摩擦材料产品生产许可证换发证实施细则样本

摩擦材料产品生产允许证换(发)证明行细则全国工业产品生产允许证办公室二OO二年九月目录1总则………………………(2)2管理机构和检查机构……………………(2)3公司获得生产允许证必备条件………(3)4申请受理………………(3)5公司生产条件审查………(4)6产品抽样与检查…………(4)7审定与发证………………(5)8生产允许证监督管理…………………(5)9收费办法…………………(6)10附则…………………….(6)附件1:摩擦材料生产允许证申证单元和检查收费原则……………….(7)附件2:摩擦材料生产允许证执行产品原则………….(8)附件3:公司必备检测设备和生产设备……………….(9)附件4:摩擦材料生产允许证换(发)证检查规则………(10)附件5:摩擦材料生产允许证公司生产条件考核办法…………….横排(1)附件6:摩擦材料生产允许证抽样单………………横排(14)附件7:公司生产条件审查报告……横排(15)附件8:生产允许证工作人员守则…………………横排(17)摩擦材料产品生产允许证换（发）证明行细则1总则1.1为了做好摩擦材料产品生产允许证换（发）证工作，依照国务院授权国家质量监督检查检疫总局管理工业产品生产允许证职能,根据国务院国发[1984]54号《工业产品生产允许证试行条例》、国家质量监督检查检疫总局[]第19号令《工业产品生产允许证管理办法》等关于规定，特制定本实行细则。1.2凡在中华人民共和国境内生产并销售摩擦材料产品所有公司、单位和个人（如下简称公司），无论其性质和从属关系如何，都必要获得生产允许证才具备生产该产品资格。任何公司不得生产和销售无生产允许证摩擦材料产品。1.3实行生产允许证管理摩擦材料为：1.3.1汽车用盘式制动器衬片1.3.2汽车用鼓式制动器衬片1.3.3汽车用离合器面片1.3.4摩托车和轻便摩托车制动蹄总成1.3.5石油钻机用刹车块1.3.6（装载机、起重机、拖拉机等）工（农）业机械用制动带1.3.7（装载机、起重机、拖拉机等）工（农）业机械用制动片1.3.8（装载机、起重机、拖拉机等）工（农）业机械用离合器片2管理机构和检查单位2.1国家质量监督检查检疫总局负责摩擦材料产品生产允许证颁发和监督管理工作。全国工业产品生产允许证办公室（如下简称全国允许证办公室）负责摩擦材料产品生产允许证颁发和监督管理寻常工作。全国工业产品生产允许证审查中心（如下简称全国允许证审查中心）为全国允许证办公室下设办事机构。2.2全国工业产品生产允许证办公室摩擦材料生产允许证审查部（如下简称审查部）设在国家非金属矿制品质量监督检查中心（中华人民共和国摩擦密封材料协会可协助其工作），详细职能为:2.2.1负责起草《摩擦材料产品生产允许证换（发）证明行细则》；2.2.2组织或配合组织向公司宣讲《摩擦材料产品生产允许证换（发）证明行细则》，指引各审查组按实行细则规定对公司进行审查；2.2.3审查、汇总各省、自治区、直辖市质量技术监督局受理公司申请；2.2.4组织或配合组织对申请取证公司生产条件进行审查；2.2.5对申请取证公司生产条件审查报告和产品质量检查报告进行审查汇总，将符合发证条件公司关于资料报全国工业产品生产允许证办公室；2.2.6承担全国工业产品生产允许证办公室交办其她事宜。全国工业产品生产允许证办公室摩擦材料审查部地址：陕西省咸阳市滨河路5号邮政编码：712021电话：0910—337465733245433313596（尚）联系人：尚兴春雷建斌沈小萍2.3各省（自治区、直辖市）质量技术监督局（如下简称省级质量技术监督局）负责受理本行政区域内摩擦材料生产公司生产允许证申请和监督查处工作。各省（自治区、直辖市）工业产品生产允许证办公室（如下简称省级允许证办公室）负责受理本行政区域内摩擦材料生产公司生产允许证申请和监督查处寻常工作。2.4摩擦材料生产允许证检查工作由国家非金属矿制品质量监督检查中心负责。国家非金属矿制品质量监督检查中心地址：陕西省咸阳市滨河路5号邮政编码：712021电话：0910—337465733245433313596（尚）传真：0910—33746573324543联系人：尚兴春雷建斌沈小萍公司应将所抽、封样品送上述所批准承担生产允许证检查工作国家非金属矿制品质量监督检查中心进行检查。3公司获得摩擦材料生产允许证基本条件公司获得生产允许证必要具备如下基本条件：3.1获得工商行政管理部门核发有效营业执照，经营范畴应当覆盖申请取证产品；3.2产品质量符合现行国标或者行业原则以及公司明示原则（见附件2）；3.3具备对的、完整技术文献和工艺规定；3.4具备保证该产品质量生产设备、工艺装备、计量和检查手段（见附件3）；3.5具备保证正常生产和保证产品质量专业技术人员、纯熟技术工人以及计量、检测人员；3.6具备健全有效质量管理制度；3.7符合法律、行政法规及国家关于政策规定有关规定。4申请和受理4.1公司需提交如下申请材料4.1.1《全国工业产品生产允许证申请书》一式三份；4.1.2营业执照复印件三份；4.1.3本地环保部门关于本公司环保符合规定证明材料复印件三份。4.2申请和受理程序4.2.1公司应到其所在省级质量技术监督局领取《全国工业产品生产允许证申请书》，并按规定规定填写。申请书中“产品名称”一栏填写申证单元，“规格型号”一栏填写产品类别或规格，每一申证单元填写申请书一式三份。4.2.2公司应在2月1日前将申请材料报送所在省级质量技术监督局。4.2.3省级质量技术监督局对上报申请材料进行审查，并在7个工作日内对符合申报条件公司发放《生产允许证受理告知书》；对不符合规定申请材料及时退回公司重新填写。因退回申请材料而贻误申报生产允许证责任由公司自负。4.2.4省级质量技术监督局在符合规定申请书上订立意见，留存一份申请书备案，并在受理公司申请后15日内将有关材料转交审查部。4.3无论其性质和从属关系如何，凡公司具备独立营业执照，均可单独申请生产允许证。4.4经济联合体关于公司申请。对于依法独立承担法律责任集团公司子公司或生产厂，应单独申请生产允许证，其产品应标注各自生产允许证编号。对于不能依法独立承担法律责任集团公司中分公司或生产厂、点，可以由集团公司分别和每个分公司（生产厂、点）一起申请生产允许证，其产品应标注上述单位各自生产允许证编号；也可以由集团公司统一申请生产允许证，但是其所有生产厂、点必要在申请书上注明，都必要接受审查并所有达到合格规定方可取证，其产品可以标注集团公司生产允许证编号。5公司生产条件审查5.1由审查部组织审查组，审查组构成应符合下述原则：5.1.1审查构成员必要严格遵守《发放生产允许证工作人员守则》。所有审查构成员身份应具备公正性，与公司有利益关系者应予回避。5.1.2审查组应由具备有关专业能力生产允许证审查员、专家构成，并请公司所在省级质量技术监督局代表参加；5.1.3审查组实行组长负责制；5.1.4审查构成员普通为2～4人。5.2现场审查5.2.1审查部自接到省级质量技术监督局报送材料之日起2个月内组织对申请取证公司生产条件进行审查。5.2.2由审查部拟定现场审查日程安排，制定审查筹划，并提前告知公司所在省级质量技术监督局及公司。5.2.3现场实际审查时间普通为1～3天。5.2.4审查组现场审查活动应覆盖公司生产条件中关于申证产品所有规定，按《摩擦材料生产允许证公司生产条件考核办法》进行审查，并做好记录。审查组组长应保证审查活动符合审查筹划规定。5.2.5审查组在现场审查结束前向公司宣布审查成果。对现场审查合格公司中所存在问题，公司应在规定期间内向审查部提交整治报告。5.2.6对于已受理申请，但不接受生产条件审查公司应视为生产条件审查不合格。5.2.7对于生产条件审查不合格公司，审查部应向公司所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起3个工作日内向公司发出《生产允许证审查不合格告知书》，同步收回《生产允许证受理告知书》。公司自接到《生产允许证审查不合格告知书》之日起，应进行认真整治，2个月后方可再次提出取证申请。6产品抽样与检查6.1对于生产条件审查合格公司，审查组在现场审查同步，依照《摩擦材料产品生产允许证换（发）证检查规则》（见附件4）抽样，并填写抽样单一式三份。审查组应对抽样过程真实性负责。6.2公司应在封样后15日内将样品送（寄）至检查机构。6.3检查机构在收到公司送交抽样产品后，应保证产品检查活动符合《摩擦材料产品生产允许证换（发）证检查规则》（见附件4）规定，在规定期限内完毕检查工作，并提交产品质量检查报告一式三份。一份寄被检公司，二份送审查部。检查机构应对检查报告数据真实性负责。6.4对于产品检查不合格公司，审查部应向公司所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起3个工作日内向公司发出《生产允许证审查不合格告知书》，同步收回《生产允许证受理告知书》。公司自接到《生产允许证审查不合格告知书》之日起，应进行认真整治，2个月后方可再次提出取证申请。7审定与发证7.1证书填写方式：汽车用盘式制动器衬片、汽车用鼓式制动器衬片（X类及其如下）、汽车用离合器面片（绒质或/和编织）、摩托车和轻便摩托车制动蹄总成、石油钻机用刹车块（模压型或/和编织型）、工（农）业机械用制动带（X类及其如下）、工（农）业机械用制动片（X类及其如下）、工（农）业机械用离合器面片。每三个申证单元一张证书。7.2审查部对公司申请书、营业执照、生产条件审查报告和产品检查报告等申证材料进行汇总和审核。7.3审查部应在自收到省级质量技术监督局报送申请材料之日起3个月内，将合格公司名单并申请书（原件一份）、营业执照（复印件一份）、公司生产条件审查报告（原件一份）、产品检查报告（原件一份）报全国允许证审查中心。7.4全国允许证审查中心自接到审查部汇总合格公司名单和关于材料之日起15日内完毕审查，并报全国允许证办公室。7.5全国允许证办公室自接到全国允许证审查中心上报材料之日起15日内完毕审定。7.6经审定，符合发证条件，由国家质量监督检查检疫总局颁发生产允许证，并公示。7.7经审定，不符合发证条件，由全国允许证审查中心将上报材料退回审查部。8生产允许证监督管理8.1摩擦材料生产允许证有效期五年，自证书批准之日算起。全国允许证办公室组织省级质量技术监督局在证书有效期内对获证公司实行监督检查和无证查处。8.2申请取证公司持《生产允许证受理告知书》，其产品在自受理告知书签发之日起6个月内仍视为有证产品。8.3在生产允许证有效期内，产品原则发生变化，由审查部提出重新检查和评审方案，由国家质量监督检查检疫总局组织进行补充审查。8.4公司生产条件发生变化（涉及改建、改制、扩建、迁移获证产品生产地点等），应在变化后3个月内向所在省级质量技术监督局提出申请，由省级质量技术监督局将有关申请材料转交审查部，并由审查部组织重新进行公司生产条件审查和产品检查后，报全国允许证审查中心审查合格后，报全国允许证办公室审批更换证书。8.5公司名称发生变化，应在变改名称后3个月内向所在省级质量技术监督局提出申请，由省级质量技术监督局将改名申请报告、新旧营业执照复印件、工商行政管理局出具改名证明原件以及原发生产允许证证书转交审查部，审查部出具意见并登记备案，报全国允许证审查中心审查合格后，报全国允许证办公室审批更换证书。8.6公司应妥善保管生产允许证证书，因毁坏或不可抗力等因素导致生产允许证证书遗失或者无法辨认，应当及时在省级以上重要报纸上登报声明，并向省级质量技术监督局提出申请，由省级质量技术监督局将报刊原件及公司营业执照复印件转交审查部，审查部出具意见并登记备案，报全国允许证审查中心审查合格后，报全国允许证办公室审批更换证书。8.7获得摩擦材料生产允许证公司，必要在产品、包装或者阐明书上标注生产允许证标记和编号。生产允许证标记、编号为：XK23—204--×××××其中，XK表达生产允许证标记，23表达建材行业编号，204表达摩擦材料产品编号，XXXXX表达公司生产允许证编号。8.8获得生产允许证公司，不得将生产允许证标记和编号转让她人使用。8.9销售摩擦材料产品公司，应保证所出售产品已获取有效生产允许证。8.10参加生产允许证工作各级人员必要遵守《发放生产允许证工作人员守则》中关于工作纪律规定，违者要按规定严肃解决。9收费办法9.1依照《工业产品生产允许证试行条例》第十一条规定，公司申请生产允许证应向关于部门缴纳费用。9.2依照原国家物价局、财政部（1992）价费字127号《工业产品生产允许证收费管理暂行规定》，生产允许证收费涉及审查费（含证书费、差旅费和资料费）、产品检查费和公示费。9.3审查费：依照财政部、国家计委财综[]19号文《财政部、国家计委关于调节工业产品生产允许证审查费等收费项目归属部门等问题告知》，生产允许证审查费为每个公司2200元，同一次审查时每增长一种申证单元加收审查费440元。审查费由公司在申请时向省级质量技术监督局交付。9.4公示费：每个申证单元400元。公示费由获证公司向省级质量技术监督局交付。9.5依照《国务院关于加强预算外资金管理决定》（国发[1996]29号）以及财政部《关于行政性收费纳入预算管理关于问题告知》（[94]财预字第37号）规定，工业产品生产允许证审查费、公示费缴入中央国库，纳入中央财政预算管理。各省级质量技术监督部门代收工业产品生产允许证审查费、公示费后，自获得收入之日起3日内，将收费收入集中汇缴到国家质量监督检查检疫总局，国家质量监督检查检疫总局自获得收入之日起3日内全额缴入中央国库。9.6产品检查费：由公司按照国家现行关于部门规定向检查机构交付（详细原则详见附件1）。9.7国务院物价管理部门出台新收费办法或调节收费原则时，自物价管理部门文献下发之日起，按新规定执行。10附则10.1本实行细则经全国工业产品生产允许证办公室全许办[]64号文批准正式实行。10.2本实行细则由全国工业产品生产允许证办公室负责解释。11.3本实行细则自发布之日起实行，原实行细则即行作废。附件1摩擦材料生产允许证申证单元和检查收费原则序号申证单元检查收费原则（元）1汽车用盘式制动器衬片25302汽车用鼓式制动器衬片22303汽车用离合器面片25304摩托车和轻便摩托车制动蹄总成28305石油钻机用刹车块22306工（农）业机械用制动带18807制动片22308离合器片2530附件2摩擦材料生产允许证执行产品原则1.GB5763—1998汽车用制动器衬片2.GB/T5764—1998汽车用离合器面片3.QC/T226—1997摩托车和轻便摩托车制动蹄总成技术条件4.SY/T5023—1994石油钻机用刹车块5.GB/T11834—工业机械用石棉摩擦片6.备案公司原则注1：本细则发布时，上述原则均为有效版本。所有原则都存在被修订也许，使用本细则时，应考虑将上述原则更换为最新有效版本（但应注意新旧版本实行过渡期）。注2：按公司原则时，其公司原则必要符合原则化法关于规定，必要经原则化管理部门备案。公司原则必要纳入并符合关于强制性国标内容。生产条件审查和产品检查时均须对公司原则进行复核，符合规定者方可进行产品检查。附件3公司必要具备检测设备和生产设备1必备检测设备1.1通用产品检测设备定速式摩擦实验机、千分尺、游标卡尺1.2特殊产品需另增长检测设备摩托车制动蹄：剪切强度实验机离合器片：弯曲性能实验机石油钻机用刹车块：冲击强度实验机、天平1.3原材料检测设备树脂检测设备（软化点测定仪、流动度测定仪、硬化速率测定仪、游离酚含量测定装置)、填料细度检查筛、天平、烘箱注：橡胶制动带可不用树脂检测设备1.4公司原则规定其她检测设备2必备生产设备2.1鼓式模压制动片（块）、绒质离合器片配料称量设备、机械混料机、机械压力机、（能自动控温）热解决设备、磨片机2.2盘式制动器衬片除油除锈设备、配料称量设备、机械混料机、机械压力机、喷涂设备、（能自动控温）热解决设备、磨片机2.3缠绕离合器片浸渍设备、缠绕设备、机械热压机、磨片机、热解决设备2.4编织制动带(块）编织机（或裁布机）、炼胶机、热压成型设备、硫化设备2.5绒质制动带配料称量设备、炼胶机、成型设备、硫化设备附件4摩擦材料生产允许证换（发）证检查规则对摩擦材料生产允许证换（发）证产品质量检查原则上执行现行国标或行业原则，其抽样办法和检查规则按下述规定进行。如果申证公司执行是公司原则，其公司原则检查项目不少于国标(行业原则)，质量指标不低于国标(行业原则)，若公司乐意，可按公司原则进行产品质量检查，否则，一律按国标(行业原则)检查。如果按公司原则进行生产允许证换（发）证产品质量检查，其检查规则原则上仍按下述规定执行，不同点是增长检查项目按公司原则执行，各项指标符合性鉴定与公司原则质量指标相比较。1汽车用盘式制动器衬片1.1抽查品种在公司生产汽车用盘式制动器衬块中任选一种，普通抽查生产量较大产品。、1.2组批原则以同材质同规格衬片实际库存量为一批。当批量过大时，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于1000片。1.3样品数量（见表1）表1单位：片批量样本大小合格鉴定数不合格鉴定数≤150801151～5001312501～120020121201～100003223＞1000050341.4抽样办法采用随机抽样办法，从抽查批不同包装单元中分别抽取。1.5检查规则1.5.1检查项目外观、厚度、摩擦性能（摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率）。1.5.2外观和厚度检查所有样本，依照GB5763—1998原则规定逐片检查，然后按表1进行鉴定。1.5.3从外观、厚度检查合格样品中，随机抽取8片样品，4片作为摩擦性能检查样品，4片作为备用样品。1.5.4从检查样品中任取一片进行摩擦性能检查。若摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率三项均符合GB5763—1998原则规定，则鉴定该批产品摩擦性能合格；若该三项中任一项不符合原则规定，则用另两片检查样品加倍复验。复验成果如任一片仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那片为准；若复验成果两片全合格，则鉴定该批产品摩擦性能合格，以两片复验成果第一次复验成果为准。1.5.5所有检查项目全合格，则综合鉴定该批产品合格，若有任何一项不合格，则综合鉴定该批产品不合格。2汽车用鼓式制动器衬片2.1抽查品种按3类（中、重型车鼓式制动器用）、2类（微、轻型车鼓式制动器用）顺序抽取公司申报最高类别一种。2.2组批原则以同材质同规格衬片实际库存量为一批。当批量过大时，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于1000片。2.3样品数量（见表2）表2单位：片批量样本大小合格鉴定数不合格鉴定数≤150801151～5001312501～120020121201～100003223＞1000050342.4抽样办法采用随机抽样办法，从抽查批不同包装单元中分别抽取。2.5检查规则2.5.1检查项目外观、宽度、厚度、摩擦性能（摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率）。2.5.2外观和宽度、厚度检查所有样本，依照GB5763—1998原则规定逐片检查，然后按表2进行鉴定。2.5.3从外观、尺寸检查合格样品中，随机抽取6片样品，3片作为摩擦性能检查样品，3片作为备用样品。2.5.4从检查样品中任取一片进行摩擦性能检查。若摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率三项均符合GB5763—1998原则规定，则鉴定该批产品摩擦性能合格；若该三项中任一项不符合原则规定，则用另两片检查样品加倍复验。复验成果如任一片仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那片为准；若复验成果两片全合格，则鉴定该批产品摩擦性能合格，以两片复验成果第一次复验成果为准。2.5.5所有检查项目全合格，则综合鉴定该批产品合格，若有任何一项不合格，则综合鉴定该批产品不合格。3汽车用离合器面片3.1抽查品种普通抽取内外径差不不大于90mm、表面不带槽任一品种。若所有产品表面均有槽，尽量选用槽间距大产品。3.2组批原则以同材质同规格面片实际库存量为一批。当批量过大时，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于1000片。3.3样品数量（见表3）3.4抽样办法采用随机抽样办法，从抽查批不同包装单元中分别抽取。3.5检查规则表3单位：片批量样本大小合格鉴定数不合格鉴定数≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050563.5.1检查项目外观、尺寸偏差（外径、内径、厚度、厚薄差）、摩擦性能（摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率）、弯曲性能（弯曲强度、最大应变）。3.5.2外观和尺寸偏差检查所有样本，依照GB/T5764—1998原则规定逐片检查，然后按表3进行鉴定。3.5.3从外观、尺寸检查合格样品中，随机抽取12片样品，6片作为摩擦性能和弯曲性能检查样品，6片作为备用样品。3.5.4从检查样品中任取一片进行摩擦性能检查。若摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率三项均符合GB/T5764—1998原则规定，则鉴定该批产品摩擦性能合格；若三项中任一项不符合原则规定，则用另两片检查样品加倍复验。复验成果如任一片仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那片为准；若复验成果两片全合格，则鉴定该批产品摩擦性能合格，以两片复验成果第一次复验成果为准。3.5.5从检查样品中任取一片进行弯曲性能检查。若弯曲强度、最大应变两项均符合GB/T5764—1998原则规定，则鉴定该批产品弯曲性能合格；若两项中任一项不符合原则规定，则用另两片检查样品加倍复验。复验成果如任一片仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那片为准；若复验成果两片全合格，则鉴定该批产品弯曲性能合格，以两片复验成果第一次复验成果为准。3.5.6所有检查项目全合格，则综合鉴定该批产品合格，若有任何一项不合格，则综合鉴定该批产品不合格。4摩托车和轻便摩托车制动蹄总成4.1抽查品种尽量抽取能保证制动衬片层可以制出25mm×25mm×5mm实验样品产品。若所有产品均不能达到上述规定期，则抽取公司产量较大一种。同步规定公司用与该制动蹄制动片相似工艺和配方压制至少能制出十个25mm×25mm×6mm试样一批样品，供摩擦性能检查用。4.2组批原则以同材质同规格蹄块实际库存量为一批。当批量过大时，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于1300件。4.3样品数量（见表4）4.4抽样办法采用随机抽样办法，从抽查批不同包装单元中分别抽取。4.5检查规则4.5.1检查项目表面质量、粘结质量、时效和防蚀、油污、铸件缺陷、制动片缺陷、制动蹄块组表4单位：件批量样本大小合格鉴定数不合格鉴定数≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞100005056合质量、蹄块内部质量、制动片摩擦性能（摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率）、粘结剪切强度4.5.2表面质量、粘结质量、时效和防蚀、油污、铸件缺陷、制动片缺陷、制动蹄块组合质量检查所有样本，依照QC/T226—1997原则规定逐片检查，然后按表4进行鉴定。4.5.3从第3.5.2条检查合格样品中，随机抽取20件样品，15件作为摩擦性能和粘结剪切强度、蹄块内部质量检查样品，5件作为备用样品。4.5.4从检查样品（或专制样品）中任取一件进行摩擦性能检查。若摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率三项均符合QC/T226—1997原则规定，则鉴定该批产品摩擦性能合格；若三项中任一项不符合原则规定，则用另两件检查样品加倍复验。复验成果如任一件仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那件为准；若复验成果两件全合格，则鉴定该批产品摩擦性能合格，以两片复验成果第一次复验成果为准。4.5.5从检查样品中任取两件进行粘结剪切强度检查。若两件样品剪切强度均符合QC/T226—1997原则规定，则鉴定该批产品粘结剪切强度合格，以较小值报告检查成果;若有一件不符合原则规定，则用另四件检查样品加倍复验。复验成果如四件所有符合原则规定，则仍鉴定该批产品粘结剪切强度合格；如四件中仍有一件或一件以上不符合原则规定，则鉴定该批产品粘结剪切强度不合格，以四件中最小值报告检查成果。4.5.6从检查样品中任取两件进行蹄块内部质量检查。若两件均符合QC/T226—1997原则规定，则鉴定该批产品蹄块内部质量合格；如果有一件不符合原则规定，则用另四件检查样品加倍复验。复验成果如四件所有符合原则规定，则仍鉴定该批产品蹄块内部质量合格，若仍有一件或一件以上不符合原则规定，则鉴定该批产品蹄块内部质量不合格。4.5.7所有检查项目全合格，则综合鉴定该批产品合格，若有任何一项不合格，则综合鉴定该批产品不合格。5石油钻机用刹车块1抽查品种若公司编织型和模压型都生产，普通抽查模压型。若公司只生产一种，则抽查该种。5.2组批原则以同材质同规格刹车块实际库存量为一批。当批量过大时，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于150块。5.3样品数量（见表5）5.4抽样办法采用随机抽样办法，从抽查批中抽取规定数量若干块。表5单位：块批量样本大小合格鉴定数不合格鉴定数≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050565.5检查规则5.5.1检查项目外观、尺寸偏差（曲率半径、弧长、宽度、厚度）、摩擦性能（常温摩擦系数、热摩擦系数、磨损率）、冲击功、密度。5.5.2外观和尺寸偏差检查所有样本，依照原则规定逐块检查，然后按表5进行鉴定。5.5.3从外观、尺寸检查合格样品中，随机抽取3块样品，一分为二，一半作为检查样品，一半作为备用样品。5.5.4从检查样品中任取一块，分别制备摩擦性能、冲击功、密度实验用小样。5.5.5用摩擦性能实验小样进行摩擦性能检查，若常温摩擦系数、热摩擦系数、磨损率三项均符合SY/T5023—94原则规定，则鉴定该批产品摩擦性能合格；若三项中任一项不符合原则规定，则用另两块检查样品加倍复验。复验成果如任一块仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那块为准；若复验成果两块全合格，则鉴定该批产品摩擦性能合格，以两次复验成果第一次复验成果为准。5.5.6用制备冲击功实验小样进行冲击功检查。若5条试样算术平均值符合SY/T5023—94原则规定，则鉴定该批产品冲击功合格；若其算术平均值不符合原则规定，则用另两块检查样品加倍复验。复验成果如任一块5条试样算术平均值不符合原则规定，则鉴定该批产品冲击功不合格，检查成果以复验成果中不合格那块为准；若复验成果两块全合格，则鉴定该批产品冲击功合格，以两次复验成果第一次复验成果为准。5.5.7用制备密度实验小样进行密度检查。鉴定原则同5.5.6条。5.5.8所有检查项目全合格，则综合鉴定该批产品合格，若有任何一项不合格，则综合鉴定该批产品不合格。6工（农）业机械用制动带6.1抽查品种按3类（ZD3—1特殊加工编织制品）、2类（ZD2软质模压制品）、1类（ZD1普通软质编织制品）顺序抽取公司生产最高类别一种。6.2组批原则以同材质同规格制动带实际库存量为一批。当批量过大时，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于30盘。6.3样品数量（见表6）6.4抽样办法采用随机抽样办法，从抽查批中抽取规定数量若干盘，再从每盘中各截取300mm一段。6.5检查规则表6单位：盘批量样本大小合格鉴定数不合格鉴定数≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050566.5.1检查项目外观、尺寸偏差（宽度、厚度）、摩擦性能（摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率）、柔软性（仅合用于ZDI和厚度不不不大于6.3mmZD3-1）6.5.2外观和尺寸偏差检查所有样本，依照GB/T11834—原则规定逐段检查，然后按表6进行鉴定。6.5.3从外观、尺寸检查合格样品中，随机抽取6段样品，3段作为摩擦性能检查样品，3段作为备用样品。6.5.4从检查样品中任取一段进行摩擦性能检查，若摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率三项均符合GB/T11834—原则规定，则鉴定该批产品摩擦性能合格；若三项中任一项不符合原则规定，则用另两段检查样品加倍复验。复验成果如任一段仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那段为准；若复验成果两段全合格，则鉴定该批产品摩擦性能合格，以两段复验成果第一次复验成果为准。6.5.5若需要检查柔软性，则在摩擦性能实验前，用3段检查样品进行柔软性实验。如果两段或三段符合GB/T11834—原则规定，则鉴定该批制动带柔软性合格，否则鉴定该批制动带柔软性不合格。6.5.6所有检查项目全合格，则综合鉴定该批产品合格，若有任何一项不合格，则综合鉴定该批产品不合格。7工（农）业机械用制动片7.1抽查品种按3类2号（ZP3-2模压或半模压制品）、3类1号（ZP3-1特殊加工编织制品）、2类（ZP2软质模压制品）、1类（ZP1普通软质编织制品）顺序抽取公司生产最高类别一种。7.2组批原则以同材质同规格制动片实际库存量为一批。当批量过大时，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于100片。7.3样品数量（见表7）表7单位：片批量样本大小合格鉴定数不合格鉴定数≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050567.4抽样办法采用随机抽样办法，从抽查批不同包装单元中分别抽取。7.5检查规则7.5.1检查项目外观、尺寸偏差（宽度、厚度）、摩擦性能（摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率）。7.5.2外观和尺寸偏差检查所有样本，依照GB/11834—原则规定逐片检查，然后按表5进行鉴定。7.5.3从外观、尺寸检查合格样品中，随机抽取6片样品，3片作为摩擦性能检查样品，3片作为备用样品。7.5.4从检查样品中任取一片进行摩擦性能检查，若摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率三项均符合GB/T11834—原则规定，则鉴定该批产品摩擦性能合格;若三项中任一项不符合原则规定，则用另两片检查样品加倍复验。复验成果如任一片仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那片为准；若复验成果两片全合格，则鉴定该批产品摩擦性能合格，以两片复验成果第一次复验成果为准。7.5.5所有检查项目全合格，则综合鉴定该批产品合格，若有任何一项不合格，则综合鉴定该批产品不合格。8工（农）业机械用离合器面片8.1抽查品种普通抽取内外径差不不大于90mm、表面不带槽任一品种。若所有产品表面均有槽，尽量选用槽间距大产品。8.2组批原则以同材质同规格面片实际库存量为一批。当批量过大时，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于100片。8.3样品数量（见表8）表8单位：片批量样本大小合格鉴定数不合格鉴定数≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050568.4抽样办法采用随机抽样办法，从抽查批不同包装单元中分别抽取。8.5检查规则8.5.1检查项目外观、尺寸偏差（外径、内径、厚度、厚薄差）、摩擦性能（摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率）、弯曲性能（弯曲强度、最大应变）。8.5.2外观和尺寸偏差检查所有样本，依照GB/T11834—原则规定逐片检查，然后按表8进行鉴定。8.5.3从外观、尺寸检查合格样品中，随机抽取12片样品，6片作为摩擦性能和弯曲性能检查样品，6片作为备用样品。8.5.4从检查样品中任取一片进行摩擦性能检查。若摩擦系数、指定摩擦系数容许偏差、磨损率三项均符合GB/T11834—原则规定，则鉴定该批产品摩擦性能合格；若三项中任一项不符合原则规定，则用另两片检查样品加倍复验。复验成果如任一片仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那片为准；若复验成果两片全合格，则鉴定该批产品摩擦性能合格，以两片复验成果第一次复验成果为准。8.5.5从检查样品中任取一片进行弯曲性能检查。若弯曲强度、最大应变两项均符合GB/T11834—原则规定，则鉴定该批产品弯曲性能合格；若两项中任一项不符合原则规定，则用另两片检查样品加倍复验。复验成果如任一片仍有一项不合格，则鉴定该批产品该项不合格，检查成果以复验成果中有不合格项那片为准；若复验成果两片全合格，则鉴定该批产品弯曲性能合格，以两片复验成果第一次复验成果为准。8.5.6所有检查项目全合格，则综合鉴定该批产品合格，若有任何一项不合格，则综合鉴定该批产品不合格。附件5摩擦材料生产允许证公司生产条件考核办法全国工业产品生产允许证办公室制定

说明本办法合用于申领摩擦材料产品生产允许证公司生产条件审查评价。本办法详细按：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、技术文献管理，四、采购质量控制，五、过程质量管理，六、产品质量检查，七、文明安全生产共7章25条44款进行审查评价。每一款审查内容按“合格”、“轻微不合格”、“严重不合格”三种结论进行评估。其中“轻微不合格”是指公司浮现不合格是偶尔、孤立现象，或是性质轻微问题；“严重不合格”是指公司浮现了区域性或系统性不合格，或是性质严重不合格。审查组根据本办法对公司审查后，要填写本办法背面《公司生产条件审查不合格项目汇总表》（表一），并对审查出所有不合格项目（以款计）进行综合评价，然后再填写《公司生产条件审查报告》（表二），其中审查结论为：合格或不合格。审查结论拟定原则是：2.1生产设施、2.2设备工装、2.3测量设备、6.3出厂检查共4条6款为否决项目，若所有合格；同步，其他非否决项目（共21条38款）中(1)若无严重不合格，而轻微不合格不超过10款；(2)或者若存在1款严重不合格，而轻微不合格不超过8款，审查结论为合格。否则审查结论为不合格。本办法解释权归国家质量监督检查检疫总局全国工业产品生产允许证办公室。

摩擦材料生产允许证公司生产条件考核办法一、质量管理职责序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格轻微不合格严重不合格此项不合用1.1组织领导1.公司领导中应有人负责公司质量工作。1.与否指定领导层中一人负责质量工作。2.其职责和权利与否明确。查关于文献和座谈。有文献明确指定，且职权明确。有文献，但职权不明确；或若无文献，但能提供证据表白领导层中一人履行质量领导职权。领导层中无人负责公司质量工作。2.公司应设立相应质量管理机构或人员负责质量管理工作，且职权明确。1.与否设立了质量管理机构或质量管理人员。2.其职责和权利与否明确。同上。同上。公司有机构或人员负责质量管理工作，但职权不明确，或无文献明确规定。无机构和人员负责质量管理工作。1.2方针目的1.公司应制定质量方针和可测量质量目的。1.与否制定了质量方针和质量目的。2.质量目的与否可测量。查关于文献。制定了质量方针和质量目的。质量目的可测量。制定了质量方针，但质量目的难以测量。未制定质量方针和质量目的。2.公司质量方针和质量目的应贯彻实行。1.与否进行了宣贯，各级人员与否懂得并理解。2.质量目的与否在各有关职能和层次上分解。3.与否对质量方针和质量目的进行考核。1.查记录。2.查文献。3.与各级人员交谈。同步满足3条审查要点规定。审查要点中有一至两条不满足。不满足各条审查要点规定。1.3管理职责1.公司应制定质量管理制度，规定各关于部门、人员质量职责、权限和互有关系。1.与否制定了质量管理制度。2.与否规定与产品质量关于部门、人员质量职责、权限和互有关系。查文献。制定了质量管理制度，且明确规定了各部门、人员质量职责、权限和互有关系。制定了质量管理制度，各部门、人员质量职责、权限和互有关系规定不明确。无质量管理制度。2.在公司制定质量管理制度中应有相应考核办法并严格实行。1.与否有相应考核办法。2.与否严格实行考核并记录。查文献。2.查考核记录。满足审查要点。不满足审查要点。—二、生产资源提供序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格轻微不合格严重不合格此项不合用2.1*生产设施1.公司必要具备满足生产需要工作场合和生产设施，且维护完好。1.与否具备满足申证产品生产设施和场合。2.生产设施与否能正常运转。按其申证范畴，检查其既有工作场合和生产设施。能满足审查要点规定单元判为合格。—不能满足审查要点规定单元判为严重不合格。2.2*设备工装1.公司必要具备《摩擦材料产品生产允许证换（发）证明行细则》规定必备生产设备及相应工艺装备。1.与否具备《实行细则》中规定必备生产设备和相应工艺装备。2.生产设备和工艺装备与否与生产规模相适当。按申证范畴，检查其既有生产设备和工艺装备生产能力（可检查设备档案并进行现场核算）。能满足审查要点规定单元判为合格。—不能满足审查要点规定单元判为严重不合格。2.公司生产设备和工艺装备性能和精度应能满足生产合格产品规定。设备工装性能和精度与否满足生产规定。现场抽取任意申证单元生产设备和工艺装备各3台（局限性3台全抽）进行检查，对其能力、精度通过现场生产进行验证。能满足生产规定。—不能满足加工规定。2.3*测量设备1.公司必要具备《摩擦材料生产允许证换（发）证明行细则》中规定检测设备和必要计量设备。1.与否有《实行细则》中规定检测设备。2.与否有必要计量设备。3.与否与生产规模相适当。按其申证范畴，检查其既有检测设备及计量设备检测能力（可检查档案，必要时进行现场核算）。能满足审查要点规定单元判为合格。—不能满足审查要点规定单元判为严重不合格。2.公司检测和计量设备性能、精确度能满足生产需要和达到检定规程规定，并在检定或校准有效期内使用。1.检测和计量设备性能、精确度与否满足并达到检定规程规定。2.在用检测和计量设备与否在检定有效期内并有标记。1.查管理制度。2.查台帐。3.查周检筹划。4.查检定证书/记录。5.检查规定在用检测和计量设备，与否按规定周期进行检定和校准。抽取2-3个检查项目进行测试，验证检测设备能力。能满足审查要点规定单元判为合格。—不能满足审查要点规定单元判为严重不合格。2.4原料存贮设施所有原材料应有防雨防潮设施，且堆放整洁，标志明确。1原材料与否有防雨防潮设施；2各种原材料与否分别存储，堆码整洁；3每种原材料与否均有标志，且标示明确。在原材料存储地现场查看符合审查要点规定判为合格堆放凌乱或标志不齐全判为轻微不合格无防雨防潮设施或无标志判为严重不合格2.5除尘防毒设施除尘防毒设施完善，运转良好，生产现场无明显粉尘和异味。1.所有扬尘点与否均有防尘设施，运转与否正常；2.有毒气体与否采用防护办法，操作工人位置异味与否很大；3.生产现场与否有明显粉尘。在所有工序正常运转状况下现场查看符合审查内容规定判为合格除尘防毒设施基本完善，但生产现场仍有一定粉尘或异味，判为轻微不合格。除尘防毒设施很不完善，生产现场粉尘或异味很浓，判为严重不合格。2.6人员规定1.公司领导应具备一定质量管理知识，并具备一定专业技术知识。与否有基本质量管理常识。⑴理解产品质量法、原则化法和计量法（简称“三法”）对公司规定，（如公司质量责任和义务等）；⑵理解公司领导在质量管理中职责与作用。与否有有关专业技术知识。⑴理解产品原则、重要性能指标等；⑵理解产品生产工艺流程、检查规定。与公司领导进行交谈，分析其对有关知识理解状况。比较熟悉和理解。不太清晰和不够理解不理解“三法”和强制性原则对公司规定。2.公司技术人员应掌握专业技术知识，并具备一定质量管理知识。1.与否掌握有关专业技术知识。2.与否有一定质量管理知识。抽查5—10名（局限性5名全抽）技术人员(必要涉及专业技术人员)进行座谈，或查阅关于档案文献和培训记录。抽查技术人员中有80%以上人员掌握专业技术知识较好，且参加过质量管理知识培训，具备一定质量管理知识。抽查技术人员中有20%-79%人员专业技术知识掌握局限性，且未参加过质量管理知识培训，质量管理知识局限性。抽查重要专业技术人员或有80%以上技术人员对专业技术知识掌握局限性，且未参加质量管理知识培训，对质量管理知识不理解。3.产品重要检查人员应熟悉产品原则，纯熟掌握检查办法，持证上岗。1.与否熟悉产品原则；2.与否纯熟掌握检查办法；3.与否具备上岗证或培训合格证。抽查重要检查人员座谈或现场操作示范，查阅关于文献。熟悉产品原则，纯熟掌握检查办法，并有上岗证或培训合格证。熟悉产品原则，纯熟掌握检查办法，无上岗证或培训合格证。对产品原则和检查办法不熟悉，不能对的操作和鉴定。4.公司工人应能看懂有关技术文献（图纸、配方和工艺文献等），并能纯熟地操作设备。1.与否能看懂有关图纸、配方和工艺文献。2.与否能纯熟地操作设备。抽3-5个工种，每工种选1-2人提问，并进行实际操作考核。抽查工人能看懂有关技术文献（图纸、配方和工艺文献等），并能对的纯熟地操作设备。抽查普通工序操作工人未能所有看懂有关技术文献（图纸、配方和工艺文献等），或操作设备时有差错。抽查核心、特殊工序操作工人未能所有看懂有关技术文献（图纸、配方和工艺文献等），或操作设备时有差错。注：序号带有“*”者为否决项，下同。三、技术文献管理序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格轻微不合格严重不合格此项不合用3.1技术原则1.公司应具备和贯彻《摩擦材料生产允许证换（发）证明行细则》中规定国标和行业原则。1.与否有《实行细则》中所列与申证产品关于原则。2.与否为现行有效原则并贯彻执行。对照细则查阅原则及关于文献。2.与关于技术人员交谈，理解原则贯彻执行状况。申证产品关于原则齐全，并贯彻。有关原则贯彻不彻底。申证产品原则不全或未贯彻。2.公司制定产品原则应严于或达到相应国标或行业原则规定，并经本地原则化部门备案。1.公司制定产品原则与否经本地原则化部门备案。2.公司产品原则重要技术和性能指标不得低于相应国标或行业原则规定。1.查公司原则备案手续。2.查公司原则水平评价材料。公司原则备案，且其重要指标不低于相应国标或行业原则规定。公司原则已备案，但有普通指标低于相应国标或行业原则规定。公司原则未备案，或其重要指标（A类）低于相应国标或行业原则规定。若无公司原则。3.2工艺配方1.公司应有完善工艺配方，通过充分验证，并经关于领导批准。1.每种产品必要均有配方；2.每个配方都必要标明每种原材料名称、规格型号或质量指标、所占份额或比例；3.每个配方都须有验证明验成果和结论；4.每个投产配方都须经公司质量负责人签字批准。每申证单元抽取1个配方进行检查。能满足审查要点规定判为合格。有正规配方及各种原材料质量规定，无验证成果和负责人批准投产签字。无关于配方正规文字资料2公司应有详细投料时原材料质量规定及其相应检查规则1.配方中需要每种原材料应有明确质量规定；2.每个质量指标应有明确检查规则；3.需要本公司实验项目需有完善实验办法。抽取1个配方进行所有检查能满足审查要点规定判为合格。检查规则和实验办法不很完善判为轻微不合格原材料无明确质量规定或无检查规则、实验办法判为严重不合格3.3工艺文献从配料、混料到最后装箱各个工序应有对的、完整、统一工艺操作规程，且订立、更改手续正规完备。1.所有工序与否均有操作规程；2.操作规程与否对的、完整，规定明确，便于操作；3.工艺流程卡设计合理，指标详细；4.各部门使用工艺文献与否统一。5订立、更改手续与否正规完备。每申证单元抽取1个品种进行检查。按申证单元考核，抽查工艺文献对的、完整、一致，且订立、更改手续对的完备，该单元判为合格。非核心、特殊工序工艺操作规程存在对的性、完整性、一致性方面错误，或订立不全，或更改手续不全，该单元判为轻微不合格。无工艺操作规程或核心、特殊工序工艺操作规程存在严重错误，该单元判为严重不合格。3.4文献管理1.公司应制定技术文献管理制度，文献发布应通过正式批准，使用部门可随时获得文献有效版本，文献修改应符合规定规定。1.与否制定了技术文献管理制度。2.发布文献与否经正式批准。3.使用部门与否能随时获得文献有效版本。4.文献修改与否符合规定。1.查文献管理制度。2.分别在文献管理、使用部门各抽3-5种文献，查文献批准、有效性和修改状况，验证技术文献管理制度执行状况。满足审查要点规定。无专门文献化管理制度；或制度不完善。无管理制度；或指引生产技术文献中有2份及以上是非有效版本。2.公司应有部门或专（兼）职人员负责技术文献管理。与否有部门或专（兼）职人员负责技术文献管理。检查关于文献和记录。有管理部门或人员负责。无管理部门或人员负责。—四、采购质量控制序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格轻微不合格严重不合格此项不合用4.1采购制度1.公司应制定采购原、辅材料、零部件质量控制制度。1.与否制定了采购质量控制制度。2.制度内容与否完整合理。查关于文献。制定了采购原材料、外购件质量控制制度，内容齐全。制定了采购原材料、外购件质量控制制度，内容不完善。无采购原材料、外购件质量控制制度。2.公司如有外协加工等委托服务项目，应制定相应质量管理控制办法。1.与否制定了外协加工等委托服务项目质量管理控制办法。2.该办法内容与否完整合理。查关于文献。制定了关于质量管理控制办法，内容齐全。制定了关于质量管理控制办法，内容不完善。无关于质量管理控制办法。若无委托服务项目。4.2供方评价1.公司应制定供方评价准则，并对供方进行评价，在合格供方采购，以满足产品质量需要。1.与否制定了供方评价准则。2.与否按规定进行了供方评价。查供方评价准则，并抽查10-15个供方档案、10个采购合同（核心材料必查）。制定了供方评价准则，对所有供方进行了评价，并从合格供方中进行采购。普通材料未从合格供方中采购未超过10%。未制定供方评价准则；或未对供方进行评价；或核心材料采购未从合格供方中选取；或普通材料未从合格供方中采购超过10%。2.公司应保存原、辅材料、零部件供方及外协单位名单和供货、协作质量记录，并对供方及协作方进行质量控制。1.与否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。2.与否对供方及协作方进行质量控制。查关于记录，抽查10-15个供方档案、10个采购合同（核心材料必查）。原、辅材料和外购件供方及外协单位名单和供货、协作质量记录齐全，对供方及协作方质量控制有效。供货、协作质量记录不全。—4.3采购文献公司应依照正式批准采购文献进行采购。1.与否有采购文献（如：采购筹划、采购清单、采购合同等）。2.采购文献与否明确了验收规定。3.采购文献与否经正式批准。4.与否按采购文献进行采购。抽3-5种重要外购外协件，查关于采购文献及记录。依照正式批准采购文献进行采购。有文献，但质量规定不明确，或个别文献未批准，或个别外购外协件未按采购文献进行采购。—4.4采购验证公司应按规定对采购原材料、零部件以及外协件进行质量检查或者依照关于规定进行质量验证，检查或验证记录应当齐全。1.与否对采购及外协件质量检查或验证作出规定。2.与否按规定进行检查或验证。3.与否保存检查或验证记录。检查关于检查或验证规定，并抽查10-15份检查或验证记录。按规定对采购原材料、零部件以及外协件进行质量检查，或者依照关于规定进行质量验证，检查或验证记录齐全。规定不够完善；或检查、验证有缺漏项，记录不齐全。无进货检查、验证规范；或未按规定对采购原材料、零部件以及外协件进行质量检查，或者依照关于规定进行质量验证；无检查或验证记录。

五、过程质量管理序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格轻微不合格严重不合格此项不合用5.1工艺管理1.公司应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。1.与否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容与否完善可行。2.与否按制度进行管理和考核。1.查关于制度和考核办法。2.查考核记录。有制度，正常执行和考核。制度不够完善，考核记录不全。无工艺管理制度和考核办法。2.公司职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指引书等工艺文献进行生产操作。与否按制度、规程等工艺文献进行生产操作。抽查3-5名工人（核心工序、特殊工序操作工人各1名）进行现场考核抽查工人按操作规程、作业指引书等工艺文献进行生产操作。抽查普通工序操作工人未按操作规程、作业指引书等工艺文献进行生产操作。抽查核心、特殊工序操作工人未按操作规程、作业指引书等工艺文献进行生产操作。5.2质量控制1.公司应对生产中重要工序或产品核心特性进行质量控制，并应在生产工艺流程图上标出核心质量控制点。1.与否对重要工序或产品核心特性设立了质量控制点。2.与否在工艺流程图上标出质量控制点。查工艺流程图或关于工艺文献。核心工序设立了质量控制点。设立了质量控制点，但未在工艺流程图或关于工艺文献上标出。重要工序或核心特性未设立质量控制点。2.公司应制定核心质量控制点操作控制程序，并根据程序实行质量控制。1.与否制定核心质量控制点操作控制程序，其内容与否完整。2.与否按程序实行质量控制。1.查每个质控点操作控制程序。2.现场抽1-3个质控点，查实行状况。制定了核心质量控制点操作控制程序，并根据程序实行质量控制。操作控制程序内容不够完善，或执行欠佳。有1个及以上质控点无操作控制程序，或不执行。5.3特殊过程对产品质量不易进行验证特殊过程，应事先进行设备承认和人员鉴定，并按规定办法和规定进行操作和实行过程参数监控。1.对特殊过程（如配料、热压、热解决等工序）与否事先进行了设备承认和人员鉴定。2.与否按规定进行操作和过程参数监控。1.查特殊过程控制文献。2.查设备承认和人员鉴定记录。3.现场查看操作及过程参数监控记录。关于特殊过程按规定进行了设备承认和人员鉴定，并按规定办法进行操作，且对过程参数进行了监控。设备承认和人员鉴定记录不全，或现场执行较欠缺。设备未承认；人员未鉴定；过程参数未监控。六、产品质量检查序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格轻微不合格严重不合格此项不合用6.1检查管理1.公司应有独立行使权力质量检查机构或专（兼）职检查人员。并制定质量检查管理制度以及检查、实验、计量设备管理制度。1.与否有检查机构或专（兼）职检查人员，能否独立行使权力。2.与否制定了检查管理制度和检测计量设备管理制度。1.查关于文献。2.查管理制度。检查机构或专（兼）职检查人员及检查管理制度（含部门、人员职责权限、检查项目、检查内容等）及检测计量设备管理制度符合规定。检查机构或专（兼）职检查人员不能独立行使权力,或管理制度不全。无检查机构；无专（兼）职检查人员；无检查管理制度和检测计量设备管理制度。2.公司如有委托检查项目，必要委托有合法地位检查机构并签有正式委托检查合同。1.重点审查型式实验与否委托有合法地位检查机构。2.委托检查与否签有正式委托检查合同。1.查检查报告、记录。2.查委托检查合同。委托检查符合规定，并签有正式委托检查合同。—型式实验不是委托有合法地位检查机构，或未订立合同。若无委托检查项目。6.2过程检查1.公司在生产过程中要按规定开展产品质量检查，作好检查记录，并对产品检查状态进行标记。1.与否对产品质量检查做出规定。2.与否按规定进行检查。3.与否作检查记录。4.与否对检查状况进行标记。1.抽3-5种在制品检查记录，查有无检查规定，查检查与否符合规定。2.现场查看与否有检查状态标记。有规定、有记录和检查状态标记，检查符合规定。规定不够完善，个别检查未按规定进行，记录不全，个别漏检查状态标记。无规定，或基本不按规定检查，无记录，没有检查状态标记。2.