工程索赔相关问题研究

xxxxxx 大学网络教育本科毕业论文工程索赔相关问题研究作 者学籍批次学习中心层 次专 业指导教师- 1 -内 容 摘 要索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是指作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。索赔是维护施工合同双方合法权益的一项根本性管理措施。本论文主要是针对承包商在施工过程中，引起索赔的原因很多, 主要方面如下: 工程变更引起的索赔；工程款支付引起的索赔；工期引起的索赔；合同文件引起的索赔；不可抗力因素引起的索赔；业主违约；国家法律、 法规的变更等。关键词：工期索赔 管理程序 费用索赔 - 1 -目 录一、索赔的基本内涵 .1二 、施工索赔产生的原因 2（一）工程变更引起的索赔 .2（二）工程款支付引起的索赔. 2（三）工期引起的索赔. 2（四）合同文件引起的索赔 .2（五）不可抗力因素引起的索赔. 3（六）业主违约. 3（七）国家法律、 法规的变更. 3三、 施工索赔中的费用索赔及工期索赔. 3（一）费用索赔 3（二）索赔费用的计算原则 4四、施工索赔资料的整理. 4五、 施工索赔的注意事项. 6（一）建好工程项目 6（二）做好施工索赔管理工作 6（三）进行索赔谈判. 6（四）索赔金额应实事求是 7六、 结束语. 7参考文献. 8- 2 - 1 -工程索赔相关问题研究在与国际建筑市场接轨的过程中，我国建筑行业暴露出了一系列问题，其中尤为突出的是我国工程索赔水平远远落后于国际建筑市场。小浪底工程的深刻教训：仅仅因为一个工人在施工过程中掉了 A 颗钉子，外方管理人员经及时取证，向中方索赔浪费材料费达 28 万元；在整个工程实施过程中，索赔函达 2000 多封，索赔问题成为中外建筑企业矛盾的焦点。现在，我国已正式加入世界贸易组织，面对索赔体制、技巧和经验已相当成熟的国际承包市场，面对国外同行在“中标靠低价，盈利靠索赔”原则下的激烈竞争，索赔问题更应引起国内建筑企业的重视。因此，对我国现阶段建筑工程索赔的研究具有十分重要的意义。一、索赔的基本内涵索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔“ 是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。索赔一词正式引入我国始于 1991 年颁布的建设工程施工合同及建设工程施工管理办法 。索赔是指作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。索赔是维护施工合同双方合法权益的一项根本性管理措施。索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使工程顺利进行，如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决；做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。虽然建设工程施工索赔正逐渐得到各方的重视，但要客观的解决施工索赔问题，目前在我国工程建设管理体系中还是一个相对薄弱的环节。在建筑工程纠纷中，因逾期完工而引发的纠纷的是较为普遍的，而造成逾期完工的原因很多，有发包方增加工程量的原因，也有施工方自身效率的原因，还有不能归责于任一方的- 2 -客观原因比如气候因素等。由于合同中对完工期限有明确约定，因此如施工方不能证明逾期完工的责任不在于自己，那么施工方将承担违约责任。二 、施工索赔产生的原因承包商在施工过程中，引起索赔的原因很多, 主要方面如下(也就是按照干扰事件分类):（一）工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔不单单指设计院针对所设计出的施工图纸中失误的变更。例如：设计变更引起工程量的增加或减少、业主或通过监理工程师要求加快施工进度而引起的赶工费、业主或监理工程师的某些指令及签证单、额外的试(实)验或检查, 工程验收报告和各项技术鉴定报告等。常见的以设计变更单和施工现场签证为主，而赶工费及特殊的实验费的内容多数以现场签证单出现。（二）工程款支付引起的索赔根据建设工程施工合同（示范文本） 的专用条款关于合同价款的支付方式以及合同价款的结算方式的规定，甲乙双方都应按规定执行，除遇有特殊情况的甲乙双方沟通无误后则应以书面形式确定。业主未按期支付工程款, 使承包商无法正常组织施工引起停工待料的索赔。例如：本月 5 号建设单位按照合同约定应向施工单位支付审核后上月的进度工程款，由于公司财务以本公司总经理出差的原因造成不能按期支付工程，通常施工单位为了能够继续合作或者其他原因不采取任何措施继续施工，但这已经是达到索赔的条件。（三）工期引起的索赔按照建设工程施工合同（示范文本） 的通用条款规定工期索赔的内容：(1) 工程非正常的停水、停电,、道路开通等干扰事件的影响(2) 非正常的温度、 风力、 雨雪等恶劣天气因素及地质因素的影响(3) 因业主责任引起的材料、 设备供应不及时(4) 因业主责任引起的工期延期, 承包商就实际支出的计划外施工费用提出的索赔例如：建设单位和施工单位接到电力局的停电超过 24 小时的通知，由于施工现场无法继续施工，而工期是合同约定没有办法修改的，这时施工单位可以向建设单位提出延误工期的合理要求。（四）合同文件引起的索赔(1) 勘测设计文件与实际工程地质严重不符(2) 合同文件中的错误、矛盾或遗漏(3) 图纸或工程量的错误或遗漏- 3 -(4) 合同约定的材料价格上涨或下浮的价格调整例如：甲乙双方签定的建设工程施工合同，合同中约定了材料价格上涨或下浮的调整幅度5，由于本季度的钢材材料价格上涨超过了合同规定的幅度 5，这时施工单位可按照合同规定向建设单位提出追加工程款的函。（五）不可抗力因素引起的索赔(1) 自然条件的变化如地震、风暴、特大洪水灾害的发生, 使承包商承担额外的损失.(2) 社会条件的变化如发生战争、军事政变, 使承包方承担了额外的损失例如：2008 年 5 月 12 日下午的汶川地震，施工单位为了维修地震中损坏的机械设备和为施工人员的生命着想而采取要停工整顿，这时建设单位不能因为地震不属于不可抗力或者不是建设单位的原因而不签认工期延误。（六）业主违约(1) 业主未按合同约定为承包商提供施工条件(2) 未按约定时限向承包商支付工程款(3) 未按约定时间提供施工图纸、指令或批复(4) 因业主指定分包商引起的索赔等例如：在工程开工之前，建设单位应向施工单位提供施工所用的图纸，另外还要通水通电等义务，但是建设单位由于不能按时提供施工之前的水电要求，从而误延了施工单位开工时间，此时监理单位开具了开工报告确定了开工时间，施工单位没有办法在规定的开工时间开工就必须向建设单位提出延误工期和其他费用。（七）国家法律、 法规的变更工程所在的国家法律法规的变更，如提出进口限制、 外汇管制、 税率提高等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例, 允许给承包商予以补偿。三、 施工索赔中的费用索赔及工期索赔（一）费用索赔费用索赔是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两部分。索赔金额是用于赔偿承包商因索赔事件发生而受到的实际损失。 所有索赔金额都应该是承包商为履行合同外所必须支出的费用, 按此金额索赔后，应使承包商恢复到未发生索赔事件前的财务状况。其中要特别注意的是：索赔对业主不具有任何惩罚性质。 费用索赔是有人工费、材料费、机械使用费、 分包费用、管理费、 利润、利息及总部管理费等组成。人工费: 因索赔事件发生而增加的完成合同外工作所花费的人工费或因停工的人员窝工- 4 -费。补偿标准可按当地预算人工单价计算也可经协商按市场价。材料费：因索赔时间发生，使材料实际用量超过合同计划用量而增加的材料费和材料因市场价格浮动需调整的材料费(合同约定)以及索赔时间发生导致材料超期储备, 二次运输等增加的费用。机械使用费：因索赔时间发生额外工作增加的机械使用费, 工效降低以及机械停工, 窝工的闲置费用( 包括设备租赁费, 自有设备的不变费用 )。补偿标准可按停置机械的待班时间乘以租金单价或自有设备的不变费用计算。分包费用索赔：指分包人的索赔费用, 分包人的索赔金额 应如数计入总包人的索赔金额以内。工地管理费：指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。因索赔事件发生，额外增加的现场管理费和公司(总部)管理费。利息：对于索赔费用中的利息部分包括：拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率。因索赔时间发生的延期付款利息, 增加投资利息等。利润：一般来说，由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包商可计入利润。索赔利润计算通常是与原投标报价中的利润率作为该项索赔的利润。总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。（二）索赔费用的计算原则在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则；所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。 根据上述原则可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本的失掉的可得利润），而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。四、施工索赔资料的整理为了达到预期的索赔目标，承包商要进行大量的索赔论证工作，以证明自己拥有的索赔权利，所提出的索赔额是正确的，即论证索赔权和索赔额。承包商必须编写完整和具有说服力的索赔申请意向书, 这是索赔成功的关键环节。 索赔事件发生后, 虽然有了事实依据和发生的费用，但承包商若没有强有力的表达能力包括文字说明, 业主、 监理不理解或不完全了解索赔事件的具体情况和索赔内容等, 索赔不可能成功, 承包商就达不到索赔目的, 也就不可能挽回因索赔事件发生对工程施工的损失。因此, 编写好索赔申请意向书是一项法律、 技术、经济、语言性极强的复杂工作。 要特别注意在致函前尽可能给主管索赔的监理工程师- 5 -和业主的主管人员通气, 使多方接到索赔致函时不感到突然, 索赔申请意向书用语要婉转, 避免使用生硬、不客气的语言，否则会给索赔工作带来不利。索赔申请意向书主要内容有索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期、 索赔金额及工期的计算。一般参照承包商合同中的相应条款, 建筑工程概预算定额、 编制办法、 机械台班定额、 地方的定额及补充编制办法，业主、监理工程师下达的有关文件等。索赔依据及索赔证明文件包括以下一些资料：1.招标文件包括合同专用条件、合同通用条件、施工技术规范、 招标文件图纸、工程图表、 工程范围说明、现场水文地质资料、招标补遗等文本，它们是索赔计算的依据。2. 投标文件包括投标报价文件、工程进度表、投标施工方案等内容，是施工索赔的基本依据。3. 施工协议书及附件在施工协议书签订以前, 合同双方对于中标价格、施工计划、合同条件等内容的协商纪要文件和澄清函及之后签订的施工协议书，如果在施工过程中业主对其某个合同条款做了修改或赋予新的解释，是索赔计算的依据。4. 往来文件 包括监理工程师或业主的工程变更令、口头变更确认函、加快进度的监理工作指令、变更通知、 对承包商问题的书面回答等, 这些文件及信函包括传真资料、E-MAIL 、都具有合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。5. 施工现场记录 主要包括施工日志、 监理工程师签字的施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片录像等等。6. 会议记录 包括施工协调会纪要、 施工技术讨论会纪要、索赔会议纪要等，对于重要的会议纪要，应由做纪要的一方写好底稿后 , 送交与会各方传阅核签。 参会任一方若发现有与会议达成的不一致的内容, 则在纪要稿上修改, 更正后核签。7. 财务记录 如工程款月支付申请表和工资单、设备、材料和零配件采购单、付款收据、工程开支月报等等, 在索赔计价工作中, 财务单据十分重要。8.工地现场气象水文记录资料 施工现场应注意记录和收集气象资料, 例如每月降水量、风力、气温 江河水位、水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。9. 市场信息资料 一般大中型土建工程工期长达数年, 对政策性物价变动等报道资料应系统的收集整理, 这对于工程的调价计算是必不可少的, 对索赔亦同等重要。10. 工程所在国家的政策法令文件如货币汇兑限制指令、调整工资的文件、税收变更指令、工程仲裁规则等。- 6 -五、 施工索赔的注意事项实践经验证明, 索赔要取得成功, 应注重以下一些问题.（一）建好工程项目 这是施工索赔成功的基础, 如果承包商在施工过程中科学管理、工程质量优、工期领先、安全无事故，业主和监理工程师对承包商满意, 有事及时承包商所提出的索赔项目甚至是难以实现的或在速配程序上存在某些疏忽, 都有可能取得业主和监理工程师的谅解, 使索赔得到比较满意的结果。（二）做好施工索赔管理工作 这是索赔工程的必要条件，索赔使意向艰巨、复杂，涉及面广的工作。目前承包商均采用项目法施工，要做好施工索赔管理工作，必须由项目经理或主管内业的项目付经理牵头，组