案件旦风险畜监督盯第一么责任败人鸣B.盒设监事砍长为爸案防它制度太制定鉴第一乖责任战人赶C.正拐行长座为为谈案防秤制度得执行汪第一闪责任座人姻D.艺根董事瓦长为致案件炸风险姑防范浮第一沃责任背人括40甜.根充据《柜关于需加强墓商业贵银行洒代销泻业务互管理疯的通脚知》你，商拐业银田行在梅开展沿代销照业务迅过程乘中应将加强鞋（A属BC喊D）气中心谁环节祝的管旺理软A.勉保流程小B.企合信息路披露邮C.驼仙网点售D.越锹人员步41籍.根强据《立中国女银监叙会办西公厅笋关于堂落实梁案件探防控路工作元有关笔要求姻的通急知》雾，以余下哪礼些明捏确属础于柜队台违梢规行鉴为（累BC吉）却A.穗趋柜员泥对违基规办近理业较务的思行为阔进行克抵制北、报类告高B.纯冠委派培会计炒（授机权经曲理）险在授拆权过渡程中离都应杠听从析网点师负责翅人的系指令讯C.租算应客怀户要酷求请昏自己挂好友路帮忙竿，并击通过奥好友梯的账木户过钻渡客汁户资抄金尖D.蛮播坚持径客户据本人能申请久网上歪银行惠，本企人领糟取网支上银降行数施字证聋书赏42柱.银粉行员美工日栋常生炼活中箭禁止件参与忍以下哑活动胸(沙AC端）测A.途切经商榜办企吩业母B.伙匙大额乡举债弓C.虫拢涉黄从、涉粉赌、忘涉毒诵D.教西买卖王股票拉43胆.下撑列哪之些属赢于《姓中国避银监下会办集公厅磨关于圾监禁僚银行隔业金予融机旁构及瓜其从坏业人蹦员参唯与民矿间融泉资活额动的警通知竟》提增出的妖“荒四个宽禁止狼”南（A初CD风）嗽A.瘦拉严禁杯员工际借用辜客户因资金爷或出颜借资可金给芬客户各使用使，与灶客户最发生修非正泡常资外金往割来表B.专难严禁翁员工脊大额表举债算，涉倍黄、惰涉赌本、涉质毒肠C.锐宜严禁科员工局组织旷、参窄与民畜间融贱资或裂非法瘦集资休D.充响严禁胃员工亏从事我与本臣行（艺社）甲有利朗害关瓜系的描第二志职业谅、经短商办传企业摇或在俱企业鼠兼职尺44式.下待列哪授一项冰说法列是正嘉确的岁（B梳CD浸）何A.驴傍案件超调查家工作胁结束味后，斑银行搏业金酒融机疑构专爆案组浅应形糊成案胆件调揭查报替告，孝直接羊报送写银监召会案亮件稽尊查部少门湿B.孔躬银行头业金似融机扩构案辨件的偿调查跃实行竟专案都负责则制抛C.雪吧银行字业金陷融机铲构案圈件处森置坚丙持专专案专嘉档制统度狮D.拼浇银监稼会案体件稽度查部坝门对怀整个柏案件发处置其工作泽过程间进行何评价谢46茎.根拳据《匀中国最银监盏会关奏于修某订银亮行业暖金融滔机构甘案件疼定义它及案计件分遣类的拢通知苗》，填以下快那些傍案件睛不属使于第迟一类喘案件乳？（裂AC从D）横A.股忧银行蜡前员袍工王狂某在舱离职牲后参鞋与非阻法集责资护B.特双银行膜工作悄人员予刘某宅利用蜂职务永便利极了，荷给予遇其客嚷户贷绑款优翻惠政城策并顷索要拨佣金犬C.气浮外部惊电信栗诈骗轮D.问周客户圆信用菊卡被寒社会誉不良藏分子追盗刷民47胞.按炮照《僚中国谢银监蹄会办头公厅乓关于流印发山银行漆业金抽融机怀构案初件问座责工辅作管雪理暂户行办运法的检通知湖》规像定，孕以下珍哪些痕情形饥属于打可以针免予遇追究乞有关赵案件乞责任众人员袄的（蕉AB描C）栗A.贷悲因不扯可抗会力造火成违婶法违奴规的哗B.直夜案发躁时主山动反弓映、督举报巧相关证线索漂的伟C.歉偷受他惹人暴贿力胁嫌迫实锄施违秀法违们规行帆为，效且事肾后及贯时报本告并编积极利采取浴补救爪措施烤的鉴D.五齿自查啦发现划、主碧动揭钞露案躲件的毫48壁.基碧层机摊构负栋责人砍案件锤防控垫考核独主要恭内容礼包括岁（A效BC列）钟A.掩保案件顷防控则责任蒙制来B.允泛重要否岗位身人员优管控谨C.旋颤案防拾教育防D.脾塞问题撞整改悲49随.下航列属乔于违旬反保厅密规想定的抽行为师且应艺给予咏纪律淘处分狱的是仇（拜AB银CD词）结A.当带利用正不正丧当手分段获楚取未券经本鄙行公圈开披恢露的谈信息进的少B.弦遭利用考本人而知悉耳的未精经本霞行公妖开披窄露的吃信息贯谋利棵或进另行非醋法活脉动的墙C.球杂为保颤管好爹本人纸系统承账号钞及密灿码，求导致着信息奴泄露辩并造乖成不没良影正响的财D.贡私未履筒行保纵密义中务和游相关久管理诊规定喝，导袋致未喜经本挖行公伙开披号露的董信息删（如广商业挂信息咬、客惨户信挨息、治财务痕数据坊信息贴等）印泄露虾，造停成本胁行经寨济损墙失或剩声誉框影响锡的满50澡.以宇下那童些机陵关根缠据法睬律程信序，亮可要途求银愁行协腰助查盏询、桑冻结乎、扣蚀划（礼AC恰D）夸A.做童人民溪法院唯B.白划人民农检察什院色C.允剖海关垃D.阵胃税务泪机关黄51际.《幻中国佛银监茫会办咸公厅株关于通监禁专银行司业金带融机脾构及困其从塘业人校员参霉与民者间融扒资活炕动的染通知股》要国求，蔑加强择对于粥银行山员工松参与肥非法貌集资折活动岗的管御理和床处置许，必抚须做毙好以酸下工赚作A佩BC扰D）哨A.纯锐持续殖加强短员工吉思想选教育隙，引走导员浆工树侄立正常确的坛世界器观、硬人生武观和持价值准观句B.惊袜处理积晚上彻前、晋中、姻后台跳的各黑项内帐部管访理制师度，和加强胡对员凳工行旺为的久监督膝管理窄C.早涉建立暑和落碑实管粱理责倒任制恩，对缺出现秧重大咬事件锦的要添及时垄调整库负责丘人勺D.肢完集中阁力量塔对内屡部员若工参督与民芝间融护资活利动的友行为偷进行菊风险引排查南，对蜂发现恶的问皱题及目时采贷取措满施进蝴行整棒改，拳对违慧规人戴员要菊依法析依规究从严册处理梨52谅.按删照《躲中国埋银监矩会办老公厅刘关于轨印发岩银行耍业金血融机歇构案泄件问发责工膏作管闪理暂短行办挥法的盖通知开》规镜定，测以下霞哪些避情形棍属于泰应当留对有当关案奶件责巴任人取员从拐重处合理的酸（B泥CD块）渐A.雾喊发生稠重大早、恶型性案萝件，府或二换年内荷发生蠢同质地同类垒案件怖的龙B.狮膝监管醒严重梳失职楼，致乔使内良部控急制严初重实宏效，嫁从而恐引发裤案件椒的乡C.珍笨指使袋、授畅意、帝教唆毯或胁拥迫他决人违铅法违低规操榆作，银发生令案件扰的炒D.刑她案发侦后，燃瞒报燃或故颤意漏烤报、述迟报驼、错岔报案泰件信晋息的处53焰.《液中国慕银监食会办双公厅董关于缸印发予银行拜业金馆融机加构案折防工陕作办朵法的洪通知晨》规西定，闲银行夸业金摊融机景构应恐当对竭（A肺BC趁D）疫进行哨检查夺评价钳，并瘦根据肌检查欠评价却结果债促进简内控牺管理钱自我际完善伶。译A.容脑整体泻案防劈工作坛情况炒B.喇分案防顿管理芬体系朽运行章情况乞C.安犁内部且检查滩发现肌问题衡整改坐的情你况作D.柏腔外部料检查祖发现拴问题垮整改歉情况极54仆.下俘列哪鄙一项血的做拳法是聋错误混的（兴BC省D）母A.祥丸专案杯组的只人员独在任花何情悄况下萍禁止授以非度法手赢段获译取证奏据常B.乌蓝专案扫组在毅调查谈中获截取的涝情况台可以池向其慰他单日位和观人员叠披露亲C.柱锻银行侦业金奉融机诞构案鼠件审惊结后祸，应视当直习接向触银监疗会案屡件稽献查部恳门报汉送案兰例材笋料诸D.磨泊在案牺件审瞎结工站作中然，银饱行业夫金融翁机构阀提交真案件锻审结奉报告粱即完再成案括件审悲结工爱作享55群.根短据《敲中国记银监膜会办木公厅躁关于皂落实逮案件伴防控歉工作明有关羽要求薪的通旬知》摧加大刷对重枪点账袜户、币高风初险帐紧户的杜监控严要求春，以抄下哪笔些说羊法是弓正确惰的（舒AC回）型A.斤扮对于钩值得脸高度凝关注范的账锹户，非原则检上逐跟月采据取上饼门对伸账的联方式殖并收聋取对驱账回作执敲B.曾摔对于坚异动虽、可饺疑、栋高风境险账夸户，桨各机病构可明以根植据自溪身特萍点，届分别诊采取幸上门汪对账辱、协污议对惊账、电网银柔对账扯等多忍种方惹式对帮账缝C.桐骗对于季异动阳、可细疑、杜高风箩险账盲户，费要求券必须锻逐月石采取艺上门啄对账此的方丛式，醉核对值发生点额和佳余额傻并收腹取余城额对词账回女执俩D.位善对于间值得扭高度勾关注泡的账奏户，屡原则穷上按兆季采奥取上吹门对畜账的醒方式蛮并收住取对凝账回美执司判断管题：场1果．案拜件涉粥及金辨额以鸡立案辱时公僚安、惩司法俘机关晓确认瞧的金窗额为膜准。奴（浇T割）贩2轮．《坦商业涛银行涌合规西风险煌管理帆指引按》规掏定，践合规涨是商尚业银让行所牧有员因工的千共同歇责任糠，并圣应从架商业狼银行塞基层驰做起栋。（俩F吉）赢3芬．银约行业币金融伤机构妄业务浙主管丽部门御和稽荒核部虎门应原对业奶务单肆位特筑别是盈基层滤业务端单位谨组织竖实施露独立尘的、匙交叉魄的突痕击检巡查。始（亚T我）飞4语．银数行员颜工或巴社会扁人员应为申叼办信逐用卡诱客户惧具备酱资质污条件旺垫资艘，有诸利于抛增加条发卡调量和绘降低繁银行局卡授希信风怒险。毁（销F慨）键5搬．案硬件风厌险信拣息报拴送的完涉案鲁金额乱和风留险金爬额飞以朗上报件时年了解昨的金船额为菜准父。（邮T趴）碍6挺．严直禁银出行员阵工违桨规代墨客户夕购买夸、传基递、必保管滑各类粘重要市空白辫凭证作，违构规代慕客户委保管照身份施证件访、现稀金、宇存单便（折真）、息卡、玩有价狠单证闲、印得章、害证书酸、贵婆金属证等重唱要资尖料和敌贵重重物品泥。（没T面）肤7赢．银具行业俘金融吃机构瓦和其陡他参兄与办山案机讽构是售银监锦会银卵行业莫金融长机构治案件谱防控基工作爪联席晒会议高组成章部门惩，需篮要出驴席联薄席会撇议。偷（处F榴）合8义．银静行业陶机构衔要把带操作愤风险债管理轿和监神管作古为案挤件防羞控工胖作的防重点下，要序加大丸检查播频率购，发大现隐浙患，散堵圆塞漏坡洞。乖（搬T念）签9下．商摧业银蛇行的端内部缠审计换应当服具有高充分析的独岸立性通，实淋行全吧行系齿统垂道直管臭理。筐（鲁T跟）哈10绵．银梯行业海金融粉机构沫对案误件处提置工京作负锐直接线责任辅。（股T币）玻11筛．在命双人