辽宁省安全工程专业技术职务任职资格评审标准

辽宁省安全工程专业技术职务任职资格评审标准（试行）为客观、公正、科学地评价全省安全工程专业技术与管理人员的能力和水平，推动安全生产领域多出成果、多出人才和技术创新，有效控制生产事故和职业危害,保障人民群众生命财产安全，促进科学技术进步，创建和谐社会，实现安全发展，根据安全生产领域具有综合性、强制性、跨行业、范围广等诸多特点，制定本评审标准，作为安全工程专业技术职务任职资格评审的指导标准。一、评审范围及专业本评审标准适用于在全省企业、事业单位及各行业中从事安全科学技术研究、开发与推广,安全工程设计施工，安全生产运行控制,安全监测检验、监督监察、评估认证,事故预测预防与调查分析,职业危害防治，安全教育与技术培训，安全生产技术服务等工作的专业技术、管理人员等。根据安全工程专业的特点及我省实际，安全工程专业技术职务任职资格系列设置3个评审专业，分别为安全技术、安全管理、职业卫生。二、评审等级安全工程系列评审分为5个等级，分别为教授、研究员级高级工程师，高级工程师，工程师，助理工程师和技术员。三、申报及评审标准凡申报晋升本专业技术资格人员，必须具备良好的职业道德和敬业精神，遵守中华人民共和国宪法和法律，且任现职以来年度考核综合结果均达到合格。高级工程师任职资格申报及评审标准（一）学历、资历要求1获得本专业或相关专业博士学位，取得工程师专业技术资格年以上。2获得本专业或相关专业大学本科以上毕业，取得工程师专业技术资格5年以上。3取得全国注册安全工程师执业资格并依法注册的人员可视为工程师专业技术资格,注册4年以上。4虽不具备规定学历要求，但取得工程师专业技术资格5年以上；或具备规定学历要求，取得工程师专业技术资格3年以上，在达到正常晋升的专业理论、工作经历和能力、论文著作及外语、计算机要求的同时，具备下列条件中3项的，可破格晋升（1在全国性或行业性学术刊物或学术会议上公开发表过3篇以上专业论文,其中至少2篇为第一作者；或者作为主要执笔人，公开出版过有学术价值或应用价值的专著，属合著的学术专著本人撰写部分不少于10万字；或者主持编写省级以上行业安全标准、规范；或者组织编写公开发行的安全及相关专业的培训教材（本人撰写部分不少于10万字）。（2）作为主要完成人，获国家级科技成果奖或1项省部级科技成果一、二等奖,或2项省部级科技成果三等奖主持或作为技术业务骨干参加的大中型工程项目设计获2项以上省部级优秀设计二等奖或在设计与施工中提出新措施、新方案，解决了安全生产方面关键性技术难题，成效显著或者在推广应用新技术、新工艺等技术工作中，解决过安全生产方面关键性技术难题，成效显著（须经省级以上主管部门或者行业专家认定）。（3）在企业生产经营活动中，实施系统、先进、科学的现代安全管理方法或措施，取得显著经济效益或社会效益（须经省、市相关部门认定）；或者参与并指挥安全生产重特大事故救援和抢险，避免国家和人民财产重大损失，受到省、市级以上主管部门表彰奖励的人员。（4）参加制订、修订的国家、行业安全生产标准、规范和规程经审批后付诸实施；或参加制定的国家、地区、行业或企业的安全生产发展规划计划、系统设计或技术标准，经审批后付诸实施。（5）取得专科学历15年，从事安全工程技术或管理专业满20年，取得工程师专业技术职务满5年以上，担任安全管理方面的负责人满10年以上；或者1969年底前中专毕业并参加工作的专业人员，从事本专业技术或管理工作满30年，担任工程师专业技术职务满5年以上，对安全管理有突出贡献，受到省、市主管部门表彰的人员。（二）专业理论要求1有系统扎实的专业基础、技术及相关学科的理论知识，知识面广，掌握安全工程设计、科研、施工管理或者各类技术标准、规程及相关法规。2系统掌握安全生产领域国内外技术现状和发展趋势,能正确理解和执行安全生产法及相关法律法规、行业安全标准等,有为本单位、本行业安全生产提供决策依据的能力。3能够积极探索安全生产领域的新问题，并提出解决问题的办法，在安全理论上有创新，并且积极运用新理论、新技术、新工艺、新材料解决当前安全生产面临的新问题。通过科学决策，避免各类伤亡事故发生。4具备实际工作范围所应掌握的安全状况评价、发展趋势判断和危险源辩识与监控、事故隐患治理的基本理论、方法和技术，事故预测预防和处理的基本理论与技术，以及所在岗位涉及到的生产领域有关基本理论和工艺、技术等知识。5在工程师任职期间内完成规定的继续教育内容，了解国内外最新理论，熟练掌握现代安全管理方法、手段，能指导工程师以上工程技术及管理人员的工作及学习。（三）工作经历和能力要求一般应具备以下工作能力1具有较强的安全工程综合、分析、判断和组织协调能力，能解决安全工程中的关键技术问题；具有发现重大隐患或其他潜在危害的能力；具有处理复杂事故的能力。2具有较丰富的专业实践经验，主持或作为主要人员完成过系统性较强、技术难度较高或较复杂的安全工程专业技术项目的全过程；或者在工作中正确运用安全基础理论知识、政策法规、技术标准、规程。规范和现代安全管理科学等原理、方法和技术，解决过较复杂的安全生产问题。3针对安全生产迫切需要解决的问题，曾提出研究课题或重大技术改造项目，并提出可行性分析报告或者运用安全科学理论提出改进工作的建议和预防事故的措施（须经省、市主管部门或同行业专家认定）。4能主持或作为主要人员完成安全工程技术审查、技术鉴定或项目验收等工作。并具有指导工程师工作、学习和审核工程师完成的技术成果的经历和能力。工作经历应符合以下条件中的两条1主持或作为主要参加者承担过省、部级以上科研课题或工程项目，负责其中主要部分的安全专项技术工作；主持过两项有关安全工程方面的技术研究工作，负责其中主要的关键技术工作，主持编写相应的技术报告。2作为主要负责人之一承担过两项企业安全生产工程项目，负责其中主要的技术工作，并主持编写相应的技术报告；或作为主持人或主要参与者负责过新建、改建、扩建重大工程项目的安全工程方面的验收工作。3作为主持人或主要参加者完成过中等以上规模安全工程方面的管理信息系统的开发、设计和运转工作；或主持过两项中等以上规模安全工程情报资料调研分析和发展策略研究项目，并撰写分析研究报告。4主持过两项危险源辩识分析、作业环境安全或职业危害评估、治理等工作，提出有关技术措施，承担其中主要的关键技术工作，并主持编写技术报告。5主持过两项生产安全事故、职业危害事故的调查、分析、处理工作，承担其中主要的关键技术工作，并主持编写技术报告。6参加过两项安全工程项目仲裁检验工作，主持其中主要的技术工作，并编写安全分析技术报告。7作为主要起草人承担过一项国家、行业的或主持过两项企业的安全工程技术标准的制订、修订工作，负责其中主要技术内容的编写任务，并协调解决其中的技术问题8主持制定过国家、地区、行业或大中型企业的安全生产发展规划计划、系统设计或技术标准，并主持文件的起草工作。9主持过某类安全工程方面的检测检验工作，审定检验细则和检验报告；或主持过安全工程的专项检测检验方法或技术手段的设计、试验、审核或实施工作。10负责组织大中型企业安全工程方面的技术管理和安全工程技术标准的贯彻实施工作，承担其中主要的技术工作。11主持过两项安全工程方面的技术咨询、技术评估、认证工作或重点实验室建设，负责其中主要的技术工作和主持编写相应的技术报告；或作为主持人、主要参加者完成过两项大中型企业安全工程监督监察工作，并主持编写监督监察报告。12独立承担过两项大专以上水平安全工程专业教学工作（其中至少一项为专业课主讲）或者负责本地区、大型企业安全技术培训及考核工作。（四）工作业绩和成果要求应符合以下条件之一1作为主要参加者完成的课题或项目中有一项获得国家级奖或省、部二等奖，或主持完成的课题或项目中有一项获省、部级三等奖。2作为负责人之一承担完成的安全工程课题或项目中，有一项达到国内先进技术水平；或作为主持人、主要参加者完成的省、部级以上课题或项目有一项通过技术鉴定。3主持完成的安全工程专项管理、安全工程技术标准贯彻实施、有关安全工程的监督监察、培训、咨询、审查、认证、评估、预测、隐患治理、作业环境治理、安全技术改造工作或安全工程方面的管理信息系统、模型与仿真系统开发等项目，经主管部门或企业采纳应用后取得明显成效。4经主管部门或者行业专家评议，认为对改善企业劳动条件发挥了突出的作用，或对科技进步、行业发展有明显促进作用。5主持完成的安全工程检测检验技术、方法、产品的研究或设计己通过鉴定并投入使用或生产。6主持完成的两项安全工程方面的技术项目，经实践检验在控制和减少危害因素、保障安全生产等方面取得明显的社会效益或经济效益，并经同行专家评议认定。7组织或作为主要参加者，负责一项省以上重大、特大事故的调查，其结论被省以上主管部门或专家认可，并作为处理事故的依据；或在主持完成的安全工程仲裁技术工作中，解决了两项影响安全工程判断的关键技术问题，并经省、部级以上主管部门认定。8主持或作为主要起草人制订、修订的国家、行业或企业标准、规范和规程经审批后付诸实施；或主持制定国家、地区、行业或企业的安全生产发展规划计划、系统设计或技术法规经审批后付诸实施。（五）论文和著作要求应符合以下条件之一1作为第一作者或主要执笔人在国内外公开发行的学术刊物上，或在省、部级以上学术会议上，发表两篇以上本专业或与本专业相关的论文。2作为第一作者出版过学术、技术论著或编著、译著，或者作为主要作者之一出版过五万字以上学术、技术论著或十万字以上编著、译著。3主持撰写过两篇专项研究报告或技术报告，经同行业专家认定，具有较高学术、技术水平并对安全工程有较大的应用价值。4作为主要执笔人之一参加过公开出版的专业教材或技术手册的编写工作，完成过五万字以上的编写工作量，并被采纳、应用。5经同行业专家认定的本专业或者相关专业专（译）著（有统一书号）或合（译）著中部分章节。6在国家批准的市级以上专业刊物上发表的论文不少于二篇（均为第一作者）；破格人员须在市级以上有公开刊号的刊物上发表3篇以上专业论文的（均为第一作者）。7省直厅局或市级立项科研课题及其技术报告，经主管部门或归口部门组织同行业专家评审认定有独创性见解，有实用价值。（六）外语和计算机要求1申报高级工程师任职资格评审人员，须取得全国统一组织的职称外语考试A级合格证书。在企业工作的专业技术人员申报时，外语不作为必备条件，但是在评审时有一定的量化赋分。符合免试条件的人员，可免于参加职称外语考试。2申报高级工程师任职资格评审人员，须取得省计算机应用能力高级证书或参加全国计算机应用能力两个模块考试合格。符合免试条件人员，可免于计算机应用能力考试。中级专业技术资格申报及评审标准（一）学历、资历要求1获得相关专业的博士学位，经考核合格，可直接认定为具备本专业工程师任职资格。2获得本专业或相关专业硕士学位满2年，从事本专业技术工作三年以上、获得助理工程师满2年以上。3本专业或相关专业大学本科或大专毕业满4年，取得助理工程师资格4年以上。4虽然不具备规定学历要求，但取得助理工程师专业技术资格4年以上；或具备规定的学历，取得助理工程师专业技术资格3年以上，在达到正常晋升条件要求的专业理论、工作经历和能力、论文著作及外语、计算机要求同时，符合下列条件中2项的可破格晋升（1）市级以上获奖项目的主要参加者（对各市颁发的安全生产等方面的主要获奖者，经市级以上人事局职称部门会同有关部门认定，可比照市级奖励对待）。（2）在连续三个年度里考核获得优秀。（3）在企业技术改造、设备改进、工艺改革、产品设计及生产运行中，能针对安全生产实际提出较大技术措施方案，解决较复杂的安全生产问题，经主管部门或行业协会组织专家认定，达到市级同行业的先进水平。（4）在消化、吸收、引进国外先进安全技术设备（含监测检验仪器）中，有独到见解，在技术上有较大突破和创新，取得了技术进步或在安全技术设备方面的产品开发、技术成果推广应用、产品市场占领等工作中成绩突出，经主管部门或归口的行业协会等组织认定，社会效益和经济效益显著。（5）在市级以上学术会议或专业刊物上发表不少于3篇有价值的学术论文。或在省级学术刊物上发表本专业有价值的学术论文2篇以上须为第一作者。（6）参与编写本专业及相近专业有学术价值的著作本人撰写部分不少于5万字；或者编写用于安全培训的教材本人撰写部分不少于2万字；或者参与编写本行业、企业安全标准、规范。（7）在企业生产经营实践中，能够较熟练地掌握现代安全管理理论与方法，解决安全生产关键技术问题，并经市以上主管部门和同行业专家认定的；或者参与并协调处理安全生产事故，应急救援预案编制实施，多次避免生产安全事故，受到市级以上政府及主管部门表彰奖励的人员。（二）专业理论要求1熟悉本专业有关的法律法规、政策及技术标准、规程规范。了解本专业国内外的现状及发展趋势、主要专业技术内容和基本方法，了解现代安全管理、技术和相关管理科学的一般知识。2应具备实际工作范围所应掌握的安全状况评价、发展趋势判断和危险源辩识与监控，事故隐患治理的基本理论、方法和技术，事故预测预防和处理的基本理论与技术；掌握职业病防治的基本理论与技术，以及所在岗位涉及到的生产领域有关基本理论和工艺、技术等知识。3完成助理工程师继续教育内容，掌握一定的现代安全管理专业知识，能够指导初级专业技术人员的工作和学习。（三）工作经历和能力要求一般应具备以下工作能力1具有独立完成任务和解决安全工程中一般技术问题的能力；具有发现事故隐患或其他潜在危害的能力；具有处理一般事故的能力。2主持或作为技术骨干参与过中、小型安全工程专业技术项目，正确运用本专业的理论知识、法规政策、技术标准、规程、规范和本岗位的技术工作程序和关键技术，解决过科研或实际工作中安全生产较复杂的技术和管理问题。3有对本专业的一般工程或科技项目进行立项、论证。实施、指导的技术水平和组织能力。对本单位或者行业的安全生产状况提出改进工作的建议或预防事故的措施。4能负责搜集、整理和分析国内外有关安全工程的技术资料；具有指导助理工程师、技术员等工作和学习的能力。工作经历应符合以下条件中两条1参加过市级以上科研课题或工程项目，并承担课题或项目中的主要技术工作，编写相应的技术报告。2参加过两项有关安全工程方面的技术研究工作，担任其中一项的负责人或承担其中主要的技术工作；或者参加完成过两项企业安全工程项目，并承担其中主要部分的专项技术工作，编写相应的技术报告。3参加过两项安全工程方面的管理信息系统的开发、设计和运转工作；或者参加过两项中等以上规模安全工程情况资料调研分析和发展策略研究项目，并撰写分析研究报告。4参加过两项危险性预分析、作业环境安全或职业危害评估、治理等工作，提出有关安全技术措施，承担其中的主要技术工作，并编写相应的安全技术报告。5参加过两项生产安全事故、职业危害事故的调查、分析、处理工作，独立承担其中主要的专项技术工作，正确提供技术数据。6参加过大型安全工程项目的审查或验收工作，独立承担其中主要部分的专项技术工作，正确提供审查结论或验收数据。7作为起草人之一参加过一项国家、行业的或两项企业的安全工程技术标准的制订、修订工作，承担其中主要部分的技术内容的编写工作。8参加制定过国家、地区、行业或企业的安全工程发展规划计划、系统设计或技术法规，并承担文件起草工作。9独立承担过某类安全工程方面的检测检验工作，正确应用有关标准和规程，制定检测细则，提供正确数据；或者参加过安全工程的专项检测检验方法或技术手段的设计、试验、审核或实施；或者独立承担过安全工程检测检验仪器设备的维修任务，有效排除常用仪器设备的故障。10参加过安全工程方面的专项管理和安全工程技术标准的贯彻实施工作，承担主要部分的技术文件编制工作。11参加过两项安全生产方面的技术咨询、技术评估、认证工作或重点实验室建设，承担其中部分专项技术工作并编写相应的技术报告；或者参加完成过两项大中型企业安全工程监督监察工作，并编写监督监察报告。12独立承担过市级以上安全生产方面的专业教学或专业技术培训工作或者独立承担过安全工程中的综合性技术工作，并撰写相应的技术报告或工作总结。（四）工作业绩和成果要求须取得以下条件中的两项1参加完成的课题或项目有一项获市级以上科技进步奖。2参加完成的安全工程课题或项目有一项达到国内先进水平；或者作为主要完成人参加的安全工程课题或项目有一项通过技术鉴定。3参加完成的安全生产专项管理、技术标准贯彻实施、有关安全生产的监督监察、培训、咨询、审核、认证、评估、预测、隐患治理、作业环境治理、技术改造工作或安全生产方面的管理信息系统、模型与仿真系统开发等项目，经主管部门或企业采纳应用后取得较好成效；或者经同行业专家评议，认为对改善企业劳动条件发挥了明显的作用；或者对科技进步、行业发展有一定促进作用。4完成两项安全工程方面的技术项目，经实践检验在控制和减少危害因素、保障安全生产等方面取得一定的社会效益或经济效益，并经同行业专家评议认定。5参加完成的重大事故调查分析工作，其结论被市级以上部门认可，并作为处理事故的依据；或者在参加完成的安全生产仲裁工作中，解决了两项影响安全生产判断的技术问题。6参加制订、修订的企业安全标准、规范规程经审批后付诸实施；或者参加制定地区、行业或企业的安全生产发展规划计划、系统设计或技术标准，经审批后付诸实施。（五）论文和著作要求须撰写不少于3000字的安全工程或相关领域的论文。并有以下体现学术水平的本专业的论文、论著或技术报告之一1在国内外公开发行的学术刊物，全国性学术团体及其专业委员会的学术会议或在省、部级以上学术会议上发表1篇论文。2作为作者或译者之一出版过学术、技术论著或译著。3撰写过两篇专项研究报告或技术报告，经同行业专家认定，有一定学术、技术水平和应用价值。4作为执笔人之一参加安全培训教材或技术手册、应急救援预案的编写工作（不少于1万字），并被采纳、应用。5在省级以上刊物上发表1篇以上论文。或者在市级以上刊物上发表2篇以上论文。（六）外语和计算机要求申报工程师任职资格评审人员，外语不作为必备条件，但是在评审量化赋分时将有一定分值，有条件的人员应尽可能参加外语等级考试，提升自身外语的能力；年龄在45周岁以下评审人员，需取得省计算机应用能力中级证书或参加全国计算机应用能力一个模块考试合格。符合免试条件人员，需提供相关证明。助理工程师任职资格申报及评审要求（一）学历、资历要求1非全日制本专业或相关专业大学本科毕业1年以上。2非全日制本专业或相关专业大学专科毕业，取得技术员资格2年以上。3本专业或相关专业中专毕业，取得技术员资格4年以上。（二）专业理论要求掌握一定的本专业基础知识，了解相关学科的理论知识及本专业国内外发展趋势和现状，能运用本专业知识解决安全生产技术及管理工作中出现的问题。能完成继续教育规定的学时和内容。（三）工作经历和能力要求1参与中型项目（工程）的科研、设计、施工、技术管理工作；参与制定本部门的安全发展规划、年度计划、标准等；参与编制安全计划和安全技术方案等。2能够撰写有独到见解的技术报告或者总结。3有指导技术员和技术工人进行安全生产的能力。（四）计算机要求须提供计算机初级合格证书。符合免试条件的人员，要提供相关证件。技术员任职资格申报及评审条件（一）学历、资历要求全日制本专业或相关专业中专毕业1年以上，非全日制本专业或相关专业中专毕业2年以上。（二）专业理论要求掌握一定的本专业基础知识，了解相关学科的理论知识及本专业国内外发展趋势和现状，能运用本专业知识解决技术工作中出现的问题。能完成继续教育的规定学时和内容。（三）工作经历和能力要求参与小型项目（工程）的科研、设计、施工、技术管理工作；参与制定本部门的安全生产发展规划、年度计划、标准等；参与编制安全生产计划和安全技术等方面的，做好本部门日常安全技术管理等工作。能够指导技术工人按照安全规程或相关标准做好安全生产工作。四、其他事项（一）教授、研究员级高级工程师任职资格评审标准由省人事厅统一制定。（二）本评审标准所规定的学历、资历、工作经历和能力、业绩和成果、论文和著作、外语和计算机要求必须同时具备。（三）本评审标准涉及的业绩、成果、论文和著作，均为任现职以来取得的。不具备下一级专业技术资格，一步到位参加评审的，主要以近5年的业绩、成果、论文和著作为评审依据。（四）本评审标准涉及的主持过大（中）型项目，是指在大（中）型项目中，承担项目负责人、项目总工程师、专业技术负责人等职务。（五）获得国家发明奖、科技进步奖、自然科学奖、星火奖二等奖以上，或者省、部级科技进步奖、自然科学奖、星火奖二等奖以上的主要完成人，可以直接申报高级专业技术职务资格评审。（六）论文应是经国家或省新闻出版行政部门批准，并公开出版发行的学术刊物上发表的本专业或相近专业的论文，非本专业和相近专业的论文不能按所晋升职称系列或专业论文对待。获奖证书应是本专业或相近专业的奖励项目，非本专业和相近专业的奖励项目不能按晋升系列或专业奖励项目对待。（七）专业技术人员所学专业与申报评审专业不相近的，需取得评审专业的继续教育证明，方可参加评审。（八）在企业从事安全工程相关专业的技术人员，在正常情况下申报职称时，对提交的论文数量不做限制性要求，但是需要提供反映其能力和贡献的科技改造、项目可行性方案、行业标准等相关资料，由评委会专家对其能力、水平进行综合评价。（九）在民营企业从事安全工程专业的技术及管理人员，博士毕业满2年，或硕士毕业满7年，或本科毕业满10年，可直接申报高级专业技术资格评审；硕士毕业满2年，或本科毕业满5年，或大专毕业满7年，可直接申报工程师专业技术资格评审；本科毕业满1年，或大专毕业满3年，或中专毕业满5年，可直接申报助理工程师专业技术资格认定。其他条件按现行评审标准掌握。（十）取得国家发明专利或实用型专利1项，年创经济效益500万元以上的发明人、设计人，可不受学历、资历和原有职称限制，直接申报安全工程专业高级工程师职称评审；取得国家发明专利或实用型专利1项，年创经济效益300万元以上的发明人、设计人，可不受学历、资历和原有职称限制，直接申报安全工程专业工程师职称评审。（十一）本评审标准自下发之日起执行，原评审相关条件与评审标准不一致的，以本评审标准为准。（十二）本评审标准由省人事厅、省安全生产监管局负责解释。关于做好2012年全省安全工程专业技术资格评审工作的通知各市人力资源和社会保障局、安全生产监管局，绥中、昌图县人力资源和社会保障（人事）局、安全生产监管局，省直有关部门、各有关单位按照省人力资源和社会保障厅关于印发2012年全省职称工作安排意见的通知（辽人社发201210号）的有关要求，现将2012年全省安全工程专业技术资格评审工作的有关事项通知如下一、评审范围（一）凡在辽宁省辖区内的企事业单位（参公事业单位除外）从事安全生产工作的工程技术人员和管理人员，以及为安全生产提供技术服务的中介机构的工作人员，不受户籍、所有制、身份、档案等限制，只要符合条件，均可申报高、中、初级安全工程专业技术资格评审。（二）离退休后现仍从事安全工程专业技术、安全管理等工作的人员，可参加安全工程高级专业技术资格评审。评审的标准按现行政策掌握。通过评审获得安全工程高级专业技术资格，不作为享受工资及其它一切待遇的依据。省及各市人才中心负责受理离退休人员的评审申报，并向省安全工程高级专业技术资格评委会推荐。（三）在企事业单位专业技术岗位从事安全工程专业工作的工人，凡符合安全工程高、中、初级专业技术资格评审条件规定的，可以参加评审。评审通过后，所在单位可根据岗位空缺及工作需要聘任相应的专业技术职务。（四）已经具备其它工程系列高级、中级资格的技术人员，现从事安全工程技术、安全管理的人员，可以转评安全工程高级、中级专业技术资格。评审条件按现行政策掌握。专业不接近的，须重新评审中级安全工程专业技术资格，次年再参加安全工程专业高级技术资格评审。二、评审标准评审标准继续执行2007年修订的辽宁省安全工程专业技术职务任职资格评审条件（辽安监办2007112号，以下简称评审条件），以及省人力资源和社会保障厅有关职称文件执行。破格申报专业技术资格，将按照评审条件中关于破格晋升的有关规定，以及省人力资源和社会保障厅关于破格晋升职称的有关文件执行。三、相关政策（一）在企业从事安全工程相关专业技术人员，取得国家发明专利或实用型专利1项、年创造经济效益500万元以上的发明人、设计人，可不受学历、资历和原有职称限制，直接申报副高级专业技术职称评审。取得国家发明专利或实用型专利1项、年创造经济效益300万元以上的发明人、设计人，可不受学历、资历和原有职称限制，直接申报中级专业技术资格评审。创造的经济效益应提供当地税务或工商部门的相关证明。（二）在企业从事安全工程相关专业技术工作人员，在申报专业资格时，对提交的论文数量不作限制性要求，但要提供反映其能力和贡献的科技改造、项目可行性方案、安全技术创新报告、发明专利、安全生产研发项目、技术鉴定报告、市及县（市）级应急救援方案、行业安全生产标准等相关资料替代论文，并由评委会专家对其能力水平进行综合评价。（三）在国外取得学士以上学位来我省工作，并在国外进行过一年以上科学研究和学术交流的人员，可不受原有专业技术资格和任职年限的限制，根据本人条件，直接申请参加相应级别安全工程专业技术资格的评审，外语和计算机免试。（四）获得国家发明奖、科技进步奖、自然科学奖、星火奖三等奖以上，或者省、部级科技进步奖、自然科学奖、星火奖二等奖以上的主要完成人，可以直接申报安全工程高级专业技术职称。（五）辽宁省科学成果奖已由省直部门奖励提升为省政府的奖励（从第九届开始），在晋升相应级别安全工程专业技术职称评审时，可按照省科学技术奖同等对待。（六）长期在非公经济组织从事安全工程专业技术工作的人员，博士毕业满2年，或硕士毕业满7年，或本科毕业满10年，可直接申报安全工程高级专业技术资格评审；硕士毕业满2年，或本科毕业满5年，或大专毕业满7年，可直接申报安全工程中级专业技术资格评审；本科毕业满1年，或大专毕业满3年，或中专毕业满5年，可直接申报安全工程初级专业技术资格评审。其他条件按现行评审标准掌握。（七）没有工程技术类别中级专业技术职称的人员，通过国家组织的注册安全工程师执业资格考试，取得执业资格证书，并经国家安全监管总局批准注册4年（含4年）以上的，同时满足其他评审条件，可直接申报安全工程高级专业技术资格评审。取得注册安全工程师执业资格并注册1年（含1年）以上，同时满足其他评审条件，可直接申报安全工程中级专业技术资格评审。四、报卷要求申报材料分为主卷和副卷两部分。（一）主卷装订材料按报卷要求顺序装订。参评人员统一填报省人力资源和社会保障厅制式辽宁省专业技术资格评定表到当地职称管理部门申领一式三份，并在表中第九页“备注”栏内填写如下承诺语“本人承诺所提供的个人信息和申报材料真实准确，对因提供有关信息、证件不实或违反有关规定造成的后果，责任自负，并接受相关处罚”。1正常评定人员填报辽宁省专业技术资格报评推荐表；破格人员填报辽宁省破格评定人员审核表（见附件2、3，一式10份，装订一份）2学历资历。包括学历证书、学位证书、专业技术职称证书、继续教育证书、外语合格证书、计算机合格证书等的复印件。外语、计算机免试人员须提交本人身份证复印件。3业绩成果。包括获奖证书、科研成果证书、完成项目业绩原始材料、经济效益证明等复印件，主要是近5年来的业绩材料。4主要论文、著作等。包括论文、著作、译著、教材、获奖论文证书、技术标准或技术报告（总结）复印件，其中刊物要有封面、刊号、目录和内容。（二）主卷不装订材料1省直主管部门或各市人力资源和社会保障局、人才中心评审委托函。2省直各部门或各市安全生产监管局申报安全工程专业技术职称任职资格评审人员报卷汇总表（见附件1，一式一份）。3申报人一寸免冠照片2张（贴在推荐表首页左上角）。（三）副卷材料各种证书、论著、证明、业绩成果等原件装入副卷，报省局人事处复审后退还本人。（四）报送程序及审核程序省直各单位申报人员，经单位推荐，报主管部门审核同意后，直接报送省局人事处；无主管部门的申报人员，由各市人才中心代理审核后，直接报送省局人事处；各市申报人员，经单位推荐、主管部门复核，市安全生产监管局初审后，报市人力资源和社会保障局职称部门审核同意，由各单位按规定时间统一报省局人事处。五、外语、计算机方面的有关规定凡申报安全工程专业技术资格的人员，不受外语等级限制，但是有外语各等级合格证书的，在答辩、评审时量化评分中将给予一定分值的加分。凡年龄在45周岁以下，申报安全工程高级、中、初级专业技术资格的人员，须提供晋升同一级别有效的高级（两个模块），中、初级（一个模块）计算机合格证书；45周岁以上（含45周岁），计算机免试。六、其他事项（一）报送时间、地点报卷起止时间2012年9月3日9月17日。报送地点沈阳市皇姑区崇山东路陵东街2号省安全生产监督管理局人事处（202房间）。联系人吴秀波电话02486892975（传真）、86897590。（二）答辩评审凡申报安全工程专业高级工程师评审的人员必须参加答辩。答辩时间为10月下旬，具体时间、地点另行通知。（三）公示凡经答辩评审通过的人员名单，将于11月份在省安全生产监管局网站上进行公示，公示时间为7天。省安全生产监管局网址（WWWLNSAFETYGOVCN）安全培训安全资格考核未尽事宜，按国家和省有关职称工作相关规定执行。19证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为L0以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日20C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满L8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年2126、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的公司法规定出资方式公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得L倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得L倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销22毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5以上20以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5以上20以下罚金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、托管C、行政重组D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从23事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于L992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括证券公司中从事证券自24营、（）等业务的专业