金麒麟3号产品课件

17四月2024金麒麟3号产品目录一、兴业证券概况二、客户资产管理业务简介三、金麒麟3号产品分析四、金麒麟3号产品要素兴业证券基本概况兴业证券成立于1991年，是福建省财政厅直接控股、海峡西岸经济区规模最大和最有影响力的证券经营机构全国首批综合类证券公司、创新类证券公司、A类A级证券公司,注册资本19.37亿元初步形成涵盖证券、基金和期货三个专业领域的金融控股模型2010年6月，兴业证券IPO顺利过会，即将登陆A股市场公司发展历程1991年，作为兴业银行证券营业部开始创业1999年，改制为兴业证券股份有限公司2000年，首批被核准为综合类证券公司2005年，成为全国首批规范类证券公司2007年，获创新类证券公司资格2008年，获A类A级证券公司评级2010年6月25日，IPO顺利过会，即将登陆A股市场前五大股东编号股东名称持股数（万股）持股比例（%）1福建省财政厅5328727.51%2福建投资企业集团公司167708.66%3上海申新（集团）有限公司101405.23%4海鑫钢铁集团有限公司8932.34.61%5厦门市筼筜新市区开发建设公司78004.03%资本实力2009年兴业证券行业的排名情况中国证券业协会排名指标兴业证券券商总数总资产22106净资产23106净资本23106营业收入19106利润总额18106市场荣誉目录一、兴业证券概况二、客户资产管理业务简介三、金麒麟3号产品分析四、金麒麟3号产品要素客户资产管理业务概况首批获得受托资产管理业务资格具备各项客户资产管理业务资格，包括：集合资产管理业务、定向资产管理业务、专项资产管理业务等科学完善的组织架构投研团队核心投资经理平均证券从业经验超过10年，经历中国股票市场数次牛熊变化团队在较长时间内保持稳定，历史业绩优秀产品线产品系列产品名称产品类型面向客户“阿尔法”定向理财产品阿尔法定向资产管理灵活配置型500万以上“玉麒麟”系列限额特定理财产品兴业证券玉麒麟1号收益分级结构化收益分级产品100万以上“金麒麟”（原“卓越”）系列集合资产管理计划兴业卓越1号债券型产品5万以上兴业卓越2号股票型产品10万以上金麒麟3号优选基金组合FOF产品10万以上[注]“兴业卓越1号”和“兴业卓越2号”名称将更改为“金麒麟1号”和“金麒麟2号”定向理财产品投资业绩兴业证券股票型定向理财产品从2006年4月底至2009年底取得了404.82%的累积收益率，大幅战胜市场指数，远超各类理财产品同期平均收益率。与开放式股票型基金相比较，定向理财产品投资业绩在06年排名第一，07年排名第二，08年排名第一。截止6月18日，今年以来定向理财产品收益率在230只可比股票型基金中排第4名。兴业卓越1号投资业绩兴业卓越1号集合资产管理计划于2009年3月27日成立，募集资金18.8亿元，投资主办为朱烈。截止2010年6月18日，累计净值收益率7.02%，大幅战胜业绩基准。兴业卓越1号今年以来收益率在全部集合计划中排名第一，在77只债券型基金中排名第3。兴业卓越2号投资业绩兴业卓越2号集合计划于2009年11月26日成立，募集资金15亿元。截止2010年6月18日，兴业卓越2号成立以来收益率在215只可比股票型基金同期收益率中排第23名，战胜沪深300指数18.42个百分点，战胜业绩比较基准11.50个百分点。兴业基金宝投资业绩兴业银行第十期万利宝“兴业基金宝”于2007年10月16日成立，存续期1年。截止2008年10月15日产品到期，兴业基金宝净值收益率战胜沪深300指数和中证基金指数分别为58.17个百分点和44.23个百分点，投资业绩在同期市场全部同类产品中排名第一。目录一、兴业证券概况二、客户资产管理业务简介三、金麒麟3号产品分析四、金麒麟3号产品要素投资者的未来……富士康透射出什么？“刘易斯拐点”&“人口红利”消失；中国的“刘易斯拐点”早在2007年左右即已出现；中国人口红利将持续到2013-2015。生产要素价格上升意味着什么？

石油、煤炭、水、电、天然气、土地。。。投资者的未来从财富管理角度如何看？国债银行存款金融债/企业债房地产股票贵重金属收藏品高风险的金融衍生品投资者的未来西格尔常数：——沃顿商学院金融学教授J.Siegel 1802年1美元——2001年（除去通胀影响）： 股票：597485美元；收益率：6.5-7% 债券：1072美元；3.5% 票据：301美元；2.9% 黄金：1.39美元；0.1% 美元：0.07美元。投资者的未来炒股票VS.买基金某证券公司调查报告：参与本次调查分析的客户共９９名，客户年龄为２０岁～７５岁间，平均投资证券市场的时间为５年。收益计算期间2004~2009年5月（同期上证综指＋80％）。

客户投资收益情况统计表盈亏情况人数（人）占比（％）亏损5050．50%盈利4949．5%亏损客户以强自主型客户为主，投资过程中完全以听消息为主，对公司提供的咨询服务采取拒绝态度；一部份客户自主进行股票投资（共37人占比为74%），另一部份是将基金作为短线品种进行投资（持有时间短于1年的占65%）；亏损金额前三名的客户均未实行资产配置，将投入资产全部用于股票、权证等高风险证券品种；盈利客户弱自主型及半弱自主型客户占比约为90%，强自主型客户仅5人占比约为10%；客户资产的高度的产品化，通过购买优质基金、参与资产管理计划及信托计划等方式加入到机构投资者的阵营(收益率排前两名的客户都只买基金或理财产品投资)；接受专业咨询服务，认同公司资产配置与投资组合的理念，并严格执行。按照公司优理宝产品中的投资组合与仓位建议进行股票投资。基金整体业绩优于股票指数，能够获得超额收益。2005年1月至2010年6月，中证股票基金指数收益率为279.47%，沪深300指数收益率仅为180.72%。

炒股票VS.买基金买基金的困境

截止5月31日，国内共有60家基金公司，处于运作期的基金602只。能否挑选到好的基金？好基金公司的旗下基金一定全都优秀吗？长期持有吗？如何选择买卖时点？能否控制投资风险？买基金的困境基金与基金之间投资业绩差异巨大从05年到09年，当年最高收益股票型基金和最低收益股票型基金之间收益率差异巨大。买基金的困境优秀基金公司旗下基金也会差异巨大最近六月最近一年最近两年基金简称总回报(%)总回报(%)同类排名总回报(%)同类排名市场综合评级华夏大盘精选-0.2240.091/10675.811/83★★★★★华夏策略精选1.2637.552/106--★★★★★华夏复兴1.0131.292/15367.953/116★★★★★华夏经典配置-4.658.7844/10619.7117/83★★★华夏收入-13.016.3776/15317.3524/116★★★★华夏蓝筹核心-13.78-0.1784/1066.7743/83★★华夏优势增长-8.804.9193/15310.8538/116★★★买基金的困境曾经优秀基金并非高枕无忧公司问题、基金经理更迭、风格适应性、规模适应性等等基金名称2006年排名2007年排名2008年排名2009年排名2010年截止5月底排名景顺长城增长154731469上投摩根阿尔法22119112113银华核心价值优选338621156招商优质成长4278559136泰达宏利行业精选540337147景顺长城鼎益62843113142比较对象总数3168103138185资产配置的重要性

资产配置是决定收益率的最主要决定因素，在牛市和熊市中，不同类属的资产收益率有着明显的区别。不同时期收益率数据比较中证股票基金指数中证债券基金指数中证货币基金指数2006.1.1-2007.12.31牛市401.10%34.84%5.25%2008.1.1-2008.12.31熊市-51.42%6.46%3.54%买基金的困境买基金的困境普通投资者较难把握理想的投资时机买基金的困境如果不具备良好的风险控制能力，后果很严重兴业资管能做到吗？兴业证券客户资产管理部历年投资策略2005《后股权分置时代证券市场走势展望》又到了关注股票的时候了！2007《泡泡吹起来》2008《耐心渡过牛市整固阶段》2006《春天即将来临》2009《乱·涨－－还不到说再见的时候》2010迎接震荡时代的到来

《满仓迎接十七大》兴业资管能做到吗？与单只基金相比较，模拟基金组合的风险收益特征具有较大优势。兴业资管能做到吗？

通过精选优质基金构造的模拟基金组合收益率高达367.55%,超过沪深300指数收益率（180.72%）一倍以上。兴业资管能做到吗？管理人具备突出的风险控制能力本集合计划在投资比例方面非常灵活，对于各类证券投资基金的投资比例最低可到0，最高可达到95%，给予管理人更大的操作空间，进可攻退可守，攻守兼备。本集合计划管理人具备突出的风险控制能力，能够较为准确地识别风险，采取应对措施，在面临市场单边下跌时能够严格控制潜在风险，降低可能的损失。金麒麟3号特色小结金麒麟3号优选基金组合集合资产管理计划之“五大特色”金麒麟3号特色小结为客户精选基金！为客户把握时机！为客户控制风险！为客户取得长期超额收益！

为客户每月定期开放金麒麟3号适合于哪些投资者基金投资者本集合计划全程为基金投资者提供“一站式基金投资管理服务”，基金投资者不需要再为选择基金类型、基金品种、买卖时机等等专业问题花费大量的时间和精力。资产配置较为集中的投资者资产较为集中地投资在高风险或低风险市场的投资者，将一部分资产配置本集合计划，能够分散资产配置风险，获得更好的风险收益回报。希望在长期内获取较稳健收益的投资者通过对风险进行二次分散，使得本集合计划风险一般低于单只基金；通过专业的投资管理，本集合计划预期收益高于基金平均水平，适合希望长期内获取较稳健收益的投资者进行长期投资。目录一、兴业证券概况二、客户资产管理业务简介三、金麒麟3号产品分析四、金麒麟3号产品要素产品概要产品名称兴业证券金麒麟3号优选基金组合集合资产管理计划产品类型非限定性集合资产管理计划风险收益特征本集合计划主要投资于各类证券投资基金，预期收益较高而风险程度适中。当事人管理人：兴业证券托管人：中国农业银行推广机构：兴业证券、中国农业银行募集规模推广期不超过60亿份，存续期不超过80亿份。存续期限8年，可展期参与金额限制单个委托人首次参与的最低金额为10万元人民币（含参与费），每次追加参与的最低金额为1000元人民币。退出份额限制单笔退出最低份额为1000份。若某笔退出导致该委托人在该推广机构持有的份额少于1000份，则余额部分必须一起退出。产品概要投资目标本集合计划以各类证券投资基金为主要投资对象，并将部分资产投资于A股以及中国证监会允许集合计划投资的其他金融工具，在充分分散投资组合风险的前提下追求集合计划资产的长期稳健增值。投资范围及投资比例非货币市场类证券投资基金，包括封闭式基金和开放式基金（包含ETF和LOF等）的投资比例为：0-95%；股票类资产，包括二级市场投资、新股申购、增发、配售、可转债转股等方式合计持有的股票类资产比例为：0-20%；固定收益类资产，包括国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（包含可分离债）、可交换债券、短期融资券、资产支持收益凭证等的投资比例为：0-30%；现金类资产，包括银行活期存款、货币市场基金、央行票据、期限在1年内的政府债券、期限在7天内的债券逆回购等的投资比例为：5-100%。其中开放期内现金类资产比例不低于10％；权证：0-3%。产品概要封闭期与开放期本集合计划自成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的3个工作日为首个开放期，从首个开放期的下个月起，每个月10号、11号、12号三天为开放期（遇法定节假日顺延），在开放期内接受客户的参与和退出业绩比较基准沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×30%＋一年定期存款利率×10%产品费率结构参与费率参与金额推广期参与费率存续期参与费率单笔＜100万元

0.8%1.0%100万元≤单笔＜300万元

0.5%0.7%300万元≤单笔＜500万元0.2%0.4%单笔≥500万元

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