证券从业资格 《证券交易》全书精讲 第一章 证券交易概....ppt_第1页
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文档简介

1、第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,不能成为证券交易的委托人有： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机 构、证券监督管理机构的工作人员和法律、 行政法规禁止参与股票交易的其他人员,证券投资者,所列人员不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，不得接受他人赠送的股票,境外投资者： 1.一般境外投资者：只能投资外资股（B股） 2.合格境外机构投资者：投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。,所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的合

2、格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人，并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,定义：证券公司是指依照中华人民共和国公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。,证券公司,设立证券公司条件：合法章程、持续盈利、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于人民币 2 亿元。 证券公司可做的业务：1、证券经纪；2、

3、证券投资咨询；3、财务顾问；4、证券承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务。 1-3：注册资本最低限额5000万元RMB；4-7之一：1亿元； 4-7之二：5亿RMB。,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,职能: 提供证券交易的场所和设施、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请、安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监管，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息以及证监会许可的其他职能。 组织形式：会员制和公司制,证券交易场所,场外,场内,定义： 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，又称场外交易市场。证券交易市场发展的早期，店头市

4、场（又称柜台市场）是场外市场的主要形式。,证券交易所：场内交易市场。 不能做的事情： 1、以营利为目的的业务；2、新闻出版业； 3、发布对证券价格进行预测的文字和资料；4、为他人提供担保；5、其他。 组织形式：会员制和公司制。 我国采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会；理事会是决策机构；证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院证券监督机构任免。 店头市场：场外交易市场。,证券登记结算机构,定义：是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,证券交易机制,证券交易机制目标,流通性 稳定性 有效性,证券交易机制种类,定期交易系

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