证券自营业务

证券自营业务Tag内容描述：<p>1、云南省 2017 年上半年证券从业证券交易之证券自营业 务的特点模拟试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础 上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。 这是__的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好。</p><p>2、第五章 证券自营业务本章同步自测一、单项选择题1证券公司自营业务的主要风险是（ ）。 A市场风险 B交易风险 C法律风险 D经营风险 2证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。A10年 B12个月C20年 D50年3在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 A账外自营 B建立专用自营账户 C将自营账户借给他人使用 D使用他人名义和非自营席位变相自营 4以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。 A采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 B交易手。</p><p>3、证券交易 第六章 证券自营业务,1,2,目录,第一节 证券自营业务的含义与特点 第二节 证券公司证券自营业务管理 第三节 证券自营业务的禁止行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任,3,第一节 证券自营业务的含义和特点,一、证券自营业务的含义及投资范围（变化） （一）含义 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券帐户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。具体地说有以下4层含义（P198）：,证券自营业务的含义和特点,（二）投资范。</p><p>4、证券自营业务,业务范围,证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务,整体框架,2020/5/,3,第一节证券自营业务的含义,一、证券自营业务的含义（一）含义证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。,2020。</p><p>5、第三节 投资银行的证券自营业务,一、自营业务的含义与特点 二、自营业务的种类 三、投资银行开展自营业务的原则 四、自营业务的运作方式 五、自营业务的禁止行为 六、自营业务的风险及其防范,一、自营业务的含义与特点,证券自营业务是指投资银行用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设证券帐户来买卖有价证券，以获取盈利的行为。 作为自营业务买卖的对象，有在交易所交易的上市证券，也有通过场外市场进行交易的非上市证券。 自营业务的特点： 1、决策的自主性 2、交易的风险性 3、收益的不稳定,二、自营业务的种类：,1、上市证券。</p><p>6、第六章 证券自营业务,第一节 证券自营业务概述 证券自营业务的含义 证券自营业务的特点 证券自营业务的分类,一、证券自营业务的含义,证券自营业务是指证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义买卖证券获取利润的证券业务。 在我国，证券自营业务特指综合类证券公司用自有资金和依法筹集的资金，以自己名义开设的账户买卖有价证券，获取盈利的行为。具体地说有以下四层含义： （1）只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额和净资本都必须满足相关要求。</p><p>7、第六章 证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。2009年5月真题A自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券c作为自营业务买卖的对象，有上市证券D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券2下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。A权证 BB股 C基金 D国债3证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。A资金数量 B交易量 c。</p><p>8、4、证券经营机构证券自营业务管理办法(1996年10月23日中国证券监督管理委员会发布)第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。第四条本办法所称证券经营机构，是指。</p><p>9、第一节证券自营业务概述证券自营业务的含义证券自营业务的特点证券自营业务的分类 1 一 证券自营业务的含义 证券自营业务是指证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义买卖证券获取利润的证券业务 在我国。</p><p>10、第六章 证券自营业务 知识点501 167 169 证券自营业务 证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的 不要少了依法筹集 资金 用自己名义开设的自营账户买卖证券的行为 1 从事证券自营业务要经证件会批准 其注册资本。</p><p>11、第六章 证券自营业务 一 单项选择题 1 以下不属于证券自营业务禁止行为的是 A 内幕交易 B 专设自营账户 C 操纵市场 D 假借他人名义进行自营业务 2 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是 A 与他人串通 以事先。</p><p>12、证券交易 第六章 证券自营业务 大纲要求 掌握证券自营业务的含义 特点 掌握证券自营业务管理的基本内容 熟悉 证券自营业务禁止行为的内容 熟悉证券自营业务的监管和法律责任 第一节 证券自营业务的含义与特点 考点一。</p><p>13、第六章证券自营与做市商业务,【学习提示】 第一节 做市商业务 第二节自营业务,【学习提示】 自营与做市商都是投资银行在二级市场上对证券进行买卖，赚取差价或者投资收益的业务。两者不同之处是做市商是合法庄家，有维持市场价格稳定的责任。在证券中的投资人中，投资银行扮演着不同的角色，它们或者担任做市商（市场构建人）、或者作为纯粹投资人。本章将分别讨论投资银行的做市商业务和证券自营业务。,第一节 做市商业务。</p><p>14、浅 谈 我 国 投 资 银 行 自 营 业 务 院系：经济贸易学院 姓名：何淦 班级：10级经济学二班 学号：201043030 目录- 摘要：3 关键字：4 1.现代投资银行的产生及投资业务4 1.1商业银行本质上是存货款银行5 1.2商业银行主要开展负债业务5 1.3利润来源不同5 2. 口前我国证券经营机构和投资银行业务现状5 3. 保荐人制为我国投资银行业带来了挑战和机遇6。</p>