证券交易全书精讲

证券交易全书精讲Tag内容描述：<p>1、第五节证券经纪业务的监管和法律责任,二、证券经纪业务的禁止行为 三、经纪业务的监管措施 （一）证券公司的内部控制。 （二）证券业协会的自律管理。 （三）证券交易所的监管。 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。,第五节证券经纪业务的监管和法律责任,（四）证券监管机构的监管。 1、证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告：自每月结束之。</p><p>2、第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,不能成为证券交易的委托人有： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机 构、证券监督管理机构的工作人员和法律、 行政法规禁止参与股票交易的其他人员,证券投资者,所列人员不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，不得接受他人赠送的股票,境外投资者： 1.一般境外投资者：只能投资外资股（B股） 2.合格境外机构投资者：投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转。</p><p>3、第二节融资融券业务的管理，(四)融券交易期间权益的处理客户融入证券后，在归还证券之前，应当在下列情况下按照融券数量对证券公司进行补偿：1.证券发行人支付现金分红时，融券客户应当对证券公司补偿对应金额的现金分红。 2 .证券发行人发放股息、门票等证券时，融券客户必须根据双方的约定补偿与证券公司对应的数量的股息、门票等证券，或者用现金结算方式进行补偿。 3 .证券发行人向原股东出售股票，或者证券发行人。</p><p>4、第二节 交易信息和交易行为的监督与管理,一、交易信息： 上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。 1、即时行情：虚拟匹配量和虚拟未匹配量等。 2、证券指数：综合指数、成分指数、分类指数等 3、公开信息：买卖金额最大的5家会员营业部等。 收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅、换手率公式 二、交易行为监督 对情节严重的异常交易行为，证券交易。</p><p>5、第三节证券经纪业务的营销管理,证券经纪业务营销的内容包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。具体而言，包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务3个方面。 （一）客户招揽：包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。 1.目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。 2.客户关系建立是客户招揽的保证。 3.客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。,一、证券经纪业务营。</p>