民事诉讼和解制度研究

I民事诉讼和解制度研究摘 要随着我国法制化进程的发展，越来越多的人更倾向于将纠纷诉诸于法院，以期得到公正、高效的判决，由此引发了法院压力日益加重，法官工作量超负荷等问题。如何能够寻求一种比以往的审判更为迅捷的纠纷处理方式已经成为各国司法界普遍关注的问题。几经探索之后，世界各国相继建立起了民事诉讼和解制度。这一制度建立在当事人合意的基础上，实现了纠纷解决的及时性和彻底性，同时，这一制度也有效缓解了诉讼费用过高等问题，实现了权利救济大众化的需求。2012 年 8 月 31 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过了民事诉讼法修正案，但遗憾的是对于民事诉讼和解制度仍然没有做出具体的规定。与域外国家和地区民事诉讼和解制度相比，我国民事诉讼和解制度没有发挥其应有的作用，在当今诉讼爆炸的形势下，不利于民事纠纷的迅速高效地解决，如何完善民事诉讼和解制度成为当下亟待解决的问题。本文从民事诉讼和解制度的概念入手，对域外国家和地区的民事诉讼和解制度进行了比较研究，在分析了我国民事诉讼和解制度现状的基础上，提出了完善我国民事诉讼和解制度的建议，以期为完善我国民事诉讼立法提供一己之力。关键词：民事诉讼和解制度，诉权理论，当事人的处分原则，自愿原则，II瑕疵救济IIITHE STUDY OF RECONCILIATION IN CIVILACTION SYSTEMABSTRACTWith the development of Chinas legalization process, more and more people are intended to resort to the court, in order to get a fair and efficient decision. The resulting court pressure increasing, the judge work overload. More than ever, how to search for a more speedy trial of disputes have become a national justice sector in general issues of concern. After exploring several times, the Nations of the world have established the reconciliation in civil action system. This system is established on a consensual basis by the parties, it had realized the timeliness and thoroughness to resolve disputes, at the same time, this system has also been effectively alleviate the cost of litigation and so on, realizing rights remedy popular demand. August 31, 2012, adopted at the 28th session of the Standing Committee of the 11th NPC has amendments to the Civil Procedure Act, but unfortunately for civil reconciliation system still didnt make specific provision. Compared with the extraterritorial civil reconciliation system in countries and areas, civil mediation system in China didnt play its role. In the context of todays litigation explosion, it didnt quickly and efficiently resolve the civil disputes. How to perfect the civil reconciliation system has become a pressing issue. This article starts with from the concept of reconciliation system of civil action, foreign countries and regions a comparative IVstudy on the civil reconciliation system. On the basis of the analysis of the civil mediation system in China, submitted proposals for perfecting the civil reconciliation system, in order to improve our civil procedure legislation with my own.KEYWORDS: reconciliation in civil action system, right of action, principle of the disposition of the parties ，voluntary principles ，remediationV目 录引 言 .1一、 民事诉讼和解制度的基本理论 .2（一）民事诉讼和解制度的概念与特征 .21.民事诉讼和解制度的概念 .22.民事诉讼和解制度的特征 .2（二）民事诉讼和解制度的性质 .31.私法行为说 .32.诉讼行为说 .33.两行为并存说 .44.一行为两性质说 .4（三）研究民事诉讼和解制度的意义 .51.民事诉讼和解制度体现当事人合意，有利于维护社会稳定 .52.民事诉讼和解制度简化诉讼程序，提高纠纷解决效率 .53.民事诉讼和解制度节约诉讼成本，减轻当事人的诉讼压力 .54.民事诉讼和解制度能够减轻法官负担，解决执行难的问题 .6（四）民事诉讼和解制度的理论基础 .61.诉权理论 .62.当事人的处分原则 .6二、民事诉讼和解制度的比较考察 .6（一）大陆法系国家和地区的民事诉讼和解制度 .81.法国的民事诉讼和解制度 .82.德国的民事诉讼和解制度 .93.中国台湾地区的民事诉讼和解制度 .9（二）英美法系国家的民事诉讼和解制度 .10VI1.美国的民事诉讼和解制度 .102.英国的民事诉讼和解制度 .11（三）日本的民事诉讼和解制度研究 .11（四）域外国家和地区民事诉讼和解制度的比较分析 .12三、我国民事诉讼和解制度的现状考察 .14（一）我国民事诉讼和解制度的立法现状 .14（二）我国民事诉讼和解制度的司法现状 .15（三）我国民事诉讼和解制度中存在的问题 .161.民事诉讼和解制度的性质和效力没有明确界定 .162.民事诉讼和解与法院调解未能科学界定 .163.我国民事诉讼和解制度的规定缺乏可操作性 .164.法官在民事诉讼和解中的作用未做规定 .17四、完善我国民事诉讼和解制度的构想 .18（一）明确规定我国民事诉讼和解制度的原则 .181.自愿原则 .182.合法原则 .183.平等原则 .18（二）完善我国民事诉讼和解 制度的具体建议 .181.民事诉讼和解的适用期间 .182.法官在民事诉讼和解中的作用 .193.民事诉讼和解的费用负担 .194.民事诉讼和解的形式规定 .205.民事诉讼和解协议的瑕疵救济 .20结 语 .21参考文献 .23致 谢 .261引 言在我国多元化纠纷解决机制的建立过程中，民事诉讼和解制度以其不可取代的优越性越来越得到人们的重视。虽然我国的民事诉讼调解制度包含了一些民事诉讼和解制度的基本要素，然而既然在立法中于民事诉讼调解之外独立规定了民事诉讼和解制度，可见该两种制度还是有它的区别，我们不可否认民事诉讼调解制度在我国多年的司法实践中的制度优势，然而，并不能因此而忽视了民事诉讼和解制度存在的价值，笔者认为，当下我国法学学者和司法人员应该探讨民事诉讼和解制度现存的不足以及该制度存在的优势，使得这两种制度相互弥补，更大程度的实现我国的司法公正和提高司法效率。民事诉讼和解制度在纠纷的解决过程中更加强调当事人的合意，充分尊重当事人的处分权，使得纠纷的处理结果不仅体现法院的裁定而且包含了当事人的意愿，体现了纠纷解决的及时性和彻底性；同时，民事诉讼和解制度的确立在一定程度上缓解了诉讼成本过高的缺点，减轻了当事人的诉累；而且当事人尽快的解决纠纷也节省了大量的诉讼资源，为我国和谐社会的建立发挥了应有的作用。我国自古以来就有“以和为贵”的思想，当下建立和谐社会也是对这一理念的传承。虽然在立法中也有以调解、和解解决纠纷的法规，然而遗憾的是，对比调解制度的完善和广泛应用，对于民事诉讼和解制度我国法律仅有一条极其原则的规定，在相关司法解释中亦没有对该制度作出完善，完全不具有可操作性。为弥补这一缺陷，增强民事诉讼和解制度的可操作性，充分发挥其制度功能，笔者以如何增强这一制度的可行性和操作性为切入点，通过四大部分的论述构建起我国民事诉讼和解制度的研究体系，首先是对民事诉讼和解制度基本理论的论述，通过对该制度概念、特征、理论基础、性质及研究意义的分析，使读者能够初步了解什么是民事诉讼和解制度以及该制度在我国民事诉讼中的重要作用。其次，笔者对大陆法系主要国家和地区以及英美法系主要国家和地区的民事诉讼和解制度进行深入的考察和对比，并总结考察所得出的有益启示，对比我国该制度存在的不足，希望能对我国民事诉讼和解制度的构建有所裨益。笔者在第三部分分析了我国民事诉讼和解制度的现状以及存在的主要问题，知道症结所在才能对症下药。最后笔者通过以上的分析总结出了构建我国民事诉讼和解制度的一系列原则以及具体建议。综观国内外司法实践可以看到，建立起完善的民事诉讼和解制度，不仅有助于迅速、彻底的解决纠纷，而且可以节约诉讼成本，保障当事人的诉讼权利和处分权利，并最终实现我国的司法公正和效率。2一、民事诉讼和解制度的基本理论（一）民事诉讼和解制度的概念与特征1.民事诉讼和解制度的概念从目前我国现有的对民事诉讼和解制度的规定来看，民事诉讼和解仅以一种权利的形式被赋予公民，而没有形成一项完善的制度，即我国实际上没有真正意义上的民事诉讼和解制度。如我国 1991 年颁布的民事诉讼法第 51 条仅规定：双方当事人可以自行和解；2012 年 8 月 31 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过的全国人民代表大会常务委员会关于修改的决定 ，对民事诉讼和解制度亦没有做任何细化和规定。基于此，笔者拟从民事诉讼和解制度的概念入手，对该制度的必要性和可行性做进一步的研究和分析，旨在形成一系列具有可操作性的制度规范。关于民事诉讼和解制度的概念，不同学者有不同的看法。宋朝武教授认为，民事诉讼和解是在诉讼进行中，当事人就民事纠纷在协商的基础上妥协让步以达成和解协议，该协议记入庭审笔录或依该协议作出判决从而终结诉讼的行为。 1王利明教授认为，和解协议是指当事人双方约定的通过相互让步以终止其争议或者防止争议再发生的合同。 2谭兵教授认为，民事诉讼中的和解（有时也称为诉讼上的和解） ，通常是指在法院的诉讼程序中，当事人以解决已经发生的民事纠纷为目的，就彼此间的争议作出妥协和让步，而达成的诉讼法意义上的一种合意。 3日本著名学者高桥宏志先生认为，诉讼上的和解是指，在当事人提起诉讼后，诉讼处于系属状态下，双方当事人在法院（法官）面前达成和解，并将内容记载于和解笔录的情形（参照日本民诉法第 267 条） 。 4综上可以看出，对于民事诉讼和解的概念表述虽然不尽相同，但其核心都是当事人意思自治原则的体现。 5笔者认为，民事诉讼和解是在诉讼系属中，基于当事人合意而达成意思表示一致的和解协议，从而终结诉讼的法律制度。2.民事诉讼和解制度的特征民事诉讼和解制度是对尊重人权的最好诠释，综观国内外学者对民诉和解制度的概念，1 宋朝武，刘小飞：从国际诉讼和解动向看我国法院调解改革J，河北法学，2001 年第 6 期。2 王利明：民商法研究 （第 5 辑）M，法律出版社 2001 年 12 月第 1 版，第 442 页。3 谭兵主编：外国民事诉讼制度研究M，法律出版社 2003 年 5 月第 1 版，第 286 页。4 日高桥宏志：民事诉讼法制度与理论的深层分析M，林剑锋译，法律出版社 2003 年版，第 628 页。5 方志伟：浅议我国民事诉讼和解制度之构建J，河南机电高等专科学校学报，2011 年第 6 期。3虽然规定不尽相同，但大都可以概括为以下特点： 第一，以当事人合意为首要特征，也即当事人双方在没有第三人干涉的情况下自主协商；第二，法官在当事人和解过程中发挥的作用由调解中的主动引导转为被动接受，就双方的实体性权利义务不发表任何决定性意见；第三，和解的过程发生在诉讼过程中，这是民事诉讼和解与诉讼外和解的区别；第四，不仅该和解过程发生在诉讼程序中，而且和解的结果要经过法院的审查，以查看该和解协议是否有违反法律强制性规定或侵犯国家、集体或他人合法权利的内容；第五，最后，经过法院审查确认的和解协议具有强制力，任何一方违反该协议的内容，另一方均有权请求法院强制执行，如此即在保证民事诉讼和解制度可行性的同时也赋予了其有效性。（二）民事诉讼和解制度的性质设计一项法律制度首先要明确其性质，民事诉讼和解制度的性质的重要性在于它决定着该和解协议产生的效力，对于规制当事人和解行为的后果起着决定性的作用。关于民事诉讼和解的性质主要有以下四种学说：1.私法行为说该学说认为当事人在民事诉讼和解中达成的协议是当事人自主意愿的体现，仅具有合同法上的性质，不受诉讼法的调整。 6 该和解行为与诉讼外的和解并没有本质上的区别，和解协议仅对当事人产生合同上的约束效力，不具有终结诉讼的效力，也没有强制执行力。美国的民事诉讼学理多主张此学说，其认为当事人之间达成的和解协议不具有终结诉讼的效力，除非当事人双方共同向法院提出撤诉申请书。 7英国民事诉讼法也以“私法行为说”为理论基础，其认为，诉讼和解协议相当于一个新的合同，新的协议，具有设立、变更、消灭当事人双方权利义务关系的效果。英美民事诉讼法规定要使当事人达成的和解协议具有诉讼法上的效力，就需要当事人双方向法院申请制作“合意判决” 。经法院对和解协议的内容进行审查后制作的合意判决书具有终结诉讼的效力，并具有强制执行力。 82.诉讼行为说该学说主张的观点与“私法行为说”截然相反，认为民事诉讼和解本身即属于诉讼上6 包冰峰：我国民事诉讼和解制度的反思J，载西南政法人学学报 ，2005 年第 6 期。7 白绿铉著：美国民事诉讼法M，经济日报出版社 1996 年版，第 110-111 页。8 沈达明编著：比较民事诉讼法初论 （下册）M，中信出版社 1991 年版，第 163-165 页。4的行为，民事诉讼和解协议具有替代判决的效力。支持该学说的学者普遍认为民事诉讼和解协议的达成是双方当事人作出的终结诉讼的意思表示，是合同行为和诉讼行为的结合，但其核心是诉讼法意义的行为。 9此学说的缺陷在于没有意识到民事诉讼和解在当事人间产生的民法上的权利义务关系，是对民事诉讼和解制度比较片面的理解。3.两行为并存说该学说认为，民事诉讼和解表面上看来只是一个行为，但其内涵包括实体法上达成和解的行为和诉讼法上终结诉讼两个行为，这两个行为共同组成了当事人民事诉讼和解行为，既相互独立，又分别发挥着不同的作用。 10如此看来，前面两种学说将诉讼和解仅定性为一种性质就有失偏颇，显得片面而僵化，该学说在一定意义上应该说是前两种学说的折中，避免了前面孤立看问题的缺陷，有它的进步性，然而，该学说将一个和解行为生硬的割裂为两个行为来考虑是其有待改进的缺陷。4.一行