风险和机遇评估分析表

第 1 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D11.顾客要求的识别和评审 行政经营部内部 客户要求识别不完整 4 2 8 一般风险 对客户的要求进行监视和测量。 4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 客户要求特殊特性未能识别 5 2 10 一般风险 对客户的要求进行监视和测量。 5 1 5 低风险 综合部长 有效内部 客户产能要求未能识别有误 4 2 8 一般风险 对客户的要求进行监视和测量。 4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 对市场顾客需要产品的发展趋势判断失误。 4 2 8 一般风险 对产品的发展趋势进行反复论证。 4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 顾客抱怨没有及时回复8D报告，顾客满意度下降。 4 2 8 一般风险 对顾客抱怨定专人及时回复。 4 1 4 低风险 综合部长 有效外部 顾客对产品降价10%，期望值提升，给公司生产管理提出新要求。 5 1 5 低风险 有效内部未能确保能够满足客户要求就签署合同，会造成公司应收减少，或是付款周期拉长，或是报价错误4 2 8 一般风险1.确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。2.拿到客户合同订单后，需核对下单抬头（是否为现有客户，外销订单还需要审核客户注册地址是否符合美金交易要求，国外客户或保税区注册或境外法人），接单方（是否是已经知道），料号及单价（是否跟报价单符合），付款条件及交易模式（是否跟合同符合）。4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 产品报价失误导致项目丢失 5 2 10 一般风险1.报价时了解竞争对手信息，做到知己知彼；2.报价时严格把关料工费的成本,确保成本最优化；5 1 5 低风险 综合部长 有效2 2.产品和服务实现的策划 行政经营部内部 制作的样品，未能满足客户的需求。 5 2 10 一般风险 新产品开发立项时反复论证市场需求。 5 1 5 低风险 综合部长 有效内部 产品打样周期长，未能满足客户的需求。 5 2 10 一般风险1.技术产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。2.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品技术周期。5 1 5 低风险 综合部长 有效内部 顾客要求、法律法规要求识别不清晰。 5 2 10 一般风险 1.加强顾客沟通。2.安排专业知识的培训。 5 1 5 低风险 综合部长 有效内部 对项目进度&成本管理失误，导致项目丢失或公司成本浪费 4 2 8 一般风险定期开展项目会议，随时协调项目资源，确保进度最佳，成本最优4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 顾客指定的特殊特性没有识别，未满足顾客要求 5 2 10 一般风险 通过合同评审，以降低来处订单及其变化的风险 5 1 5 低风险 综合部长 有效内部 合同要求识别不全,顾客要求不能满足 5 2 10 一般风险规定合同评审的内容，通过合同评审识别可行性与风险，以降低来处订单及其变化的风险。5 1 5 低风险 综合部长 有效内部 项目质量检验规范制作不符要求 5 1 5 低风险 有效第 2 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D3 3.设计和开发 技术部内部 PPAP资料不完整，顾客未能批准，而试产。 4 2 8 一般风险 一定要制作完整的PPAP资料，并经过顾客书面的完全批准。 4 1 4 低风险 技术部长 有效内部 产品或过程未经批准而预先生产，造成产品积压。 4 3 12 一般风险 一定要制作完整的PPAP资料，并经过顾客书面的完全批准。 4 2 8 一般风险 技术部长 有效内部 顾客要求、法律法规要求识别不清晰。 5 1 5 低风险 有效内部 产品设计一般参数理解失误 4 3 12 一般风险1.详细了解客户对于产品设计的需求；2.加强设计评审，避免设计失误；4 2 8 一般风险 技术部长 有效内部 产品设计重要参数理解失误 5 3 15 高风险1.详细了解客户对于产品设计的需求；3.加强设计评审，避免设计失误。5 2 10 一般风险 技术部长 有效内部 设计图纸资料制作不及时 5 2 10 一般风险1.规范图纸资料制作流程，并培训所有设计人员。2.设计项目输入提出图纸资料制作完成日期。5 1 5 低风险 技术部长 有效内部 设计变更提出不及时 5 2 10 一般风险1.严格按设计开发控制程序、设备变更控制程序要求管控设计变更。2.加强宣导，专人跟进设计变更相关事项的处理。5 1 5 低风险 技术部长 有效内部 产品工艺评估失误导致项目失败 5 2 10 一般风险 1.加强工艺设计评审；2.加强设备师工艺设计培训。 5 1 5 低风险 技术部长 有效4 4.产品和过程的批准 技术部内部 设计验证、确认过程中确定的问题未采取必要的措施 5 2 10 一般风险1.按设计开发控制程序管控设计验证、确认过程。2.记录设计验证、确认过程中的问题，同时提出管理措施、责任人及完成日期。3.每天早会确认所有项目完成状况。5 1 5 低风险 技术部长 有效内部 工艺流程未进行验证并固化 4 2 8 一般风险1.工艺验证OK并组织相关部门进行承认。2.对临时增加的工艺进行成本、性能评估，确认后再进行导入。4 1 4 低风险 技术部长 有效内部 设计、产品包装材料、包装方式/产品标识变更未提出ECR/ECN 5 1 5 低风险 有效内部 产品PPAP未经顾客，批准，擅自生产，造成产品积压。 5 2 10 一般风险 按产品和过程的批准程序执行 5 1 5 低风险 技术部长 有效第 3 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D5 5.生产计划管理和过程控制生产 外部 客户下单L/T不足，紧急插单，需求变更或取消 5 2 10 一般风险1，了解客户需求趋势，策略性提前备货2，快速响应客户需求变更或取消信息，及时调整生产排程5 1 5 低风险 生产部长 有效生产 内部 未按计划生产；多生产，造成过多的库存，导致资金积压。 4 3 12 一般风险按订单拉动，结合库房的库存，订立生产计划 4 2 8 一般风险 生产部长 有效生产 内部未定生产计划，产品未有安全库存，订单来了，才开始生产，导致有些订单未能如期交付，产生超额运费。4 2 8 一般风险 制定安全库存，制定生产计划。 4 1 4 低风险 生产部长 有效生产 内部注塑辅助设备未按使用频度排列，造成生产场地拥挤，作业空间缩小，作业者操作受到妨碍3 3 9 一般风险车间的设备布局应按产品的工艺流程布置，合理布局。 3 2 6 一般风险 生产部长 有效生产 内部 成型工艺参数的设置不合理 4 2 8 一般风险1.项目在试产前所有的重点参数必须受控.2.建立标准成型参数管控表，参数变动必须在标准浮动范围内，例如：(速度，压力，模具温度，料管温度，)4 1 4 低风险 生产部长 有效生产 内部 模具设计不能满足批量生产 5 2 10 一般风险1.生产、加工、组模部门充分做好模具设计评审。2.及时改善评审问题。5 1 5 低风险 生产部长 有效生产 内部 上模过程安全不到位 5 2 10 一般风险 1.加强安全培训。2.规范操作手法。 5 1 5 低风险 生产部长 有效生产 内部 生产模具备件管控不及时 5 2 10 一般风险 1.备件管控制度化。2.做好生产模具备件统计。 5 1 5 低风险 生产部长 有效生产 内部操作准备不充分、操作方法不当、作业位置不安全、操作姿势不正确、动作不协调导致出现安全事故2 3 6 一般风险 所有作业人员必须经过培训考核通过，方可上岗操作。 2 2 4 低风险 生产部长 有效生产 内部操作准备不充分、操作方法不当、作业位置不安全、操作姿势不正确、动作不协调导致出现安全事故2 3 6 一般风险 所有作业人员必须经过培训考核通过，方可上岗操作。 2 2 4 低风险 生产部长 有效生产 内部 1、不能按时按量交付。2、交付的产品不符合客户的要求。 4 2 8 一般风险1、制定有效以订单推动的生产计划。2、所有机台定期检查。3、做好物料控制，防止待料。4、严格按照客户的质量要求生产。4 1 4 低风险 生产部长 有效生产 内部 滤纸包装不规范，导致产品受污染。 3 2 6 一般风险 每年至少安排对工作环境检测一次，以验证工作区域是否合格。 3 1 3 低风险 生产部长 有效第 4 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D生产 内部1、未按控制计划执行生产过程控制，不合格产品增加，PPM指标不能完成2.交付的产品不符合客户的要求。4 2 8 一般风险严格按工艺文件，控制计划生产，并由技术、生产、品质三个部门进行考核。4 1 4 低风险 生产部长 有效6 6.标识和可追溯性生产 内部 未按要求实行追溯性管理，不合格时召回成本剧增。 5 3 15 高风险 建立标识和可溯性管理过程，制定控制文件并严格执行。 5 2 10 一般风险 生产部长 有效生产 内部产品标识文件丢失，当出现不合格时，导致无法追溯，而实行全面检查，费用剧增。5 3 15 高风险 实行永久性标识，例如激光打标。 5 2 10 一般风险 生产部长 有效生产 内部 激光打标机故障，导致产品标识不清。 4 2 8 一般风险 按设备保养规定，保养打标设备。 4 1 4 低风险 生产部长 有效7 7.顾客财产管理生产 内部 客户提供的仪器设备未得到有效管理 5 1 5 低风险 有效技术 内部 客户图纸资料流失、外泄。 5 2 10 一般风险1.宣导客户图纸资料严格管理的重要性。2.接触人员签订保密协议。5 1 5 低风险 生产部长 有效行政经营部 内部 客户或外部供方的信息（如知识产权、个人资料）泄露。 5 1 5 低风险 有效8 8.服务管理 行政经营部内部 顾客要求产品服务，未满足，导致顾客满意度下降，订单骤减。 4 2 8 一般风险 1.按顾客为中心，提供服务。2.向顾客详细解释。 4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 产品在OEM工厂中，未满足服务承诺，遭到顾客投诉。 4 2 8 一般风险 1.按顾客为中心，提供服务。2.向顾客详细解释。 4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 产品质量问题，被主机厂要求召回服务，因此产生巨额费用。 5 3 15 高风险 建立和保持质量体系运行有效，杜绝召回事件发生。 5 2 10 一般风险 综合部长 有效内部 没有按顾客要求提供服务，顾客抱怨 5 2 10 一般风险 建立和保持顾客的沟通，积极服务，减少抱怨事件发生。 5 1 5 低风险 综合部长 有效9 1.人力资源管理 行政经营部内部 重要岗位人员不足、能力不足、沟通不畅。 4 2 8 一般风险采取适当措施，包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 普通生产岗位人员不足、能力不足。 3 2 6 一般风险采取适当措施，包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作。3 1 3 低风险 综合部长 有效内部 人工成本没有合理的管控导致人工成本过高 4 2 8 一般风险1.根据PMC每月的产值计划合理规划人工费用。2.与各部门负责人沟通并管控。4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 技术、销售骨干流失，引起业务萎缩。 4 2 8 一般风险加强公司内部的技术能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。 4 1 4 低风险 综合部长 有效内部 公司自动化程度低，大部分是人力操作，导致员工在岗的意外伤害风险增大。 4 3 12 一般风险 投资设备自动化程，费用巨大，于是选择接受风险内部 招聘时没有考察应聘者的人品素质。 4 3 12 一般风险招聘时要考察应聘者的工作履历，以及通过试用来考察人品素质。4 2 8 一般风险 综合部长 有效5 5.生产计划管理和过程控制第 5 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D10 2.基础设施管理 行政经营部 内部 基础设施、仪器设备、办公环境及运输条件等资源不充分。 4 2 8 一般风险 按公司经营计划 4 1 4 低风险 综合部长 有效行政经营部 内部 宿舍用电无管理，无人值守使用电炉等发热电器。 5 3 15 高风险 严禁发热电器无人值守的使用，宿舍配置灭火器。 5 2 10 一般风险 综合部长公司应规定不能使用的电器清单！有效行政经营部 内部 消防设施损坏，未及时修理。 5 3 15 高风险 公司不定期组织消防设施的检查，如有损坏及时修理。 5 2 10 一般风险 综合部长 有效行政经营部 内部 配电房未有挡鼠板。 5 3 15 高风险 配电房门按规定设立挡鼠板 5 2 10 一般风险 综合部长 有效行政经营部 内部 变压器或控制柜因蛇或飞鸟进入而发生电气短路 5 3 15 高风险 配电房堵塞小动物通道及设置防护网 5 2 10 一般风险 综合部长 有效行政经营部 外部 供电局故障，导致停电生产中断。 5 3 15 高风险我司不能控制的风险，如配置发电设备，费用高昂，选择接受风险。有效生产部 内部 高压容器未按规定校验，压力表、安全阀，存在危险隐患 5 2 10 一般风险 按压力容器使用规定执行 5 1 5 低风险 综合部长 有效生产部 内部 车间电气设备缺乏保养，年久失修，造成火灾隐患 5 3 15 高风险 严格执行设备保养制度，不定期组织有关人员进行检查。 5 2 10 一般风险 综合部长 有效行政经营部 内部 电气设备外壳未装保护接地线 5 3 15 高风险 检查公司所有设备，查看接地情况。 5 2 10 一般风险 综合部长 有效行政经营部 内部 配电房未上锁，有人进去发生触电。 5 3 15 高风险 配电房设置专门管理，离开时检查门锁。 5 2 10 一般风险 综合部长 有效生产部 内部 电气维修处缺少警示牌 5 2 10 一般风险 执行维修设备挂牌制定 5 1 5 低风险 综合部长 有效生产部 内部 起重/吊装机械缺陷。 4 2 8 一般风险 严格执行设备保养 4 1 4 低风险 综合部长 有效行政经营部 内部 没有组织对公司危险源的识别，及应采取 的措施。 5 2 10 一般风险 公司不定期组织危险源识别，普及初级火灾的扑救措施 5 1 5 低风险 综合部长 有效11 3.人员安全及工作环境管理行政经营部 内部 未按规定更换消防器材/消防器材失效。 5 2 10 一般风险 按消防器材的说明书执行 5 1 5 低风险 综合部长 有效行政经营部 内部 饮水壶长期没有清理，有杂质等不卫生物质。 2 2 4 低风险 2 1 2 低风险 有效行政经营部 内部 厂区道路有障碍，未能及时清除，导致员工跌倒受伤。 2 3 6 一般风险 根据情况，清除障碍。 2 2 4 低风险 综合部长 有效行政经营部 内部 生产作业过程中的安全风险，未按设备安全规程操作导致人身伤害。 4 3 12 一般风险 建立员工培训和上岗资格鉴定机制，杜绝违规操作。 4 2 8 一般风险 综合部长 有效行政经营部 内部 激光打标、封装等有粉尘及烟雾设备，操作员工无防护措施。 4 2 8 一般风险 有粉尘及烟雾设备，操作员工发放防护用品 4 1 4 低风险 综合部长 有效行政经营部 内部 设备的新建、移设、变更或拆除作业，导致发生了工伤、事故。 3 2 6 一般风险废除危险的作业或进行变更等，从设计或计划的阶段消除或减少员工工作中的危险，完善操作手册，加强个人保护用具的使用。3 1 3 低风险 综合部长 有效行政经营部 内部 空压机漏油，导致员工跌倒受伤，或设备损坏。 2 3 6 一般风险 按设备保养规定 2 2 4 低风险 综合部长 有效行政经营部 内部 制程检验仪器校准、日常维护不到位。 5 1 5 低风险 5 1 5 低风险 有效行政经营部 内部 测试设备/夹具变更（产线所用）未提出ECR/ECN 5 2 10 一般风险测试设备/夹具变更（产线所用）按设备变更控制程序要求提出ECR/ECN。 5 1 5 低风险 综合部长 有效第 6 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D行政经营部 内部 对关键过程的测量和监视设备未进行MSA,导致产品不合格。 5 2 10 一般风险 对关键过程的测量和监视设备定期进行MSA。 5 1 5 低风险 综合部长 有效行政经营部 内部 对关键过程的测量和监视设备进行MSA,未达到要求，导致产品不合格。 4 2 8 一般风险 对关键过程的测量和监视设备定期进行MSA，并满足要求。 4 1 4 低风险 综合部长 有效12 4.监视和测量资源管理质量 内部 仪器精度不够，导致检测结果不准备。 4 2 8 一般风险1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。 4 1 4 低风险 质量部长 有效质量 内部 测量仪器使用方法不对，测量失准 4 2 8 一般风险对所有测量人员实施培训，经考核合格后才能上岗。 4 1 4 低风险 质量部长 有效质量 内部 测量仪器失准。 4 2 8 一般风险1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。 4 1 4 低风险 质量部长 有效质量 内部 对测量产品特殊特性的测量系统未进行MSA 4 2 8 一般风险 特殊特性的测量系统按照MSA作业。4 1 4 低风险 质量部长 有效质量 外部 校准单位搬迁 4 2 8 一般风险 网上搜索有资质的校准单位，或通过电话查询。 4 1 4 低风险 质量部长 有效13 5.经验和知识管理行政经营部 内部 对公司的知识未进行归类总结、保存，导致重复培训。 4 2 8 一般风险 对公司的知识进行归类总结并保存。 4 1 4 低风险 质量部长 有效行政经营部 内部 对公司的专利没有定期维护（缴纳费用），导致专利失效。 3 3 9 一般风险 派专人对公司的专利进行维护。 3 2 6 一般风险 综合部长 有效生产部 内部 公司的关键、重要设备的说明书保管不善而丢失，造成设备维护困难。 4 3 12 一般风险 订立设备管理人员职责，并追究责任。 4 2 8 一般风险 综合部长 有效行政经营部内部 公司检测试验设备的有效操作方法，没有实行备份，造成试验困难。 4 3 12 一般风险 检测试验设备的有效操作方法实施备份。（多人会操作） 4 2 8 一般风险 综合部长 有效内部 重要岗位人员的操作经验，没有总结保存，且没有备份人选。 4 3 12 一般风险 记录和保存操作经验，准备备份人选。 4 2 8 一般风险 综合部长 有效14 6.文件控制质量部 内部 文件规定内容与实际运作不符，没有起到指导作用。 4 2 8 一般风险主控部门召集相关人员会议讨论规定内容，与现状不一致时予以修订。4 1 4 低风险 质量部长 有效质量部 内部 图纸资料发放不及时，导致使用部门延误工作。 5 1 5 低风险 5 1 5 低风险 有效质量部 内部 需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。 4 2 8 一般风险 建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。 4 1 4 低风险 质量部长 有效质量部 内部 失效文件投入使用，引发不良后果。 4 2 8 一般风险失效文件及时回收销毁，如需存档保留必须加盖“作废文件”印章，进行区分。 4 1 4 低风险 质量部长 有效质量部 内部 文件变更管理混乱。 4 3 12 一般风险 按文件控制程序要求管控文件变更。 4 2 8 一般风险 质量部长 有效11 3.人员安全及工作环境管理第 7 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D质量部 内部 没有做信息记录或者记录不完整、不清晰、保存/保管不当。 4 2 8 一般风险对文件信息予以记录，并妥善保管（如防止泄密、不当使用、不完整等）确保记录信息适用4 1 4 低风险 质量部长 有效质量部 内部 标准或图纸更改，检验文件未及时更改 5 3 15 高风险 推动质量标准文件及时性，坚持没有标准不做入库； 5 2 10 一般风险 质量部长 有效15 7.记录控制质量部 内部 检验记录不清晰，影响追溯。 4 2 8 一般风险 按 记录控制程序执行 4 1 4 低风险 质量部长 有效生产部 内部 工艺参数记录不完整，缺乏有效的追溯 3 2 6 一般风险 工艺参数按控制计划要求记录。 3 1 3 低风险 质量部长 有效生产部 内部 过程记录件内容与实际不符，对过程的改进没有指导意义。 3 2 6 一般风险 工艺文件严格按照实际工艺流程记录。 3 1 3 低风险 质量部长 有效生产部 内部 工序或检验质量记录保管不善而丢失。 3 3 9 一般风险 按 记录控制程序执行 3 2 6 一般风险 质量部长 有效16 8.采购和供应商管理生产外部 新供应商产品不合格，无法满足生产要求 5 2 10 一般风险新导入的供应商进行审厂，新产品需有样品承认书，加强对供应商的培训、辅导、培养5 1 5 低风险 综合部长 有效外部 材料未按计划交付；来料品异；只有一供的物料，交货被动。 4 3 12 一般风险1、加强了解物料属性及交期，准确制定物料交货计划，有必要时分析风险并提前备料2、准备两家供应商供货。4 2 8 一般风险 生产部长 有效外部 供应商报价成本太高，造成采购价格不合理 4 2 8 一般风险通过成本分析，同等产品供应商3家比价，选用最低价格,成本分析，拓宽供应商资源4 1 4 低风险 综合部长 有效外部 供应商产品交期太长，不能及时交货 5 2 10 一般风险 提前给出预测，评估供应商产能，及时导入2供厂商 5 1 5 低风险 综合部长 有效行政经营部外部 供应商关系维护不好，造成供应商不配合 5 2 10 一般风险 与供应商沟通协商。 5 1 5 低风险 综合部长 有效外部 价格成本高 4 2 8 一般风险1.开发建立备用供应商。2.价格成本核算，与供方共赢。4 1 4 低风险 综合部长 有效外部 多次未按合同付款 4 2 8 一般风险 按合同执行 4 1 4 低风险 综合部长 有效生产内部 供料管控不力，未能及时供货 5 1 5 低风险 有效内部 已检物料仓库未及时入库 2 3 6 一般风险 推动仓库改善入库流程及时性。 2 2 4 低风险 综合部长 有效内部 采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标 4 2 8 一般风险 推行采购责任制，促使采购人员加强责任心。 4 1 4 低风险 综合部长 未评价外部 供应商绩效管理不当，供应商积极性受影响。 3 2 6 一般风险 建立健全供应商绩效评定机制。 3 1 3 低风险 综合部长 有效17 9.设备管理 生产部内部 设备改善事项识别的不充分 4 2 8 一般风险 亲自去车间发现问题，分析问题，解决问题 4 1 4 低风险 生产部长 有效内部 改善措施跟进不力 4 2 8 一般风险 加强与各部门负责人沟通，主动跟进改善项目的进度 4 1 4 低风险 生产部长 有效内部 与新项目评估前期不充分 2 3 6 一般风险1前期项目评估时还是用过去的老思路评估，未考虑到新的变化。需要完善自动机设计规范，适应新形势新要求。2 2 4 低风险 生产部长 有效14 6.文件控制第 8 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D内部 项目设计时项目评审未形成机制 3 2 6 一般风险2.项目设计完成后，项目评审没有形成机制，需要建立评审小组，综合评审3 1 3 低风险 生产部长 有效内部 设备外发资源不足，能配合的厂商很少 4 3 12 一般风险 需要采购协助开发技术及配合度度较高的厂商 4 2 8 一般风险 生产部长 有效内部 设备维护技术员安全意识淡薄 3 2 6 一般风险技术员每个小组建立安全担当，稽查组内不安全行为及时指正反馈，同时3月进行安全考核一次，杜绝工伤的发生。3 1 3 低风险 生产部长 有效内部 技术员改善意识不足，没有贯彻预防维护为主，返修为辅的理念 3 3 9 一般风险 每月内部开会议，提高维护改善意识 3 2 6 一般风险 生产部长 有效内部 设备的新建、移设、变更或拆除作业，导致发生了工伤、事故。 4 2 8 一般风险废除危险的作业或进行变更等，从设计或计划的阶段消除或减少员工工作中的危险，完善操作手册，加强个人保护用具的使用。4 1 4 低风险 生产部长 有效内部 设备经常损坏，影响生产进度。 3 2 6 一般风险 建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。 3 1 3 低风险 生产部长 有效内部 生产设备变更（换型号）未提出ECR/ECN 4 2 8 一般风险生产设备变更（换型号）按设备变更控制程序要求提出ECR/ECN。 4 1 4 低风险 生产部长 有效内部 关键工位人员变更（生产）时未提出ECR/ECN 5 1 5 低风险1.生产部建立关键工位人员清单。 2.按设备变更控制程序要求管控关键工位人员变更。5 1 5 低风险 有效18 10.工装管理 生产部内部 没有对模具进行日常的维护。 3 3 9 一般风险 按控制计划执行管理。 3 2 6 一般风险 生产部长 有效内部由于模具设计不合理，或有缺陷，没有考虑到作业人员在使用时的安全，在操作时手就要直接或经常性地伸进模具才能完成作业，增加了受伤的可能3 2 6 一般风险需要在模具设计时，优先考虑到使用者的安全，避免作业员受到伤害。3 1 3 低风险 生产部长 有效内部合模设置不合理，过高会导致产品变形，尺寸发生变异；速度过低会导致产值不符预期。3 1 3 低风险 3 1 3 低风险 有效内部 测试设备/治具变更（产线所用）未提出ECR/ECN 4 2 8 一般风险测试设备/治具变更（产线所用）按设备变更控制程序要求提出ECR/ECN。 4 1 4 低风险 生产部长 有效内部 生产模具备件管控不及时 3 2 6 一般风险 按设备管理程序执行 3 1 3 低风险 生产部长 有效外部 模具供应商把模具关键尺寸弄错 4 3 12 一般风险 在模具制造期间，设计人员多与模具供应商沟通。 4 2 8 一般风险 生产部长 有效外部 模具供应商制造的模具质量不符合要求，影响其寿命。 3 3 9 一般风险 实行模具售后服务，制造协议上注明质量保证金。 3 2 6 一般风险 生产部长 有效内部 模具保养不当模具锈蚀 3 3 9 一般风险 每次使用后，应加防锈油。 3 2 6 一般风险 生产部长 有效17 9.设备管理 生产部第 9 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采取措施后的风险分析风险级别 责任人实施时间(开始完成) 备注评价措施有效性管控过程严重程度发生频度风险系数D严重程度发生频度风险系数D19 11.产品防护管理生产部外部 来料产品配件没有防护（用口袋盛装，导致产品外观受损。 3 2 6 一般风险 要求供应商用塑料箱装配件。 3 1 3 低风险 生产部长 有效内部 产品油管歪斜，制造过程中的搬运，产品受到摔打 3 3 9 一般风险 用流水线运输产品。 3 2 6 一般风险 生产部长 有效内部 库存环境未满足要求，产品受潮锈蚀 4 3 12 一般风险1.按料号要求分类存贮2.规范储存环境标准，设立干燥库房3.防火、防盗，遵守消防安全管理规要求。4 2 8 一般风险 生产部长 有效行政经营部内部 产品在物流运输中，互相碰撞，影响产品外观 3 3 9 一般风险 用纸托盛装产品，避免产品碰撞。 3 2 6 一般风险 生产部长 有效外部 产品在物流运输中，野蛮装卸，有摔打产品现象，影响产品外观。 3 4 12 一般风险1.告知物流公司，如若发现产品受损，因进行赔偿，2.重新选择物流公司。3 3 9 一般风险 生产部长 有效外部 产品在物流中遇到雨淋，受潮变质。 5 2 10 一般风险 与物流供应商签订质保协议。 5 1 5 低风险 生产部长 有效20 12.产品和过程的监视和测量控制 质量部内部 使用旧版图纸检验 5 3 15 高风险 文件控制要及时收回作废图纸，并按受控图纸检验 5 2 10 一般风险 质量部长 有效内部 相关图纸与顾客要求及标准不一致 5 3 15 高风险 整理盘点图纸，跟进QE/PD统一标准； 5 2 10 一般风险 质量部长 有效内部 错混料漏检 5 2 10 一般风险 培训相似物料检验力度、做检出率测试，纳入绩效； 5 1 5 低风险 质量部长 有效外部 厂商未配合出货报告及备品、样品承认书 4 3 12 一般风险 采购推动供应商改善，出货报告准确性和样品承及时性。 4 2 8 一般风险 质量部长 有效内部 异常处理的及时性，因时间耽误造成风险 4 2 8 一般风险 定义10分钟内部现场确认处理。 4 1 4 低风险 质量部长 有效内部 检验状态标示不清晰 4 1 4 低风险 4 1 4 低风险 有效内部 文件检验标准定义不明确 4 1 4 低风险 有效外部 供应商油管焊接不好，引起漏油。 3 3 9 一般风险我们把油嘴漏的产品报废，要求供应商全赔偿。督促供应商把好质量关。3 2 6 一般风险 质量部长 有效21 13.不合格品控制 质量部内部 不合格未跟进解决彻底 4 2 8 一般风险 对不合格项增加台账管理并每天发出跟进 4 1 4 低风险 质量部长 有效内部 不合格分析不彻底 4 1 4 低风险 4 1 4 低风险 有效内部 不合格识别不充分。 3 2 6 一般风险 明确不合格的范围。 3 1 3 低风险 质量部长 有效内部 不合格物料未确认清楚 4 1 4 低风险 4 1 4 低风险 有效内部 可疑品没有标识隔离 4 2 8 一般风险 对可疑品按不合格品标识和隔离 4 1 4 低风险 质量部长 有效外部 来料不合格没有标识隔离 4 2 8 一般风险 按不合格品控制程序执行 4 1 4 低风险 质量部长 有效内部 标识不清楚，导致非预期的应用 4 2 8 一般风险所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。4 1 4 低风险 质量部长 有效内部 不合格品没有标识和隔离 4 2 8 一般风险 对可疑品按不合格品标识和隔离 4 1 4 低风险 质量部长 有效第 10 页，共 15 页重庆XXXXX有限公司 文件编号： QR 0003-02风险和机遇评估识别分析表2017.09.15更新序号风险和机遇来源责任部门 内外部 风险和机遇内容风险分析风险级别 管理措施采