风险和机遇评估分析表_图文

严重度发生频率可识别度风险指数 风险等级1 外部政策：白名单准入政策变化，准入管理方式变化 1.对行业整体要求提升2.关注产品全生命周期 5 3 1 15 低风险 详见附件1 详见附件12 外部法规：新环保法发布1.内部影响：污染超标被查会导致限产2.外部影响：供应不足风险，成本上升4 3 1 12 低风险3 外部法规：安全生产工信部装2016377号 关注设计安全.生产安全.售后安全，安全管理提升要求 5 3 1 15 低风险 详见附件2 详见附件14外部法规：国家认监委201713号：新能源汽车产品相关标准纳入强制性认证实施认证工作量加大 4 3 1 12 低风险等待实施细则及地方实施机构及管理办法，可能对产品外部测试代理较大工作量；需求时跟踪（测试机构及检验频次等）品质管理部5 外部标准：ISO9001和IATF16949标准换版 对体系的要求提高 4 3 1 12 低风险已经制定计划，今年11月份进行新版标准认证，并借助外部力量品质管理部/各部门6 外部标准：上半年新发布国家标准7项 对产品测试评估技术变化 5 3 1 15 低风险 1.内部共享（OA公司网站)2.积极跟踪相关进展品质管理部，研究院；技术部；市场营销部7 外部竞争对手周边建厂1.根据供应商产能等情况会造成有利或者不利的影响2.增加公司留住人才的难度3.人力成本增加4 2 1 8 低风险1.了解供应商业务规划，有效利用近距离快速服务特性，发挥近处供应商持续供货快速反应等优势2.人力政策优化3.需考虑员工职业发展需1、供应链管理部品质管理部2、人力资源部3、各用人部门8 外部合作厂家通过IATF认证 利于车厂业务开展 积极开发合格pack外包商，支撑我司经营目标达 综合计划/外包管理SQE9 供应商关系 供应存在风险 4 2 2 16 低风险 与主料供应商的战略合作 供应链管理部研究院10 外部：周边建PACK厂 利于公司系统业务发展 积极开发合格pack外包商，支撑我司经营目标达 综合计划/外包管理SQE风险和机遇评估分析表风险分析序号 风险和机遇来源 风险和机遇内容 应对措施 责任部门涉及过程11 内部业务需求1 增加Pack研发部分2 增加Pack制造部分3 整体IATF认证时间调整启动新产品认证，制定详细认证计划 品质管理部12 内部业务需求 各信息化管理系统结合IATF策划的过程流程，实现顺畅融合 三大系统与IATF体系融合诊断 品质管理部COP01顾客要求评审 风险：客户要求未能都识别到机遇：超出顾客需求，得到更多 5 3 2 30 高风险 1.对客户要求实施监视测量 市场营销部COP02新产品开发风险：产品设计没有完全识别到客户要求机遇：设计合理，为顾客节省了时间、成本4 4 2 32 高风险1.设计过程中反复论证.多方论证；2.加大设计开发的资源投入，确保设计开发有效相关文件：设计与开发研发中心、技术部COP03制造过程 - 制造过程风险：产品不良率过高，不能及时完成计划机遇：产品质量和交期超越顾客要去，赢得更多订单4 2 2 16 低风险 1.生产计划管制，过程能力提前策划 生产运营部COP03制造过程 - 变更管理风险：变更项目未受控，影响产品质量机遇：变更项目受控，维持工艺稳定性，提供质量更好的产品4 3 3 36 高风险 1.制定变更管理规程，提前策划管控变更项目 技术部、研究院COP04产品交付 - 出货检验风险：不良品未得到有效管控，流出只客户，机遇：及时发现异常，减少客户4 2 2 16 低风险 1.建立检验标准，策划合格标识 品质管理部COP04产品交付 - 运输管理风险：产品和交期不符合客户要求机遇：产品质量和交期超越顾客3 2 2 12 低风险 1.管控物流供应商，定期进行评测 供应链管理部COP05顾客反馈 - 顾客满意管理风险：信息收集不完整，未能清楚了解顾客反馈重点机遇：充分收集到客户各方面需求，及时消除潜在不足，提升客3 2 2 12 低风险 1.建立顾客满意度调查机制，及时跟进客户需求 市场营销部COP05顾客反馈 - 客户服务管理风险：不能及时提供售后相关服务，无法长期占有客户市场机遇：充分收集到客户各方面需求，确保客户占有率3 3 3 27 高风险1.及时响应客户需求，收集客户反馈意见，消除客户抱怨市场营销部MPO1内部审核风险：审核员能力有限，不能有效发现不符合机遇：从审核中发现问题，及时改进，维持体系良好运行。3 2 3 18 低风险1.对审核员进行培训，考核合格后获取证书，并定期提升培训相关文件：内部审核品质管理部MPO2管理评审风险：流于形式，无法正确识别薄弱环节；机遇：通过管理评审，找到差距，持续改进3 2 3 18 低风险1.在质量管理体系中重点体现总经理的作用，切实做好评审，相关文件：管理评审总经理MPO3持续改进风险：纠正预防措施无效，导致问题无法解决，重复发生；未能完全识别改进机会，缺陷持续存在机遇：消除产品、体系缺陷，改进提高工作效率提高客户满意度4 3 3 36 高风险1.利用质量工具有效分析问题；2.对全员进行持续改进意识的培训，并对提出有效改善进行奖励；相关文件：纠正和预防措施品质管理部SP01人力资源管理风险：不能及时招到所需的人员；人员技能无法满足生产需求机遇：招到多功能高素质创新人4 3 3 36 高风险1.采取适当措施对在职人员进行培训，辅导或重新分配工作人力资源部SP02综合计划风险：不能及时按照客户要求生产交付机遇：合理规划生产，减少产线耗损，及时交付产品3 2 2 12 低风险1.合理计算公司实际产能；2.依据产品特点和实际情况安排生产计划综合计划部SP03采购管理 - 采购管理风险：采购的原材料不合格，造成产品不合格机遇：及时掌握市场行情，减少采购成本4 2 3 24 低风险1.供应商定期评审，建立备用供应商2.定期审核评测供应商，确保产品合格率供应链管理部SP03采购管理 - 外包管理风险：不能提供合格的产品或服务机遇：调整公司可支配资源获取4 2 3 24 低风险 品质管理部SP04检验 - 进货检验风险：不良物料被使用，影响产品质量机遇：及时发现异常，降低质量4 2 3 24 低风险 1.原料进检实行抽样检测 品质管理部SP04检验 - 不合格品控制风险：不合格品被误用；未制定有效纠正预防措施机遇：管理有效，降低产品质量4 2 3 24 低风险1.建立不合格品管控标识2.及时分析产生原因，采取相应对策品质管理部SP04检验 - 实验室管理风险：测试数据不能真实反映产品状况，机遇：内部获取产品相关测试信息，利于公司积累经验，对潜在问题可以进行预防4 2 3 24 低风险 研究院SP05基础设施管理 - 工装管理风险：工装管理失效，影响产品生产机遇：工装管理有效，提升产品质量3 3 3 27 高风险1.建立工装管理清单，及时点检工装设备2.设立备品备件，避免使用缺口的产生技术部SP05基础设施管理 - 设备管理风险：设备能力不能满足生产需求，生产效率低下机遇：设备能力超过预期，得到工作效率提升4 3 3 36 高风险1.建立设备维护保养清单，定期对设备进行维护保养，使设备处于良好的状态技术部SP05基础设施管理 - 测量测试设备管理风险：测量设备不能满足测试要求机遇：测量设备有效，能有效监4 3 3 36 高风险1.建立测量设备清单目录，定期对测量设备进行检验检定，确保测量精度技术部SP06知识管理 - 文件管理风险：文件不受控，误用过期文件，导致产品质量问题机遇：文件管理有序，提高工作效率3 2 2 12 低风险1.建立文件清单，所有文件予以规范管理2.失效文件及时回收，现场失效文件加以盖章区分品质管理部SP06知识管理 - 记录管理风险：重要记录丢失，不能有效查找追溯；机遇：妥善有效管控记录，利于追溯3 2 2 12 低风险1.记录定期归档存放，避免堆积2.记录标识编号统一格式管理，便于追溯品质管理部SP06知识管理 - 知识共享风险：不能及时更新相关法律法规，重要知识不能有效整理收集共享，多走弯路机遇：知识及时收集共享，提高工作效率3 2 2 12 低风险1.建立知识共享清单，定期更新维护各部门知识管理品质管理部SP07仓储管理风险：产品防护不好导致产品质量机遇：良好的保存降低产品质量风险。4 3 2 24 低风险1.产品做好标识追溯，防护措施确保安全有效2.仓库环境进行有效控制，符合产品存储要求供应链管理部详见附件1详见附件1Dec-17持续跟踪持续跟踪持续跟踪持续跟踪持续跟踪风险和机遇评估分析表计划完成时间 有效性评价Dec-17Dec-17文件条款 要点 应对措施1加强生产安全 1、进行全面安全策划：研发安全、制造安全、使用安全、维修安全体系策划2 新增应用安全 2、牵头进行安全生产措施3、负责建立产品全面使用手册及维护手册二、企业基本要求（六）二、企业基本要求（八）三、生产条件要求(十)/(十一)三、生产条件要求(十一)/(十二)三、生产条件要求( )/(十三)三、生产条件要求(十二)/(十四)四、技术能力(十三、四)/(十五)四、技术能力( )/(十七)五、产品要求(十六)/(十九)七、售后服务能力要求(二十)/(二十三)七、售后服务能力要求(二十一)/(二十四)八、规范管理(二十五)/(二十八)对企业回收利用方面的要求更具体更高 产品回收策划是否进行？如何实施？整体规范管理方面有些小调整， 负责相关资质申请对产品新增了标准要求 跟踪标准发展劢态对企业售后服务能力方面的要求更加具体了，应具有对劢力电池故障快速响应能力，以及劢力电池使用、故障及主要问题总结分析的能力。对企业配备的研发人员提出的要求更高 评估现有研发能力是否满足，评估差距对企业新增了设备能力的要求新增了规范化工艺流程的具体规定， 现有工艺文件是否支持产品一致性要求对企业生产产生的三