案件风险防控

案件风险防控Tag内容描述：<p>1、甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训方案 根据中国银监会安排 省联社将于2011年8月份统一组织对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试 为了引起全体员工对考试的高度重视 认真筹备和组织考试 扎实做好考前各项准。</p><p>2、第一部分 案防文件综合 300题 一 单选题 1 案件专项治理的总体原则是 D A 防堵新案 查处陈案 B 标本兼治 统筹推进 C 挽回损失 追究责任 D 标本兼治 重在治本 2 从 B 年开始 中国银监会在全国银行业金融机构开展了声。</p><p>3、案件风险防控试题 二 一 填空题 每空1分 共计10分 1 安全检查工作中 三证一信 的一信是指 2 会计要素包括 资产 负债 收入 利润和费用 3 出纳员应有计划地做好 的调剂工作 4 个人存款主要包括 活期储蓄 定活两便储蓄。</p><p>4、案件风险防控试题 一 一 填空题 每空1分 共10分 1 在案件专项治理工作中 银监会提出的各银行业金融机构必须执行的四项制度是干部交流 岗位轮换 亲属回避和 2 我国的储蓄原则是存款自愿 存款有息和为储户保密 3 农村。</p><p>5、严以律己 警钟长鸣案件防控心得体会2012年3月，我行组织全体员工学习案件防控案例以及相关知识，让我们感觉到必须时刻保持清醒的头脑和提高警惕，预防并杜绝类似的案件在我行发生。案件防控无小事，要从身边做起，从小事做起，认认真真对待工作的每一个细节，按照规范要求操作，严于律己，警钟长鸣。先将我学习之后的心得体会汇报如下：第一、提高认识，时刻保持清醒头脑。在严控案件。</p><p>6、案件风险防控实务测试题2 一、填空题（10分，每题1分） （一）风险一般是指未来的消极结果或损失的潜在可能。包括两层含义：一是（未来结果的不确定性），二是（损失的可能性）。 （二）（操作风险）是产生银行。</p><p>7、操作风险案件防控培训,内容操作风险的定义和内涵案例分析关于案件防控治理的建议,第一部分操作风险的定义和内涵,巴塞尔委员会定义：由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。本定义包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。,法律风险*,策略风险*,声誉风险*,因无法履行的合同（全部或部分）、诉讼、不利的判决或其他法律程序使银行的业务中断或。</p><p>8、中小金融机构案件风险防控实务 存款业务 主要内容 挪用资金案件 日常业务案例 存款业务案例 日常业务案例 账户开立 1 发生业务差错 挂失 补发业务 2 查询 冻结和扣划 4 3 存款业务案例 账户开立 代理开立账户 客户汪。</p><p>9、清廉指数 2011年6月份 中国人民银行网站刊发了刊发 我国腐败分子向境外转移资产的途径及监测方法研究 的研究报告 报告中引述中国社会科学院的调研资料披露 从上世纪90年代中期以来 外逃党政干部 公安 司法干部和国家事业单位 国有企业高层管理人员 以及驻外中资机构外逃 失踪人员数目高达16000 18000人 携带款项达8000亿元人民币 反腐败的极端重要性 一 查办案件的基本要求 1 事实清楚。</p><p>10、操作风险案件防控培训 1 内容 操作风险的定义和内涵 案例分析 关于案件防控治理的建议 2 第一部分 操作风险的定义和内涵 巴塞尔委员会定义 由不完善或有问题的内部程序 人员及系统或外部事件所造成损失的风险 本定义包括法律风险 但不包括策略风险和声誉风险 3 法律风险 策略风险 声誉风险 因无法履行的合同 全部或部分 诉讼 不利的判决或其他法律程序使银行的业务中断或对银行状况造成不利影响而带来的。</p><p>11、xx xx156 xxxxxxxxx oa xx xxxxxxxx100 xxxx xx 100 2011 2011 2011 201020112011 201020112011 Z 2011 2011 1 20102011 201120112011 2 2011 2011 11 3 2011 2011 xx xx2013 2013 2013 20132013 2012。</p><p>12、防控信用卡潜在风险的案件一、案例经过网点通过对信用卡的用卡监控，发现某高端客户白金卡持卡人已死亡，但其所属银行卡仍然在正常交易，迅速采取措施进入催收环节，压降大额卡的可用额度；取消名下所有信用卡使用资格；组织人员上门清收，及时杜塞了信用卡隐患，杜绝了潜在风险，维护了银行权益。二、案例分析客户生前为大型企业高管。据了解和家人反映，掌握到客户的配偶短时间难以接受的重重打击，有失常行为无。</p>