串通投标合规整改全流程文书

1.监督评估机制申请书2.承诺书3.框架计划4.尽职调查清单5.企业合规尽职调查告知书6.调查访谈笔录7.标专项为例）8.整改计划9.报告***任公司涉案企业合规及第三方监督评估机制申请书申请人:单位名称1，住所地，统一社会信用代码:..法定代表人:***联系电话:***申请事项受第三方组织的调查、督和考察等。事实与理由我公司**、**因涉嫌**罪一案于20**年**月**日被**省**市公:人及其辩护人、诉讼代理人或者其他相关单位、人员可以提出申请，故申请人也可以是对应的这些自然人。自然人包含公司企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员、辩护人、诉讼代理人等。3鉴于目改革试点期间，各检察院操作程序和下达的文书样式和名称未统一，此处可以根据相应检察机关实际下达的文书填写；未下达文书的，也可以主动申请。公司基本情况公司基本情况概述:发展历程，主营业务，上下游供应商客户关系等...企业的荣誉、商誉、技术、品牌等情况:断..社会责任履行情况:况，参与救灾救险社会公益等方面的情况进行陈述..涉嫌犯罪经过及成因分析主要犯罪事实简要陈述涉案的基本事实。罪的行为进行客观的陈述，对犯罪的后果处理进行陈述，对到案过程的陈述..犯罪主观方面的剖析对为何涉及嫌犯罪的动因、主观动机进行剖析。犯罪客观方面的剖析对为何会走向犯罪道路的客观原因的分析..尤其注意分析涉能力欠缺等方面的认识和分析..案发之后已积极采取补救措施度，对自首、立功的表现等进行陈述..自愿认罪认罚，具有良好的悔罪态度。退缴违法所得，积极修复被侵害法益。开展风险排查，停止所有的风险行为。企业合规的必要性和可行性公司具有强烈的合规意愿企业及决策层对开展合规建设、合规整改的主观意愿描述..公司具备合规的基础要素资源配备等情况的描述..公司进行合规的愿景企业开展合规建设、合规整改的预期目标等..“”和涉案人员宽大处理。**检察院:(:(年月日公司营业证照复印件企业信用信息网查询打印公司基本信息名称、高管名单等信息劳动用工职工花名册可附劳动合同、社保缴纳人员清单***任公司涉案企业合规及第三方监督评估机制承诺书受**人民检察院的第三方合规监管，同时承诺：认罪认罚改方案切实整改，确保合规整改获得监管部门验收。尽可能建立专项合规体系。自行整改。保获得检察机关与主管部门的验收。：**有限责任公司年月日***任公司涉案企业合规及第三方监督评估机制合规整改框架计划******院：经营管理、安全生产等方面开展了风险排查工作，发现公司在***、***、合规体系建设等方面存在漏洞，现结合本次涉案情况以及排查如下合规计划框架：建立合规管理组织体系将以现有党支部为基础，充分发挥党员先锋带头作用，积极开展党内活动。积锋模范作用。成立企业合规领导小组4本计划书只是原则性地对合规计划应当包含的要素进行了阐述，具体运用中需要根据涉案企业的实际情况、所涉罪名进行有针对性的阐述。业法律支撑。理培训等，以此建设完备合规管理体系。完善组织架构，聘请法律顾问，加强法律风险防范5与防范法律风险。建立企业合规政策体系确立合规战略思想战略思想。公司将通过本次合规计划，推动合规制度的建立与完善，从而促进公司合法化、为公司可持续发展奠定基础。修改公司章程，明晰岗位职责5根据公司是否已经聘请外部法律顾问的情况进行修改明确合规领导小组工作职责规考察要求的工作。制定合规政策1．高层承诺。高层拟签署承诺书，承诺积极参与合规管理，公公司全员、，强调遵守合规的重要性。2．组织保障。公司拟建立合规工作领导小组与外部法律团队组专业团队，进行合规管理规范制定以及推动落实。3．政策规范。公司拟建立一套完备的合规制度、规范、内部控制工作流程以及员工合规准则等，形成一套完整的企业合规管理政员工日常合规操作的规范或指南。4．资源投入。公司拟为本次合规保障充分的资源投入，包括但不限于人力、力的投入。5．学习培训。公司拟将定期进行合规培训，帮助参与培训的员确保所有员工有能力以与公司合规文化和对合规的承诺一致的方式履行。包括通识类培训和专业类培训，并纳入考核系统。制定合规制度与措施6公司合规领导小组根据相关职责权限，拟制定《合同管理制度》法》《竞业限制规则》等合规专项制度和措施。制定《合同审批制度》6应当结合公司的实际制度制定情况，涉案犯罪行为与具体制度的关联情况，有针对性地制定和修改制度弥补管理制度的漏洞。制定《员工培训管理制度》旨在弥补公司在员工培训方面制定《风险控制管理办法》旨在指导、规范公司全面加强渎轻重进行相应的处理、制定《印章管理规定》旨在规范公司印章的的文件、进行严格审核。制定《财务管理办法》旨在规范公司的财务对于潜在财务风险严格杜绝。打造合规程序体系排查管理风险，建立管理流程洞，明确各部门的职责权限，加强集体监督。拟重新梳理原有部门工作职责与岗位职责，完善管理流程1．在人事管理方面。从人力资源结构、关键岗位人员管理、人培养、励、退出等管理要求，实现人力资源的合理配置。2．在仓储方面。从供应商选择、货物验收、来源审核等方面全业务。3．在财务制度方面。制定规章制度，明确职责，并确定互相监4．在资产管理方面。公司全面梳理了资产管理流程，对关键薄法。5．在生产管理方面。公司明确了安全生产的社会职责和义务，同时强调在生产管理中要切实重视安全生产、产品质量、环境保护、节约资源、、员工权益保护等内容。培育企业合规文化开展企业合规培训理人员、关键岗位人员、新进人员已开展专项合规培训。具体包括：1.通识培训。为：普及法律知识，提高公司员工法律风险意识。类的相关案例。2．刑事合规专项培训。培训主题为：****律风险防范。主要内容包括：与行业相关可能涉及罪名的法律司法解释规定、还将针对企业属性向员工开展相关法律知识的普及。3．民事合规专项培训。培训主题为：企业民事法律风险防范。最常见的民事法律风险。建立合规举报途径3奖励。修改员工手册为合规管理机制的有效运行提供人力物力保障公司将为合规整改以及后续合规管理机制的顺利进行提供各方建立合规绩效评价机制况、合规审计结果、外部监督检查情况、商业伙伴合规管理情况等。建立持续整改、定期报告等机制持续改进提升是合规管理体系运行的有效模式，也是国家标准《合规管理体系要求及使用指南》GB/T35770-2022确立的合规管理效。落工作中，以促进企业的可持续发展。******公司年月日规整改尽职调查清单致：***公司***律师事务所接受贵司委托，为贵司提供企业合规整改专项法务质量，烦请贵司准备以下材料：公司设立及存续情况调查工商变更登记资料，历次股权变动涉及股权转让协议或增减审计报告、报告、验资报告及工商变更登记等相关文件说明违法违规调查已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在行为的证据性文件向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证管理制度重大诉讼等或有事项调查声明其他资料资料接收方式烦请贵司将前述资料以电子文件的形式发送至如下电子邮人：电话：地完成本次专项法律工作，谢谢合作。年月日规尽职调查告知书致：根据企业合规经营的相关规定以及司法机关对合规计划的进行尽职调查。人员如实填写，以保证后续合规工作的顺利开展。造成的损失，由您方自行承担。的信息或者线索方向。特此告知。年月日规调查访谈笔录合规调查问卷（以招投标专项为例）我公司为加强企业合规管理、正积极建设企业合公司在招投标合规管理方面的现状及痛点，我们制作助填写问卷。我们将对调查内容严格保密，仅用于统。您的反馈对公司全面开展合规管理建设非常重要，感谢您的参与！1.字：2.龄：□25岁以下 £26-35岁 £36-45岁 □46-55岁□553.工作的年限：□1-3年 □3-5年 □5-10年□104.签署了保证遵守法律法规以及公司相关规定的员工合规承诺？£是5.明确招投标的基础知识？□是 6.投标知识和技巧是通过哪些渠道获取的？ □培训 □实践参与 7.了解投标的准备工作？□是 8.了解招投标的流程？ £部分了解清楚9.参与过标书制作？□是 10.您的部门主要是从什么渠道获得招标信息？ 11.中标是凭借？ □关系 £行贿 £围标串标 12.公司在目前的投标活动中存在哪些问题？□围标串标□恶意低价中标□恶意投诉□挂靠投标□其他：13.参与的投标项目中，您认为主要的未中标的原因是？ £不知道具体原因 £其他：14.未来企业承揽业务主要是通过？ □跟踪项目或服务 或串标 £其他：15.规管理制度及相关文件，特别是投标管理制 £部分了解£不清楚16.的了解，公司合规管理制度及相关文件的执行情况如何？ □部分执行 了解17.规管理机构设置情况？ £部分了解清楚18.根据您的了解，公司合规管理机构(部门或个人)保持独立性的程度？ £基本独立 □一般 £不太独立独立19.公司公开的合规咨询渠道？□是 20.合规方面问题时，您是否能够得到及时的专业答？ □能够，比较及时 £能不太及时 21.您是否能够方便地获取更多的合规资料、职业规范指导、招投标领域等？ □一般 £不太方便£不方便22.清楚公司对于涉嫌违规行为的风险报告制度？ □一般 不了解23.若您在开展招投标工作时，发现了涉嫌违规行为，是否会进行报告？□是 24.招投标工作违规行为不进行报告，你的担忧是？ £报告会影响部门业绩 £其他25.在的部门，您认为合规表现与绩效考核、职级升迁的相关性程 □强 □一般 £较弱 26.参加过公司的合规方面的培训？培训效果如何？□是，效果很好£是，效果一般□是，效果不好□没参加过27.能够在公司合规培训中听到哪些方面的内容？ □各部门工作流程 □商业贿赂、员工舞弊、关联交易等专项合规培训□其他：***限责任公司用涉案企业合规及第三方监督评估机制规计划二〇年月目录第一章公司基本情况 41 41 41 42 42 42 42 42 42第二章案件问题分析及整改情况 43 43 43 43第三章公司刑事合规风险分析 44 44*** 44第四章企业合规承诺 45第五章合规计划的目标和原则 46 46 46第六章合规计划实施方案 47 47 47 47 47 47 48 48 48 49 50 50 50 50第七章合规计划时间表 51****检察院估第三方组织专家：合规改革工作要求，提交专项合规计划，请贵院及第三方组织审查。第一章公司基本情况基本信息..股权结构股东及股权结构详情如下：合计管理人员........财务状况及税收情况..技术成果..所获荣誉..公益活动..预期发展前景..第二章案件问题分析及整改情况案情概况..案件成因分析..涉案问题整改情况我公司已终止犯罪行为，退缴所有违法所得，积极认罪认罚，配合执法调查。..我公司进行了全面的内部调查，深刻诊断犯罪原因，杜绝同类案件的再次发生。..公司领导层已深刻认识到自己的错误，转变观念，作出合规承诺。..开展主营业务合规风险排查工作。..着手***工作重点整改工作。..第三章公司刑事合规风险分析帮助下，我公司管理层及全体员及各项制度存在产经营过程中现在的刑事法律合规风险分析如下：市场交易中的刑事合规风险..***活动中的合规风险....第四章企业合规承诺愿开展企业合规建设，同时承诺：评估、察。停止一切对犯罪原因进行全面反思，全面查找企业管理层面的漏洞，犯罪行为的发生。计划。按照合规关。照整改。察机关通报。后果。***（盖章）法定代表人、案人员（签名）年月日第五章合规计划的目标和原则合规计划的目标合规计划实施的原则全面性原则。构建具有持续改进和自我强化能力的合规管理与企业内的其他管理体系协同。差异性原则。针对我公司***的刑事犯罪问题，我公司将深刻，杜绝同类不合规行为的再次发生。实处，使其产生实际效果，真正为企业生产经营防范风险，拒绝“纸面合规“形式合规展相适应。第六章合规计划实施方案据上述合规目标与合规原则，结征等方面的现实公司拟从以下几个方面着手开展合规计划。成立合规计划工作小组..案发原因剖析和风险排查..完善公司治理结构..开展公司合规管理组织机构建设构建“合规领导小组合规部合规联络员”合规组织体系。组织体下：新设合规管理领导小组作为我公司合规领导机构..新设合规部作为公司合规管理机构..新设合规联络员作为公司合规管理执行机构完善公司合规管理制度体系责任部门不明、一事多规、缺少独立的合规管理制度等问题；对于招投标活动，和责任后果，规善公司合规制度制定合规手册..完善员工手册..完善内控制度..开展涉案行为专项整改对于检察机关审查时对我公司经营过程中***活动存在的问题与公司将重点进行整改，具体整改内容如下：制定《***管理办法》..完善公司***工作的决策机制..强化***审核流程..建立合规风险清单..优化合规监控体系建设为有效监控和识别可能出现的合规风险，公司拟建立动态化的时作保护和奖励。规监控嵌入整个业务流程。独立性、震慑力。财务管理和审计机制进行合规性审计；引入外部独立法律专业机构，合规管理进行定期的合规体检，以便做出必要的改进。全面开展合规培训达企业的合规理念和合规政策，形成全员合规文化氛围。测试评估与调整完善上述合规管理工作落实并有效运行后，开展合规管理测试评估，度、漏洞，优化风险管控，持续提升改进的依据。建立合规管理档案档案。定期报告执行情况报告。申请合规建设评估验收邀请检察机关及第三方合规监督评估机构对公司合规建设进估。第七章合规计划时间表本次案件中我公司深刻感受到了检察机关办理案件的细致和对年月年月召开公司刑事合规动员会议，管理层作出年月改造公司治理结构，建立合规管理组织体年月年月年月年月对相关制度进行试运行并对执行情况进行年月年月年月年月年月合规计划书，以便指导整体合规建设工作。计划，请予批准！****公司人：年月*有限责任公司涉案企业合规及第三方监督评估机制整改报告***检察院合规监管组织：*****有限公司员工***、***因涉嫌****罪于20**年*月*日被****起诉。在此期间，***公司于20***年*月*日向****人民检察院提出发生。理。现****次合规管理工作开展情况做如下汇报：与紧迫性。为有力推进企业合规工作，公司确立了“遵守法律法规，构建合规生态业合规战略。彻有力、的知识产权保护合规体系建设。建立合规管理组织体系根据党支部委员会会议决定，成立党小组筹建工作。根据本公司开展的党员基本情况调查，以及重新核实党员身份、部。2021月****中心召开了有限公司党支部委员会会议，党支部委员会会议由支部副书记***主持召开，委员****参与了本次由***组组长。决议通过后，本公司于2021年*月*日开展了党小组成立大会。会议明确了党小组的成员包括***，均为正式党员，其中党小组组长，督促指导党员发挥先锋模范作用。成立企业合规领导小组合规组织体系是实施合规管理以及企业合规管理体系的组织载组织保障。本公司于2021年*月*日成立了合规工作领导小组，其组织原则务机构，为本次合规开展提供了专业支撑。具体工作的开展。完善组织架构，增设法务岗位，实行销售管理相分离防护膜，帮助企业识别与防范法律风险。要管理人员因身兼数职造成的权利滥用。建立企业合规政策体系确立合规指导思想保证商业可持续发展，构建合规生态”的企业合规战略思想。公司将化、为公司可持续发展奠定基础。修改公司章程，强化管理职责法定代表人的职责与义务以及人事、制度。程序双重保障。明确合规领导小组工作职责与工作细则经公司执行董事批准，制定了合规领导小组的工作职责与工作细则。以下几个方面履行职责权限：1公司刑事合规管理计划；2合规管理的政策和程序；3公司刑事合规管理体系；4规管理政策的执行与落实；5事授权的其他刑事合规管理事宜。公司合规管理的常设机构，代替本刑事合规领导小组行使相应职权。同时公司保证充分的资源为保障刑事合规领导小组的工作顺利开展，该资源保障包括物质保障与人力、方位的保障。制定合规政策“”司资产，尊重知识产权；维护公司利益；尊重差异1．高层重视。公司高度重视刑事合规工作，管理层已达成刑事作明确了基本目标、短期及长期规划，推动刑事合规工作顺利完成，司可持续发展。2．组织保障。公司建立了合规工作领导小组与外部法律团队组合的刑事合规专业团队，进行刑事合规管理要求制定以及推动落实。则性规范、制度指引”的规则体系，并持续推动规则体系的场景化、去识别、应对业务活动中的数据保护风险。通过体系化的规则建设，刑事合规的要求。4．资源投入。公司为本次刑事合规保障充分的资源投入，包括意见的权利。5．学习培训。学习培训是公司合规意识提升、合规文化建设的递明确的价值导向，通过培训来提高和增强员工的合规意识和能力，形成合规创造价值的共识。制定合规制度与措施制定《知识产权管理办法》。旨在加强本公司对知识产权的保护，规范知识产权管理工作，最大限度地维护公司的合法权益。行为规范。制定《合同审批制度》。旨在加强本公司合同管理，维护合同管理制度的漏洞，公司意将合同意识融入每一位员工的血液中，践。制定《保密管理制度》。旨在保护公司度。制定《员工培训管理制度》。旨在弥补公司在员工培训方面的制度缺失和管理缺失，提高员工素质，提升公司人力资源水平。构评估及应用等方面展开。制定《风险控制管理办法》。旨在指导、规范公司全面加度，将风险划分为一级危机（红色预警）、二级危机（橙色预警）、机处理的全面工作。同时，在发生一级危机事件后成立“重大及突发事件应急工作领导小组”，统一领导和协调重大及