云南省2017年上半年证券从业《证券交易》之证券自营业务的特点模拟试题

云南省 2017 年上半年证券从业证券交易之证券自营业 务的特点模拟试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础 上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。 这是_的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 2、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用 于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 ABIAS BPSY CADR D以上答案都不对 3、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 4、_是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并 且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A美国存托凭证 B国际存托凭证 C国外存托凭证 D欧洲存托凭证 5、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（） 。 A大股东 B少数股东 C控股股东 D全部股东 6、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（） ， 中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。 （） A证监会派出机构；证监会 B地方政府；国有资产管理公司 C地方政府；行业主管部门 D省、市、自治区政府；行业主管部门 7、我国内地证券经营机构申请 B 股业务资格时应当报送最近_年经营证券业 务的情况说明。 A1 B2 C3 D5 8、发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付息 及兑付日前_个工作日公布兑付公告。 A1；3 B2 ；5 C3 ；5 D2；3 9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别 开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是_。 A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户 10、公司清算时每一股份所代表的实际价值是_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 11、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承 销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单 位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（） 。 A基金承销 B基金代销 C基金包销 D敞开发售 12、证券经纪商和客户之间的关系是_。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约 13、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列_方法。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 14、一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括_。 A行业增长横向比较分析 B时间数列分析 C相关分析 D一元线性回归分析 15、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有 其他严重情节的，处_有期徒刑或者拘役。 A5 年以下 B3 年以下 C10 年以下 D2 年以下 16、投资者将 LOF、份额从证券登记系统转入 TA 系统，自_日始，投资者可 以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 17、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监 会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A3 B4 C5 D6 18、证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。 A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益 19、下列说法正确的是_。 A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支 付给托管人 20、V 形是一种典型的价格形态，_。 A便于普通投资者掌握 B一般没有明显的征兆 C它的顶或底出现两次 D与其他反转形态相似 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风 险为出发点。 A明确责任 B权力制衡 C风险控制 D严格授权 2、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元，归属于公司普通股股东的净利润为 8500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2.5 亿股，则基本每股收益为（）元。 A0.23 B0.34 C0.56 D0.65 3、在证券公司自营业务中，_是自营业务投资运作的最高管理机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 4、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。 A电力逐渐取代蒸汽动力 B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机 C纳米材料逐渐取代了现有纺织材料 D通信卫星逐渐取代了海底电缆 5、保证公司债券的担保人可以是_。 A发行人 B政府 C信誉好的银行 D举债公司的母公司 6、证券专营机构在英国称_。 A投资银行 B商人银行 C证券公司 D证券商 7、资本资产定价模型的假设条件包括_。 A资本市场没有摩擦 B不允许卖空 C投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合 E证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程 8、国债买断式回购的交易主体限于_。 AA 账户 BB 账户 CC 账户 DD 账户 9、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交 易的不同之处在于_。 A挂牌公司属性不同 B转让方式不同 C信息披露标准不同 D结算方式不同 10、合格境外机构投资者由其_作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。 A代理人 B托管人 C授权代表 D指定券商 11、如果市场不是有效的，基金管理人会_。 A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B买入价值低估的股票和价值高估的股票 C卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 12、完全不相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的标准差为 40%、期望收益率 为 14%，证券 B 的标准差为 30%、期望收益率为 12%。以下说法正确的有_。 A最小方差证券组合为 40%A+60%B B最小方差证券组合为 36%A+64%B C最小方差证券组合的方差为 0.0576 D最小方差证券组合的方差为 0 13、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监 督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制 的期限一般不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D45 14、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用 15、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。 A已发行的股票 B新发行的股票 C新发行的优先股票 D新发行的股票认购权 16、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是_。 A中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察 独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中 规模较小的企业上市 B中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市 场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同 C中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股 本规模、公众持股比例等各方面的要求 D中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市 场相比，有其独特之处 17、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、 可承受的风险限额等。 A资产、负债 B现金流 C损益 D资本充足 18、发行人应当将招股说明书全文置备于_，以备公众查阅。 A保荐人的住所 B主承销商和其他承销机构的住所 C发行人的住所 D拟上市证券交易所 E深圳交易所和上海交易所 19、下列