工程质量与安全监督报告

工程质量与安全监督报告（编写大纲）水利水电工程质量监督站年月

质量与安全监督报告审定：审查：校核：编写：水利水电工程质量监督站××年××月

工程质量与安全监督报告一、概况（一）工程简况1.工程主要特性包括工程名称、地点、规模和开发任务，主要特性指标，预期经济效益与社会效益等。2.工程总布置和主要建筑物工程总布置和主要建筑物及其设计标准等。（二）工程建设情况1.工程设计批复情况简述工程设计、重大设计变更等批复情况。2.主要参建单位简述项目法人等各参建单位名称以及承担标段划分情况。二、质量监督情况（一）监督范围和主要依据1.监督范围简述监督的主要建设内容。2.质量监督主要依据主要为国务院法规性文件、水利部规章、有关技术标准等。（二）监督机构设置根据《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《水利工程质量监督管理规定》（水建[1997]339号）的要求，为切实履行政府对水利工程质量监督职责，水利水电工程质量监督中心站根据项目法人申请，于年月签署了《水利工程建设质量监督书》（质监号）；于年月成立了工程质量监督组（见浙水监督[]号），监督组由中心站、地方水行政主管部门、特邀专家等人员组成，组长为（组员详见附表）。（三）质量监督的工作方式质量监督工作方式为抽查，包括：查看工程现场，听取各参建单位的汇报，抽查工程资料，讨论和分析存在的问题，提出整改意见，督促项目法人组织落实等方面。（四）监督主要工作内容简要表述监督组在整个监督检查中主要开展的各项工作。可参照表述如下：工程开工以来，监督组共进行了次质量与安全监督检查，列席了次法人验收会议，参加了、的政府验收。监督组主要开展工作如下：1.年月，制定了监督工作计划，明确了质量与安全监督工作的主要节点。2.年月，开展了质量监督工作交底，明确了监督方式、监督要求以及各参建单位关于质量与安全的主要任务。3.年月，确认了工程项目划分，明确了工程建设的重要部位。4.年月，确认了、等单位工程的外观质量标准，明确了外观质量评定具体内容及分值。5.复核设计、监理、施工、金属结构加工制造等单位的资质等级。6.核查参建单位的质量管理体系情况。监督组建立开始及每年，开展对项目法人的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系及设计单位质量服务体系的建立及运行情况进行检查和复查。7.监督抽查各参建单位对《工程建设标准强制性条文》（水利工程部分）、技术规程、规范、质量标准的贯彻执行情况。8.监督检查施工单位的质量与安全管理人员、试验员、检测人员、特种工人员持证上岗情况。对监理人员、驻厂监造人员持证上岗情况进行抽查。9.抽查施工单位试验室及抽查试验室质量管理体系文件和检测实验仪器检定情况。10.监督抽查重要隐蔽单元工程联合验收情况；对由项目法人、监理、设计、施工等单位组成的联合小组，共同检查核定的关键部位单元工程质量等级的核定情况。11.对金属结构的制作、安装单位的质量管理体系，检测人员、特殊工作人员持证上岗情况的抽查情况，出厂验收的监督情况。12.对施工单位的原材料、中间产品的监测资料抽查情况；监理单位的跟踪监测、平行抽检资料的抽查情况。13.施工过程中及阶段验收前对单元工程质量评定情况抽查（明确抽查单元工程的具体数量）。14.单位工程和分部工程的核定（备）情况。15.对由项目法人、设计、监理、施工和工程运行管理单位组成的工程外观质量评定组关于等个单位工程的外观质量评定结果的核定情况。16.编写了政府验收的质量评价意见。17.“飞捡”、安全专项检查、度汛检查等情况。18.其它。三、工程项目划分确认工程开工初期，项目法人组织设计、监理、施工等单位进行了工程项目划分并提交了项目划分方案，中心站根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176—2007），结合工程特点，经审核后予以确认。该工程划分为、、等个单位工程，共个分部工程，详见附表。四、参建单位质量管理体系的监督检查情况此部分主要描述监督检查开展情况、发现问题及整改落实情况（一）项目法人主要包含以下内容：1.项目法人的管理制度、内设机构、人员配备等情况的合规性。2.项目法人质量管理体系的建设情况和管理行为的落实情况，以及对其他参建单位体系和行为的检查情况。3.项目法人是否对各参建单位的资质进行审核。4.项目法人是否按要求组织施工图审查、重大设计变更报批等工作。5.项目法人是否按有关检测要求实施工程质量检测。6.项目法人是否按规定及时组织重要隐蔽工程、基础工程、分部工程、单位工程验收。7.项目法人是否认真抓好监督检查提出的问题，并整改落实。8.其它。（二）设计单位主要包含以下内容：1.设计单位资质的合规性。2.设计单位针对该工程质量与安全管理体系的建立情况和管理行为的落实情况。3.设计单位供图进度是否满足工程建设需求。4.设计单位是否做好设计技术交底、修改、变更及技术联系单的签发工作。5.设计单位是否做好技术、质量问题的分析、研究和处理工作。6.设计单位是否及时参加重要隐蔽工程、分部工程等验收工作。7.其它。（三）监理单位主要包含以下内容：1.监理单位及监理人员的资质（资格）的合规性。2.监理单位针对该工程质量管理体系的建立情况和管理行为的落实情况，以及对施工单位管理体系和行为的检查情况。3.监理单位是否分专业编制《监理实施细则》，向各参建单位进行监理工作交底，对关键部位和重要工序进行控制。4.监理单位是否对重要隐蔽工程、工程关键部位的工序实施了旁站监理。5.监理单位是否对原材料、中间产品进行抽检或见证试验。6.监理单位是否针对工程中发现的质量缺陷及监督检查提出的质量问题督促施工单位整改落实。7.监理单位是否及时组织单元工程的质量核定，资料汇总和整理。8.其它。（四）施工单位主要包含以下内容：1.施工单位及项目部主要管理人员的资质（资格）的合规性。2.施工单位针对该工程质量管理体系的建立情况和管理行为的落实情况。3.施工单位是否及时编制主要项目的施工组织设计并及时报审。4.施工单位是否按施工规范及施工图设计文件施工。5.施工单位是否对所用原材料及混凝土试块等中间产品进行自检，并对有关质量数理统计指标进行分析、控制。6.施工单位是否及时进行单元工程的质量自评。7.施工单位是否对工程中发现的质量缺陷及监督检查提出的质量与安全问题进行落实整改。8.其它。五、工程施工质量检验检测（一）原材料质量按有关规定，该工程使用的、等主要原材料经施工单位自检、监理单位平行抽检。监督组对原材料检测资料进行了抽查，检测成果符合有关规程、规范和设计要求。原材料检测单位、检验内容、检测结果及监督组的抽查情况详见附表。（二）施工质量数据统计分析（中间产品）在、、等分部工程的混凝土施工过程中，施工单位和监理单位对混凝土的（如抗压强度、抗渗强度、弹模、抗冻参数等）等质量指标分别进行了自检和平行抽检。监督组对上报的中间产品的检测成果进行了抽查，抽查的检测成果符合有关规程、规范和设计要求。中间产品的检测单位、检验内容、检测结果、监督组的抽查情况及数理统计分析详见附表。（三）项目法人委托检测情况项目法人委托单位对工程质量进行检测，检测的主要项目为、、、、等。项目法人对检测成果进行认定后上报监督组，监督组经抽查有关检测资料，项目法人基本落实了检测计划，检测结果均满足规范及设计要求。项目法人委托检测的检验内容、检测结果、监督组的抽查情况详见附表。（四）质量监督检测（检查）监督机构委托第三方检测机构开展的质量监督检测情况。简要、全面地描述历次抽检项目、数量以及结论等情况。可参照表述如下：1.混凝土抗压强度。2013年11月，监督组委托检测单位，采用回弹法抽检12个构件混凝土抗压强度，均满足设计要求；钻芯法抽检混凝土抗压强度7组，节制闸下游海鳗3-4、挡潮闸消力池1-3两个部位混凝土抗压强度略小于设计值，其他部位混凝土芯样抗压强度均满足设计要求。2.混凝土外观质量。节制闸混凝土整体外观质量较好，局部混凝土有蜂窝、麻面及钢筋外露；闸下海鳗、下游护坦局部有混凝土裂缝。3.橡胶止水带邵氏硬度。采用邵氏硬度计抽检止水橡胶的邵氏硬度，共抽取5点，检测结果合格。4.金属结构及启闭机制作安装质量检查情况。2014年6月，中心站委托相关专业专家，现场抽查了3号弧门的启闭情况，闸门启闭平稳，工作正常，无异常压力波动、机械振动和噪音；在中控室检查了泄洪闸9号、15号的操作情况，各指令工作正常，未发现异常。检查中发现所有闸门及闸门槽、油缸液压锁定阀都存在不同程度的锈蚀现象。质量监督检测数据统计分析详见附表。（五）工程观测成果统计分析简述工程主要建筑物的观测统计资料情况，对观测分析单位提交的《报告》结论予以引用。可参照表述如下：1.节制闸建成后，施工单位按规定要求的检测频率，在一定的间隔时间内，对节制闸各闸墩、两岸翼墙的位移和沉降情况进行了观测，据施工单位观测的数据统计，闸墩垂直位移量的变化在0~1mm之间，水平位移的变化在0~0.82mm之间，左、右岸翼墙垂直位移量的变化在0~1mm之间。施工单位的观测结果表明，节制闸工程有关关键部位的整体位移都比较小，属于正常范围。2.有关检测单位的观测、原位监测主要结论。六、工程质量核备与核定（一）单元工程施工质量评定资料抽查经抽查，单元工程施工质量的评定，先由施工单位检查检验后自评，由监理单位检查复核，监理工程师核定质量等级并签证认可。其中的重要隐蔽、关键部位单元工程施工质量等级由项目法人、设计、监理、施工等参建单位组成联合小组共同评定。工程共有单元工程个，其中优良个，占总数的%。其中共有重要隐蔽单元工程个，其中优良个，优良率%；关键部位单元工程个，其中优良个，优良率%。单元工程质量评定资料抽查情况如下表。单元工程质量评定抽查统计表序号单位工程名称单元总数（个）合格数（个）优良数（个）优良率（%）抽查数（个）抽查率（%）1234总计（二）分部工程施工质量核备（定）分部工程质量等级评定工作按《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）的规定进行。在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定，最后由项目法人报中心站核定。依据有关规定，中心站对项目法人上报的验收资料进行了抽查，主要抽查情况：（可以按以下六个方面进行表述）1.单元施工质量评定表填写的情况。2.重要隐蔽和关键部位单元工程评定的情况。3.原材料、中间产品及机电产品的情况。4.原材料、工程实体的检测资料的情况。5.有关施工质量缺陷是否按程序进行处理的情况。6.分部工程施工质量评定表填写的情况。中心站共核备了个分部工程质量等级，核定了个分部工程的质量等级。（可简述分部工程的核备、定情况）。工程的分部工程质量核备（定）情况见表。（三）工程外观质量核定工程外观质量标准确认和结论核定情况。可参照表述如下：工程外观质量评定工作由项目法人组织，项目法人、设计、监理和施工单位技术人员共同组成外观质量评定小组进行评定。中心站对有关工程的外观质量评定标准进行了确认，并监督其评定工作。对由评定小组评定的外观质量结论进行核定，共核定个。外观质量评定情况，见表。（四）单位工程施工质量核定单位工程施工质量核定情况。可参照表述如下：单位工程质量在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定，报中心站核定。工程共个单位工程，其中单位工程优良，优良率%，个主要单位工程优良（合格）情况，优良率为%。单位工程等级核定情况见表。注：监督组若将单位工程从优良核定为合格应表述核改缘由。七、质量问题及处理（一）质量缺陷1.简述国家法律法规和行业技术标准有关规定以及工程参建单位制订的质量缺陷处理措施办法等。2.分项详述工程建设过程中出现的主要质量缺陷处理结果及备案情况。可参照表述如下：根据《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令第9号）规定的水利水电工程质量事故的分类标准，截止目前，工程施工过程中未发生过质量事故。经备案的施工质量缺陷情况如下：工程的节制闸工程为C30预应力闸墩，在施工期间发现部分闸墩及底板上出现了裂缝，经检测公司检测分析，闸墩裂缝宽度为0.05mm~0.2mm，长度1~4m。闸室底板裂缝宽度为0.05mm~2.00mm，长度贯穿底板宽度。经专家咨询，进行了化学灌浆封闭处理，并由监理单位按《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）的规定进行了质量缺陷备案。（二）质量事故1.简述国家法律法规和行业技术标准有关规定以及发生质量事故的参建单位制订的质量事故防范处理有关规定办法等。2.对发生的质量事故应分项叙述，分析其发生的主要原因，对事故处理后的工程质量状况是否符合有关规定提出意见。八、工程安全生产评价（一）安全监督工作安全监督工作的分工和工作方式等。可参照表述如下：安全监督结合质量监督一并开展。工作方式以抽查安全生产记录资料，采取随机抽查、定期抽查安全制度，持证上岗及安全行为等情况；现场重点抽查安全防护工作等方式开展监督工作。对发现的问题，提出书面整改要求。（二）参建单位安全管理体系参建单位安全管理体系检查，依据国家和行业规定对安全管理体系的建立和工程建设过程中的实际运行情况检查等，还包括参建单位的安全生产许可证、特种人员上岗证、有关人员的安全生产考核合格证等复核。可参照表述如下：1.各施工单位资质、资格核查情况安全生产许可证的有效性；各级安全生产管理人员持有A、B、C证情况；垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、其中信号工、登高架设作业人员等特种作业人员的培训、持证上岗情况。2.各参建单位的安全生产管理体系抽查情况组织机构、人员配备、安全责任制及安全保证规章制度等情况。如：项目法人是否制定了安全隐患排查方案、安全事故处理应急预案；施工单位是否制定了安全隐患排查方案、安全事故处理应急预案等；施工单位是否编制施工操作规程、安全保证措施等。3.各参建单位的安全生产管理行为抽查情况安全生产保证体系运行情况、法律法规及强制性条文执行情况及安全生产工作落实情况等行为抽查情况。如：项目法人是否定期召开安全生产例会，建立安全台帐，组织安全生产演练；监理单位的专职安全监理是否进行上岗前培训，建立安全生产台帐；监理单位是否定期复核施工单位安全生产管理人员、机械设备及特种作业人员的有效证件；施工单位是否建立安全生产台帐。注：可参考质量监督检查中有关安全生产检查表的情况统计、汇总。（三）现场监督检查指施工现场是如何监督检查的。可参照表述如下：1.监督的主要方式在听取各责任主体安全生产工作情况汇报并抽查各责任主体相关文件和资料后，现场问询安全生产管理有关人员，随机问询现场作业有关人员；抽查施工现场及实体防护情况；要求被监督检查单位对有关问题作出说明；对检查中发现的安全事故隐患，责令立即排除；重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。2.现场的主要监督情况1）危险性较大的分部分项专项施工方案落实情况2）个体防护与劳动防护用品使用情况。3）安全技术措施和施工现场临时用电方案落实情况。4）施工现场生产安全事故应急预案、度汛方案落实情况；应急预案中有关救援设备、物资落实情况。5）特种设备检验与维护状况；消防设施等落实情况。6）其他有关事项。（四）安全生产事故处理情况工程建设过程中是否发生过生产安全事故以及如何处理等。可参照表述如下：2009年6月23日21时50分左右，在施工单位浇筑大坝混凝土、吊罐卸料过程中，发生了因违规操作致使吊罐撞击一卸料民工，导致该民工当场死亡的安全生产事故。后县政府组织安监、公安、监察、总工会、水利局等有关单位组成事故调查组，并邀请县检察院参加，出具了事故调查报告，认定该事故为安全生产责任事故，并对有关责任人进行了相应处罚。（五）工程安全生产评价意见对工程安全管理情况进行总体评价。可参照表述如下：例1：工程在施工建设过程中，各参建单位按照相关规定要求，开展安全生产管理工作。施工单位成立了以项目经理为第一责任人的安全生产管理机构,定期组织施工现场的安全生产检查，召开安全生产会议；施工单位安全生产三证符合要求，焊接、电工及其他特种设备人员做到持证上岗，特种设备按规定要求进行检测。监理、项目法人结合现场施工质量管理，亦定期组织对现场的安全隐患排查，并落实整改措施。本工程在施工安全生产管理中，存在施工单位安全组织措施不合理、安全生产责任不落实、安全教育不到位，以及现场监理对施工安全措施审查不严，现场施工安全监管不力等问题，导致了1人死亡的安全事故。例2：工程各参建单位按照国家有关安全法律、法规和行业安全生产要求，认真履行相应安全生产职责。安全管理机构健全；安全生产规章制度和安全员安全生产责任制齐全、规范，并在日常工作中认真组织实施；施工方案中同步编制了安全技术措施，对危险性较大的施工项目编制了专项施工安全方案；危险控制、应急预案齐全并落实；建立了安全生产保证计划，明确实施要点和控制点；分部、分项工程安全技术交底和专项安全技术交底明确；认真落实施工巡视安全检查和日常现场安全值班，定期进行全面检查和不良季节、危险作业等的针对性检查，发现安全隐患及时提出并落实整改措施；根据不同时期的安全工作要求，及时组织召开安全例会；特种作业持证上岗，操作人员熟悉安全操作规程；文明施工措施明确并落实到位。安全生产管理规范，工程未发生安全事故。九、有关遗留问题的说明（若有）按规定应完成但由于客观原因未完工、尚未进行质量检查、测试、评定的个别项目，加一说明，并对今后的质量检测与评定工作提出建议。十、质量监督结论意见主要包含以下内容：（一）单位工程质量等级评定情况。（二）施工期及试运行期有关单位工程观测资料分析的结果。（三）核定工程的施工质量等级。可参照表述如下：工程项目共个单位工程质量等级均达到合格以上，其中、等个单位工程的质量等级优良，单位工程优良率为%，主要单位工程的质量等级为；工程施工期及试运行期，观测资料分析结果符合国家和行业技术标准及设计要求；监督组核定工程施工质量等级为优良。 附表1工程项目划分及质量评定汇总表单位工程分部工程单元工程数量施工自评监理复评项目法人认定质监核定备注单元工程优良率（%）质量等级单元工程优良率（%）质量等级单元工程优良率（%）质量等级单元工程优良率（%）质量等级单位工程质量等级核定意见:分部工程优良%,外观得分率为%,单位工程质量等级为。单位工程质量等级核定意见:分部工程优良%,外观得分率为%,单位工程质量等级为。注：△表示主要单位工程或主要分部工程附表2主要原材料试验汇总表单位工程名称材料名称规格型号厂家数量施工自检监理平行抽检监督抽查试验单位组数结果试验单位组数结果组数抽查情况附表3混凝土试块（抗压、抗拉、弹性模量）质量数理统计指标汇总表单位工程分部工程设计值施工单位自检监理平行抽检组数n最大值MPa最小值MPa平均值MPa标准差Sfcu离差系数Cv强度保证率%结论组数n最大值MPa最小值MPa平均值MPa标准差Sfcu离差系数Cv强度保证率%结论单位工程的抽查情况：附表4土石方试验成果汇总表单位工程部位类别设计值填筑量(m3)施工单位自检监理抽检试验组数最大值最小值平均值合格率%试验组数最大值最小值平均值合格率%单位工程的抽查情况：单位工程的抽查情况：附表5固结、帷幕、回填灌浆检查孔压水试验各项指标汇总表单位工程项目总孔数（个）检查孔数（个）检查孔占总孔数的比例检查孔透水率（Lu）检查孔段数合格段数合格段数的合格率设计透水率（Lu）检查结果备注单位工程的抽查情况：附表6