《供应商质量管理评审标准》HJ-PZ2013.01.30

文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第1页共11页编制日期20130110编制审核批准1目的为了及时掌握供应商的质量管理水平，为质量决策提供依据，通过持续改善促进供应商的质量管理水平不断提升，从而保证产品质量，特制定本评审标准。2适用范围适用于本公司供应商质量管理评审。3职责31品质部负责供应商质量管量评审的归口管理，包知A）从应商质量管理评审管理的策划；B）制定供应商质量管理评审标准的制定；C）供应商质量管理评审的组织实施。32相关部门负责配合实施供应商质量管理评审。4术语和定义（略）5工作程序51审查内容涉及到质量管理职责、文件管理、资源管理、设计质量管理、采购质量管理、制造质量管理、计量管理、质量检验和试验、纠正预防控制、为顾客服务等审查的条件与要求，供应商应结合实际情况和审查内容的具体要求，建立和完善质量体系，使其有效运行。52评定原则521审查组到现场审查时，按照供应商质量管理评审表中的审查内容、审查要点的规定逐条审查，结合本公司采购物料对供应商的质量控制情况进行重点审查，并将评审结果记录在供应商质量管理评审评分表中，在“评审结果”栏中给出分值，然后累计各项得分为总分值，满分为100分，如出现标准中某项条款对该仩业不适用，该项不作评审，并计该项满分。512评定结论A）达标考核分85分，且无否决项不合格（注评审标准中带“”号的为否决项）；B）不达标有一项否决项不合格则为不达标；C）一般不达标70分考核分85分，可能有否决项不合格；D）严重不达标考核分70分，可能有否决项不全。513凡向我司提供产品或物料的所有企业，不论其性质和隶属关系如何都必须取得质量管理达标资格。514本标准是新供应商考察与合格评定的依据之一。文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第2页共11页编制日期20130110编制审核批准53管理职责531品质部组织相关部门对供应商的质量管理进行现场评审，并跟踪不合格项整改，负责评审标准的修订与换版升级，开展质量管理援助。532品质部参与供应商质量管理评审。633品质部对质量管理严重不达标的企业作出决策，减少采购量或取消合格供应商资格。54评审管理541品质部组织相关人员每年至少一次对供应商的质量管理进行评审，如果连续出现质量异常，可临时追加现场审查，写出评审报告与结论，对于不合格项要求供应商15天之内进行整改，整改后进行复查，必要时对供应商提供援助。542对于质量管理评审一般不达标的企业，要求15天之内进行整改，对于不整改或整改不力的企业，由品质部知会总经理，总经理作出决策，如减少采购量或核准取消其合格供应商资格。543品质部根据质量管理的发展需要或结合实际操作的情况可对评审标准进行修订或换版升级。544本标准的解释权归属中山市汉基电器有限公司品质部。55供应商质量管理评审标准551供应商质量管理评审标准供应商质量管理评审标准见表1。552供应商质量管理评分标准供应商质量管理评分标准见表2。56记录控制在供应商质量管理评审过程中形成的记录，由品质部和相关部门负责归档保存。6附记事项61附录1供应商质量管理评审流程图62附录2供应商质量管理评审评分表7相关文件（略）8相关记录81供应商质量管理评审表82供应商质量管理评审评分表文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第3页共11页编制日期20130110编制审核批准表1供应商质量管理评审表序号评审项目评审内容评审要点评审方法1组织领导企业领导中应有人负责企业的质量工作，建立适宜的质量机构1）企业最高领导层应有一名专门负责质量工作的负责人,并对其职责权限做出明确规定,领导作用能够充分体现，以确保建立和实施有效的质量管理体系2）百人以上的企业，应设置能满足实际需要，且保证体系有效运行的组织机构和人员1）查有关文件如任命文件,职责规定和组织机构图等2）座谈2方针目标1）企业应制定质量方针和可测量的质量目标2）企业的质量方针和质量目标应贯彻实施1）企业应制定明确的质量方针和可量化的质量目标2）质量目标应在各相关职能和层次上分解3）企业的质量方针和质量目标应形成文件,经批准后发布4）向全体员工进行宣贯,各级人员必须知道并理解5）对目标的实施应有阶段性的检视1）查文件化的质量方针和质量目标分解以及正式批准手续等2）查宣贯记录3）座谈,了解其理解程度4）查阶段性检视效果3管理职责企业应建立质量管理体系,规定各有关部门、人员的质量职责,权限和工作流程1）企业应建立文件化的质量管理体系,各项质量活动应处于受控状态2）应明确与产品质量有关的部门/人员的质量职责权限和工作流程1）查质量手册和程序文件2）查有关人员的质量职责/权限3）座谈,了解其理解与执行程度4体系管理企业应对质量管理体系的运行情况进行评价，并建立持续改进的制度1）企业应通过内部质量体系审核和管理评审等手段对质量体系运行中发现的问题采取纠正和预防措施,持续改进质量体系,使其运行有效2）企业应制定质量体系改进计划，明确责任部门/人1）质量体系审核记录2）查管理评审记录3）审核和评审之后的纠正和预防措施记录4）同责任部门/人座谈询问改进实施情况企业应有文件管理制度文件管理制度中应明确文件的批准权限、受控状态标识、分类、编号规则、更改原则、收发与报废程序等内容检查文件管理制度1）企业应有部门或专兼职人员负责文件管理2）文件应受控，收发与报废应有记录1）企业应有部门或专兼职人员负责文件管理。2）经审核批准的原版文件,责任部门应认真保管,并列出受控文件清单，文件收发与报废应有记录1）与文件管理人员座谈。2）查受控文件清单3）查有关文件的发放和报废等管理记录5文件控制文件更改应由授权人员审批受控文件的更改由原审批单位审批后发放新的或在原文件上更改，更改时应标记与记录,收回的旧文件,应作标识或经授权人批准后将文件销毁1）分别在文件管理和使用部门各抽35份文件查文件批准、有效性和修改情况文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第4页共11页编制日期20130110编制审核批准2）查看收回文件的状态标识情况或销毁记录现场使用的文件应为有效版本文件的执行部门或人员都可以看到或使用所需受控文件的有效版本检查现场是否存在无效文件或执行部门是否收到有效文件6人力资源1）企业管理技术人员应掌握专业知识,具有丰富的工作经验2）员工培训计划3）关键岗位培训及考核4）特殊工种培训和资格认证1）管理技术人员应经过相关专业的教育培训且具有一定的工作年限2）在明确需求的前提下制订了员工培训计划。3）关键生产工序、关键检验工序和关键岗位人员均按计划实施培训,通过考核合格后持证上岗4）特殊工种（如电工、焊工、叉车司机等）应经过培训教育，并具有国家认定颁发的资质证书1）查管理人员资质证书与其交谈了解其工作经验2）检查培训计划书3）查看上岗证4）抽查35名员工,进行实际操作考核5）抽查特殊工种资质证书7设备工装1）企业必须具有行业内规定与满足技术要求的必备生产设备与工艺装备2）企业的生产设备和工艺装备的性能和精度应能满足生产合格产品的要求1）企业必须具有行业内规定与满足技术要求的必备生产设备与工艺装备2）企业必备生产设备的性能精度应符合规定的要求,并且应能够满足企业生产合格产品和生产能力的要求3）企业应制定设备管理办法，如维修保养计划并加以实施，关键设备始终处于完好状态1）现场检查企业生产设备和工艺设备2）现场核实必备设备能否满足生产合格产品的要求3）查相关管理制度和维修保养记录8生产设施企业必须具备满足生产需要的工作场所和生产设施企业必须具备满足生产需要的工作场所和生产设施（如物品有区域存放、通道畅通、光线明亮、通风良好等）检查其生产场所和生产设施能否满足正常的生产要求企业应有产品设计控制程序文件,并严格执行企业应制定适合本单位的设计控制程序文件,应包括技术设计、技术评审、样机试制、样机试验、设计验证、小批试制、用户试用、产品鉴定、设计更改、等内容查看程序文件9设计管理企业应执行国家标准或行业标准,制定能满足顾客需求的企业内部设计标准内容应齐全符合规范1）企业应有获取国家标准或行业标准的最新的有效版本的途径2）企业应制定既符合国标（行标）规定要求,又能满足顾客需求的内控设计标准。技术指标应严于现行国家和行业标准的要求或能满足顾客要求1）与企业技术负责人交谈2）检查企业是否使用最新有效的产品标准3）检查企业标准制定情况。抽取产品的设计文件进行检查10设计人员资质1）根据市场需求进行产品总体方案设计2）应根据顾客需求和适用的标准确定设计输入要求，并1）应进行产品开发的总体方案设计2）设计输入应包括外形结构、产品性能指标、产品功能、产品工艺性、适用性等内容1）查看相关产品设计总体方案2）对照相关要求,检查设计输入内容是否符合要求3）座谈文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第5页共11页编制日期20130110编制审核批准形成文件3）设计能力11设计输出1）根据项目需要输出必要的技术文件2）按产品开发计划规定对设计成果满足能力做出评价1）应按照规定的要求进行设计的输出,有关图纸、各种零部件明细表等在发放前应予以校对、审核批准，并保证正确无误2）在设计完成后,应组织有关人员需要时可聘请有关专家或顾客对设计输出进行评审,以发现和纠正设计缺陷和不足,并评价满足要求的能力对设计评审进行记录,并妥善保存1）查看新产品技术评审记录2）同参与人员座谈12设计验证验证开发结果是否满足输入要求1）在设计评审通过后,应制造样机件以进行验证，并对技术指标进行全面的检验和试验。应对结果进行记录2）必要时发用户试用，搜集用户试用意见3）对检验、试验与试用中发现的问题应进行纠正，必要时应重复“1”、“2”条款1）查样机/样件试验报告。2）查用户试使用情况报告13试产鉴定1）小批量试产评审2）对定型产品进行型式检验，确认产品满足使用要求1）小批试产评审主要内容包括全部技术工艺文件审查,以保证工艺合理、生产可行；产品质量水平审查，验证批产品的实物质量是否满足设计任务书要求；生产条件审查以确保能否稳定地生产合格的产品2）在产品定型前，必要时，应由符合资格要求的检验机构进行型式检验。或发用户试用，对最终定型产品进行确认，确保能满足使用要求3）产品评审组须组织对产品鉴定,并作出能否批量生产的结论1）检查车间试产报告2）查试产评审报告3）查试验与试用报告4）查技术文件包括图纸5）检查工艺文件6）与相关关人员座谈14设计更改企业应制定设计更改管理办法当客户需求发生变化和品质改善需要进行设计更改时，企业应对更改要求进行评审，必要时进行更改验证确认。更改的批准手续、时间、图纸标识办法应作出具体规定。设计更改应以更改通知单形式及时通知相关部门。更改单上应注明对库存件的处理方案可用、修复、报废、备用1）查看设计更改管理办法2）查设计更改通知单3）与相关人员座谈15采购制度企业应制定采购控制程序或制度企业应制定有关采购质量的控制程序，其内容应包括采购信息、合格供方评选、采购文件、合同审批、采购验证、采购过程控制等查采购控制文件16供方初选考察初选供应商的选择与考察1）确定两家以上的候选供应商并进行对比，对比遵循同等质量比价格，同等价格比质量的原则2）供应商的样机件依据相关产品技术要求进行全面的检验和试验，样机（件）数量一般不少于10件1）供应商调查表2）样机件试验报告文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第6页共11页编制日期20130110编制审核批准17供方评定对生产所需的物料供方进行评定,选择合格供方,以确保采购物料、产品满足本企业规定要求1）应制定有关合格供方的评定程序，对原材料和零部件供货方进行评定或认定，以确保优先选用有可靠质量保证的供货方的原材料和零部件2）应保存主要原材料和零部件供货方的评定或认定资料1）查合格评定文件2）查合格供方评定资料18采购控制企业应严格按照采购文件的要求进行采购,并签订书面合同或协议1）在采购前应编制采购文件，包括采购物资的技术要求、技术标准、加工图纸及进厂检验、验证规定（检验项目、技术指标、检验方法、合格判定、抽样方式、接收或拒收处理程序）等2）企业应严格按照采购文件的要求,采购所选定的合格供方提供的产品3）采购应有书面的合同或协议,应明确所采购产品的技术要求检验或验证方法和对不合格的处置方法内容1）抽查采购文件（如采购计划采购清单等）2）采购文件是否正式批准。3）检查质量合同或保证协议4）查采购合同19工艺管理1）企业应制定工艺管理制度,并严格进行管理2）企业的工艺文件应齐全、正确、完整、统一,且签署、更改手续正规完备3）企业应有生产各种产品工艺性指导文件和必要的工艺装备、专用设备管理制度,并与实际工艺相符4）企业职工应严格执行工艺管理制度,按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作1）企业应制定工艺管理制度,其内容应包括工艺方案、工艺规程、工艺装备的评价、工艺审批、工艺纪律等2）企业的工艺文件应齐全、正确、完整、统一,且签署、更改手续正规完备3）工艺文件处于受控状态，现场可以取得现行有效版本的工艺文件4）企业应具备生产所需的各种工艺文件，包括工艺规程、工序卡片和检验卡片和作业指导书等5）企业应具备必要的工艺装备、专用工装夹具、量具6）企业应制定工艺纪律,各岗位人员应严格执行有关工艺文件的规定,按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作1）查有关制度和工艺文件。2、查现场工作人员执行情况3）抽在用的工艺文件关键特殊工序必抽1015份不足10份的全数抽查4）查看工艺装备和专用工艺设备是否满足工艺要求5）抽查35名工人关键工序、特殊工序操作工人各1名进行现场调查询问工艺执行情况20物料控制企业应有生产的材料和零配件控制办法在生产（或转产）前，质检员或班组长应查验所领材料、零配件符合排产单及生产要求后，才能投入生产1）现场查看2）向有关人员询问其执行情况21工序质量控制1）企业应对生产中的重要工序进行质量控制,并应在生产工艺流程图上及生1）生产使用前重要零部件必须100检验，合格后方可投入使用2）应对工序不稳定，影响产品质量的工序作为关键工序进行重点质量控制。设置质量控制点，1）查看重要零部件全检记录有关质量记录2）查工序流程图或作业指导书文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第7页共11页编制日期20130110编制审核批准产现场明示关键的质量控制点2）企业应制定三检制度（自检、互检、巡检）3）企业应制定质量奖惩条例控制内容应包括控制项目、控制手段、控制目标、控制人员填写记录等3）对生产的首件产品应进行首台（件）检验和标识，及时发现不良,防止成批不良品产生4）工人自检、互检相结合、专职检验员及班组长对各工序进行巡验，对工序执行工艺情况进行监督检查，发现问题予以及时纠正5）企业应对违反工艺纪律或造成质量损失的给予处罚，表现优秀者给予奖励3）查看质量控制点操作规程和现场操作4）现场查看质量奖惩记录，5）与有关人员座谈22产品标识和追溯性在各生产过程和检验过程中,不同品种和检验状态的产品应按照规定的方法进行标识管理,隔离放置以防混淆在规定有追溯性要求的产品，必须建立并保持文件化程序，对每个或每批产品都应有唯一性的标识，这种标识应加以记录1）原辅材料、零部件、在制品、成品应按其规格型号或批号等方式进行标识管理,分类分区存放防止混淆2）重要零部件应采用适当的方式如标签或标记等进行标识3）不合格品应隔离存放,并进行标识管理不合格品经返工返修并检验合格方可按正常合格产品对待4）在规定有追溯性要求的产品，必须建立并保持文件化程序，对每个或每批产品都应有唯一性的标识，这种标识应加以记录5）对生产工序的检验状态应进行标识（如用不同颜色的周转箱区分等）1）现场检查2）查标识控制程序文件3）查产品标识情况4）查产品追溯记录23现场管理1）生产现场应实施定置管理2）企业应有物料/产品贮存管理制度1）企业应制定生产现场质量管理制度，实施现场定置管理,清洁整齐,符合生产要求2）生产用物料或成品应分区存放，贮存条件符合物料的贮存特性，帐、卡、物一致，物品记录与标识清楚1）查看制度或文件2）现场查看3）询问有关人员24计量检定1）企业应制定计量管理制度或程序2）企业应按测量设备确认间隔管理规定进行计量检定1）应制定和执行有关检验设备的控制、校准和维护程序，并对其进行定期的校准和维护,保证检验设备的完好2）需要计量检定的检验设备，应按规定的检定周期，由法定的计量机构进行计量检定，经计量检定合格的设备方可用于检验工作3）按国家有关规定，建立本单位的量值溯源系统4）据检验设备的计量检定周期，制定年度计量检定计划。对于无法溯源到国家计量基准的检验设备，应编制自检或验证规程，并使用能溯源到国家计量基准的器具进行自检或验证1）检查测量管理程序或文件2）检查使用人员是否正确掌握使用的检验设备和仪表、仪器3）检查必备仪器的准确度要求4）检查计量检定计划、检定有效期25状态标识企业应对计量设备进行状态标识管理对需要计量检定的检验设备，应按规定进行计量状态的标识管理，标识应明显，填写正确查看状态标识文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第8页共11页编制日期20130110编制审核批准26建档记录对计量设备进行编号建档和记录1）需要进行计量检定的检验设备，在两次计量检定之间应经受运行检查。运行检查的方法应予以记录并保存2）检验设备应编号建档。档案内至少应有技术说明书、验收记录、维修维护记录、运行检查记录、计量检定证书和日常使用记录等查看计量设备编号及相关记录27进货检验1）企业必须具有行业产品规定必备的检验仪器和试验设备2）企业应制定进货检验和试验控制程序或方法1）应具有进货检验、过程检验和产品最终检验所必须的、技术性能符合规定要求的全部必要的检验/试验设备2）应制定进货检验和过程检验和最终检验的程序文件3）各级检验人员应经过培训,具有一定的专业技术知识,熟悉有关检验标准和指导书,熟练掌握产品的检验方法和技能4）对进厂的物料必须按采购文件和进货检验规程进行检验1）检查必备的检验/试验仪器2）查看程序文件3）查看检验人员专业培训记录4）查检验标准和指导书5）查进货检验记录6）与检验人员交谈28出厂检验应根据国家现行有效的标准和顾客需求制订符合本单位实际情况的产品最终检验标准或指导书，在出厂前对最终产品进行抽样检验1）抽样检验的内容包括检验项目、检验方法、抽检规则、判定原则和不合格品处理方法等2）记录或报告应保存完整,并应符合规定要求1）查看抽样检验文件2）查看成品抽检记录3）现场观察成品检验人员操作29试验与产品审查1）企业应对生产的样品“质量特性”进行试验验证,可靠性测试,确保产品符合规定要求2）对批生产的产品应进行周期性检查1）企业应制定试验程序和规范2）对新产品样品样件的”质量特性”进行试验,检查验证其是否符合规定要求3）对新产品和批量生产产品必须进行相关试验和可靠性测评4对批量生产的产品应进行周期性质量审查，制定质量审查计划并实施1）检查试验程序和试验规范文件2）查看型式试验报告3）查看耐久性试验报告4）查看可靠性试验报告5）查看审查计划实施记录6）与有关人员座谈30质量信息企业应及时搜集、传递与处理内外部质量信息对质量信息包括顾客投诉是否进行了搜集、分类分析、传递、反馈、处理、存档1）查看相关文件2）抽查信息联络单3）查看信息处理记录4）查看质量信息档案31不合格品控制企业应对不合格品进行处理控制1）应制定不合格品的控制程序，对不合格品进行标识、隔离、评审、处理和记录）2）应规定对不合格品的处理权限3）不合格品经返工后应重新进行检验1）查看相关文件2）现场检查不合格品的标识隔离情况3）查看不合格品处理记录32纠正1）企业应制定纠正措施,消除已发现的1）企业必须对产生不合格的原因进行调查,并针对查明的原因采取纠正措施,以防止不合格的1）查看相关制度2）纠正预防措施记录文件编号电器有限公司供应商质量管理评审标准页码第9页共11