内审检查表--财务部

观察 一般 严重1 4.1 4.1 4.1 2 查.问2 4.2.3 4.4.5 4.4.5 2 查.问3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 2 查.问4 4.2.4 4.5.4 4.5.3 2 查.问5 4.2.4 4.5.4 4.5.3 2 查.问6 4.2.4 4.5.4 4.5.3 2 查.问7 4.2.4 4.5.4 4.5.3 2 查.问8 4.2.4 4.5.4 4.5.3 2 查.问9 4.4.6 查.问10 4.4.6 查.问11 4.4.6 查.问12 4.4.6 查.问13 5.3 4.2 4.2 查.问14 4.3.1 4.3.1 查.问过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？看员工是否了解质量、环境、职业健康安全方针外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例？是否规定了文件的保管办法？是否规定了失效文件的处置、管理办法？废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?是否对记录进行了清理，并列出了清单？程序中是否有保存期限的规定？组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全?NO: 审 核 记 录审 核 内 容 CCC标准条款内部审核检查表结 果ISO9001标准条款审核方式陪审员： 受审部门：财务部 审核日期： 审核员： 备注不符合符合ISO14001标准条款 OHSAS18001标准条款是否建立了环境因素、危险源识别和评价的程序第 1 页，共 4 页观察 一般 严重NO: 审 核 记 录审 核 内 容 CCC标准条款内部审核检查表结 果ISO9001标准条款审核方式陪审员： 受审部门：财务部 审核日期： 审核员： 备注不符合符合ISO14001标准条款 OHSAS18001标准条款15 4.3.1 4.3.1 查.问16 4.3.1 4.3.1 查.问17 4.3.1 4.3.1 查.问18 4.3.1 4.3.1 查.问19 4.3.1 4.3.1 查.问20 4.3.1 4.3.1 查.问21 4.3.1 4.3.1 查.问22 4.3.1 4.3.1 查.问23 4.3.2 4.3.2 查.问24 4.3.2 4.3.2 查.问25 4.3.2 4.3.2 查.问26 5.4.1 4.3.3 4.3.3 查.问27 5.4.1 4.3.3 4.3.3 查.问是否根据环境因素、危险源评价结果，制订了重大环境因素、危险源控制措施计划？对重大环境因素、危险源的控制措施有哪些？对新项目和变化是否进行了环境因素、危险源的补充识别和评价？有无制定部门目标，且具体量化是否按程序要求识别环境因素、危险源是否规定了识别评价环境因素、危险源及其风险的方法是否考虑三种状态、三种时态？环境因素的七种类型、各种类型的危险情况？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素、危险源？有无重大环境因素、危险源清单？适用于本公司的法律法规和其他要求有哪些？是否有清单？如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息员工是否了解法律法规和其他要求并意识到不遵守法律法规和其他要求的后果？目标向有关人员传达？且有关人员是否清楚？第 2 页，共 4 页观察 一般 严重NO: 审 核 记 录审 核 内 容 CCC标准条款内部审核检查表结 果ISO9001标准条款审核方式陪审员： 受审部门：财务部 审核日期： 审核员： 备注不符合符合ISO14001标准条款 OHSAS18001标准条款28 5.4.1 4.3.3 4.3.3 查.问29 4.4.1 4.4.1 查.问30 5.5.1 4.4.1 4.4.1 查.问31 5.5.1 4.4.1 4.4.1 查.问32 5.5.1 4.4.1 4.4.1 查.问33 5.5.3 4.3.3 4.3.3 查.问34 6.2.2 4.4.2 4.4.2 1 查.问35 6.2.2 4.4.2 4.4.2 1 查.问36 6.2.2 4.4.2 4.4.2 1 查.问37 6.2.2 4.4.2 4.4.2 1 查.问38 6.2.2 4.4.2 4.4.2 1 查.问39 6.2.2 4.4.2 4.4.2 1 查.问40 8.2.3 4.5.1 4.5.1 查.问能否追踪目标和指标的执行情况？有没有进行方针、目标、指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？抽12位同仁是否教育培训后才上岗？是否了解自身的工作如何作业？抽12位同仁是否了解自身的职责及权限？是否保证必要的财力支持（演习、整改专项资金等）目标和/指标是否定期评审、修订？是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？与其它单位、部门的沟通是通过何种方式进行？重点沟通是否有留下记录？是否有培训记录及对培训的有效性进行了评价？是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划第 3 页，共 4 页观察 一般 严重NO: 审 核 记 录审 核 内 容 CCC标准条款内部审核检查表结 果ISO9001标准条款审核方式陪审员： 受审部门：财务部 审核日期： 审核员： 备注不符合符合ISO14001标准条款 OHSAS18001标准条款41 8.2.3 4.5.1 4.5.1 查.问42 8.5 4.5.3 4.5.2 查.问43 8.5 4.5.3 4.5.2 查.问44 8.5