中国机电产品对外贸易低碳化发展研究

I 摘 要 贸易低碳化已成为全球公认的发展潮流， 也是中国对外贸易发展的一个战略选择。在我国出口贸易中，机电产品不仅是我国出口第一大类产品，而且也是碳排放量较大的产品。因此，研究中国机电产品对外贸易低碳化发展对于实现我国对外贸易可持续发展、应对全球气候变化挑战等具有重要的理论和现实意义。 论文在国内外学者的研究基础上， 运用规范分析的方法界定了贸易低碳化的内涵、探讨了贸易低碳化的贸易环境效应。指出“贸易低碳化”是指整个贸易发展方式由“高碳”向“低碳”的突破。贸易低碳化发展不仅对进出口贸易存在 且能够减少二氧化碳排放量，产生环境福利的正效应。论文还运用投入产出模型对我国机电产品贸易的隐含碳排放量进行了测算， 同时建立了计量经济模型对贸易中碳排放的影响因素进行了分析。研究表明：技术创新、人力资本、能源消耗等是影响贸易隐含碳排放的主要因素；中国机电产品出口贸易隐含二氧化碳排放要远远大于进口隐含二氧化碳排放，中国机电行业 产品净出口率显著正相关， 说明中国机电行业在国际上具有比较优势，即存在“污染避难所”现象；中国机电产品出口贸易隐含碳过高将面临发达国家环境性贸易壁垒的严峻挑战。 论文在最后提出了我国机电产品贸易低碳化发展的策略： 大力开发和应用低碳技术，减少出口产品的能源消耗、优化贸易结构、加强人力资本投资力度、减少机电产品对外贸易依存度、为贸易低碳化发展创造良好政策环境。 关键词： 低碳经济；机电产品；对外贸易；单边投入产出模型；隐含二氧化碳排放 is s of a s of is of s is of of of be to s to of We of to of of of in on to to of to of is s TT of to in a of is a a of s of of on of to a 录 摘要 . . 1 引言. . 1 究背景 . 1 球气候变暖对人类生存与发展带来严峻挑战 . 1 碳经济成为全球发展潮流 . 2 达国家新型环境性贸易壁垒给我国机电产品出口带来挑战 . 4 究意义 . 5 究思路 . 5 究方法 . 8 2 文献综述 . 9 碳经济内涵的研究综述 . 9 易与环境污染相关性的研究综述 . 10 际贸易中隐含碳排放的研究综述 . 11 外学者对贸易中隐含碳排放的研究 . 11 内学者中隐含碳排放的研究 . 12 国对外贸易低碳化的研究综述 . 13 献评述 . 13 3 贸易低碳化基础理论规范分析 . 15 易低碳化的内涵 . 15 易低碳化的主要影响因素分析 . 15 术创新 . 16 力资本 . 17 兴低碳产业 . 18 易低碳化的效应 . 20 易低碳化的贸易效应 . 20 易低碳化的环境福利效应 . 20 4 中国机电产品对外贸易隐含碳的测算及分析 . 22 国机电产品对外贸易现状 . 22 国机电产品对外贸易隐含碳的测算 . 23 算方法的选取 . 23 易对环境污染影响的衡量指标 . 26 本数据的选择 . 27 据的测算 . 29 国机电产品对外贸易隐含碳现状及面临的挑战分析 . 30 含碳现状分析 . 30 临的挑战 . 30 5 中国机电产品对外贸易隐含碳影响因素的实证分析 . 35 单经验分析 . 35 响中国机电产品贸易隐含碳的主要因素分析 . 37 量模型的建立 . 37 制变量的说明 . 38 制变量与因变量的关系 . 39 果与分析 . 40 6 中国机电产品对外贸易低碳化发展的策略选择 . 43 力开发和应用低碳技术，提高企业自主创新能力 . 43 化能源消费结构，提高能源利用效率 . 43 化贸易结构，抑制高碳产品的出口 . 44 强人力资本投资力度，大力培育低碳技术类和管理类人才 . 44 大内需，减少机电产品对外贸易依存度 . 44 贸易低碳化发展创造良好政策环境 . 45 7 结果与展望 . 46 究结论 . 46 文可能的创新之处 . 47 文的不足之处 . 47 未来的研究展望 . 47 参考文献 . 49 附表 1：二氧化碳排放的估算参考系数 . 53 附表 2：控制变量的统计数据 . 54 附表 3：在校期间发表的学术论文 . 55 致谢 . 56 1 1 引言 究背景 球气候变暖对人类生存与发展带来严峻挑战 气候变化正在对人类社会的经济发展造成重大影响。近百年来，世界各国工业化进程日益加快，几乎耗尽了地球储藏的煤矿、石油等不可再生能源，并排放了大量的温室气体， 打破了生态系统原有的碳平衡， 造成了全球气候变暖的趋势，引发了一系列的严重后果。 全球气候变暖将导致冰川及北极浮冰的融化、海平面上升、洪水、旱灾等极端的气候现象以及物种多样性的减少，这些都正在改变地球生态系统，直接威胁着人类的生存与发展。 2007 年 合国政府间气候变化专门委员会）陆续发布了四次评估报告，报告针对气候变化提供了更加有力的科学依据：最近 50年，全球气温上升的趋势是过去 100 年的两倍，全球冰川大范围融化，各地极端天气风险增加，干旱、热浪及洪水等灾害增加， 20 世纪全球平均海面上升了约17科学家预测，如果地球表面温度按现有的速度持续升高，到 2050 年地表温度将上升 2 4 摄氏度，那时南北极冰山将大面积融化，导致海平面大幅度上涨，一些岛屿国家和沿海城市将被淹没，诸如纽约、上海、东京以及悉尼等著名的国际大城市都不可幸免。 自工业革命以来，人类无限制的排放温室气体，导致了地表温度加速变暖，全球气候在不断恶化，环境以及可持续发展等问题逐渐成为世界关注的焦点，如果不及时采取措施，人类将面临更严重的后果。如何应对气候变暖，这不仅是一个环境问题，还是一个涉及政治、经济、法律等领域的复杂问题。于是联合国气候变化框架公约 （以下简称公约 ）作为第一个为全面控制二氧化碳等温室气体排放的国际条约应运而生，以应对全球气候给人类带来的不利影响。联合国大会在 1992 年 6 月 4 日通过了公约 ，明确的规定了发达国家为缔约方，应当及时采取措施限制温室气体排放， 并向发展中国家提供额外的资金用以支付其履行 公约 所需增加的费用， 还应采取一切可行的措施来促进其有关技术的转让。2007 年 12 月，第三次缔约方大会在日本京都举行，共有 149 个国家和地区的代表通过了限制发达国家温室气体排放量来抑制全球变暖的京都议定书 （以下简称 议定书 ） ， 其目标是控制大气中的温室气体含量保持在一个适当的水平上，来防止剧烈的气候变化对人类造成伤害。 气候的剧烈变化对全球经济和人类安全造成了严重的威胁， 我们必须要重新审视现有一些不合理的能源结构、 过度依赖化石燃料的能源消耗模式以及低效率 2 的能源利用与经济增长之间非平衡的关系。如何应对全球变暖这一重大问题，国际上普遍认为应该大力发展低碳经济以及开发、运用新能源。低碳经济的发展与兴起标志着人类已经开始审视和否定现有高耗能、高碳排放的发展模式，并寻找新的经济发展模式，以避免气候变化可能带来的灾难性后果。向可持续发展的低碳经济转型，任何国家都责无旁贷，不管是已经完成工业化改革的发达国家，还是正在进行工业化进程的发展中国家，都应遵循“共同但有区别的责任”原则，以减少全球气候变化所带来的负面影响，履行保护全人类共有生存环境的义务。 改革开放以来， 我国对外贸易快速发展， 进出口规模持续扩大中， 与此同时，因进出口贸易而引发的我国隐含碳排放量也一并居高不下。在我国出口贸易中，机电产品不仅是出口第一大类的产品， 其对隐含碳排放总量的占比更是超过三分之一，是我国内涵能源出口的主要载体。机电产品的出口贸易在带动国民经济增长的同时也导致了大量的二氧化碳排放，因此，研究中国机电产品对外贸易的低碳化发展对于应对全球气候变暖给人类带来的威胁与挑战具有重要的理论意义和现实意义。 碳经济成为全球发展潮流 低碳问题是集国际政治、经济、技术等于一身的复杂问题，已成为了当今国际经济博弈的主战场， 各国政府对与低碳经济密切相关的新能源技术的研发与应用越来越重视， 并把加快绿色低碳产业的发展作为夺取国际竞争新优势的重要途径与筹码。以低能耗、低排放、低污染为前提的低碳时代已然来临，并成为了全球公认的发展潮流。 中国正处于经济发展的转型时期，经过三十多年的改革开放，并通过承接发达国家的产业转移，中国己经形成了高能耗、高排放、高污染的经济增长模式。因此，低碳经济在中国推广发展将面临能源利用率低、低碳技术创新能力不强等诸多问题，这些问题使得中国碳排放量在整体上显示出了逐年递增的趋势（如图1。 3 图 1960世界主要国家二氧化碳排放量 数据来源：联合国千年发展目标指标官方网站上的数据库 图 1中国、美国、日本、澳大利亚及英国在 1960期间的二氧化碳排放总量，从图中可以看出，在 2006 年之前美国的二氧化碳排放量一直是最高的，除了在几个时间段内有小幅度的下降，整体上显示出了逐年递增的趋势。中国的二氧化碳排放总量在 1968 年之前还低于英国， 但是从 1969 年开始以一股强劲的势头逐年增加， 2006 年超过美国成为世界二氧化碳排放量最大的国家。1960间，其他三个国家的二氧化碳排放量均变化不大，除了日本自 1988年排放数值略大于 1000000 千吨外，英国和澳大利亚的排放量都小于 1000000千吨。 由此可见：中国的二氧化碳排放量增长很快，且现居世界第一。在新增的二氧化碳排放量中， (2008)通过研究发现，中国近三分之一新增的二氧化碳排放量是由机电、石油、化工、钢铁、水泥及建材等高碳行业出口产品的生产排放出的，其中以机电行业碳排放量的增幅居首， 2008 年中国机电产品出口排出的碳总量比 2000 年翻了近一倍（见图 1。 01000000200000030000004000000500000060000007000000196019621964196619681970197219741976197819801982198419861988199019921994199619982000200220042006二氧化碳排放量（千吨）中国 美国 日本 澳大利亚 英国 4 图 1996中国机电行业出口产品能源消费碳排放量（万吨） 数据来源：历年中国能源统计年鉴 ，中国统计出版社 从图 1以看出，中国机电行业出口产品碳排放量从 2000 年起开始持续增加， 这说明我国高碳出口产品诸如机电产品的单位价值能耗整体仍然呈现上升的趋势，假设在价格、汇率等条件不变的情况下，出口产品所获经济价值呈递减状态，对外贸易粗放型特征较为明显。因此，在全球提倡低碳经济发展的大趋势下，如何降低我国机电等高碳产品的出口碳排放总量、实现其对外贸易的低碳化发展已成为我国亟待解决的一项重大课题。 达国家新型环境性贸易壁垒给我国机电产品出口带来挑战 自 20 世纪 90 年代以来， 由于温室气体的过量排放所引起的全球气候变暖备受国际社会关注，环境污染和气候变化对人类的威胁已经升级至国际政治、经济等议题的榜首， 减少温室气体的排放己从环境保护问题上升为国家之间贸易利益博弈的新领域。一些发达国家率先看到了战略性环境政策对拉动经济增长，抢占全球经济、政治、文化乃至道义制高点的潜力和作用，于是这些国家以改善气候变暖为外衣，在国际贸易政策的“武库”中添加新项目，例如：碳减排标准、碳标签和碳关税等，碳减排标准超出了发展中国家所能达到的减排技术能力，碳标签则将使发展中国家产品出口的市场份额发生显著下降， 碳关税的实施将会提高发展中国家的出口成本，因此这些政策项目都将对发展中国家构成环境壁垒，从而使得能源消耗和排放强度较高的发展中国家面临更加不利的局面， 发达国家由于其自身在能效方面的优势地位，将进一步扩大其在国际贸易中的巨大利益。可见，气候变化使得环境壁垒在全球贸易体系中的重要性加强了。吨） 5 000)所指出的： 贸易自由化会使国际贸易这个巨大的竞技场地变得更加平整。但这样的平地，一旦有很轻微的“翘起” ，就会对生产造成巨大的影响，尤其是环境法规方面，看起来很小的差异就可能对生产造成不可估计的影响。因此，碳关税的征收、环境技术标准和生态标签制度的实施将对我国工业产品和农产品的出口产生较为明显的影响，尤其是机电产品，将面临较大的冲击。由此可见， 国际贸易环境壁垒方面的迅速发展不仅给中国机电等产品的出口贸易发展及经济增长带来了新的挑战，也为经济学领域提出了新的课题。 究意义 低碳经济已经成为全球公认的热点问题， 国际贸易的低碳化发展已成为国际经济领域的重大议题，也是中国对外贸易发展的一个重要战略选择。在我国出口贸易中， 机电产品不仅是我国出口第一大类产品， 而且也是碳排放量较大的产品。因此， 研究中国机电产品对外贸易的低碳化发展对于实现我国对外贸易可持续发展、应对全球气候变化挑战等具有重要的理论和现实意义。 理论意义：本文运用规范分析的方法界定了贸易低碳化的内涵、探讨了贸易低碳化的贸易环境效应， 并运用投入产出模型对我国机电产品贸易的隐含碳排放量进行了测算， 同时建立了计量经济模型对影响贸易中碳排放的影响因素进行了分析，还设计了中国机电产品对外贸易低碳化发展的理论框架，这些理论研究有利于丰富当代国际贸易理论和环境经济学理论。 实践意义：本文提出了中国机电产品对外贸易低碳化发展的策略建议，一方面有助于促进我国机电产品对外贸易向低碳贸易发展方式转型， 有效规避新型环境性贸易壁垒，优化国际贸易环境，提高产品的国际竞争能力；同时可以帮助我国政府部门和机电贸易企业进一步认识当今国际贸易的发展趋势， 提高技术创新能力，优化进出口产品结构，使对外贸易不断朝着有利于减缓气候变暖的低碳化方向发展。本课题的研究还有助于国际贸易争端的解决、世界贸易组织环境政策的制定及国际气候新协议的达成。 究思路 论文的基本思路是：在“贸易低碳化”的基础理论指导下，通过收集和整理数据，运用投入产出模型，测算出我国机电进出口产品的隐含碳，然后建立计量模型对机电产品对外贸易隐含碳排放的影响因素进行探讨， 进而深层次的研究我国机电产品对外贸易与碳排放之间的相关性， 最后提出了机电产品对外贸易低碳化发展的策略建议。 6 全文共分为七个章节 :第一章是引言，对研究背景、意义、思路及方法等进行了相关说明。第二章是关于与贸易低碳化发展相关研究的文献综述和述评。第三章是对贸易低碳化基础理论的规范研究，主要界定了贸易低碳化的内涵、分析贸易低碳化的主要影响因素和贸易环境效应。 第四章是我国机电产品对外贸易隐含碳的测算与分析； 第五章通过实证分析研究了我国机电产品对外贸易隐含碳排放的影响因素；第六章提出了我国机电产品对外贸易低碳化发展的策略；第七章是总结，概括出了论文的主要结论，并指出论文的创新、不足及有待进一步研究的问题。 7 图 1文结构框架图 引言 贸易隐含碳测算 文献综述 低碳经济内涵的研究综述 贸易与环境相关性，国际贸易中隐含碳排放的研究综述 中国对外贸易低碳化综述 贸易低碳化的主要影响因素 贸易低碳化的效应 中国机电产品对外贸易 隐含碳的测算及分析 中国机电产品对外贸易现状 贸易低碳化基础理论规范分析 贸易隐含碳现状及面临的挑战分析 中国机电产品对外贸易碳排放影响因素的实证分析 模型的构建 变量的选取 结果及分析 中国机电产品对外贸易低碳化发展的策略研究 贸易低碳化内涵 8 究方法 本文主要通过界定“贸易低碳化”的内涵、研究贸易低碳化的效应、运用投入产出分析方法和计量经济学的方法来进行规范和实证研究。本文采用 20002009 年的数据，运用投入产出模型对我国机电产品出口贸易的隐含碳排放量进行测算并分析结果， 并利用计量经济学模型来分析机电产品对外贸易中影响隐含碳排放的主要因素。尽量使规范分析与实证研究有机结合，从而保证论文结构逻辑严密、研究结论正确可靠。 9 2 文献综述 对外贸易低碳化的研究是在 20 世纪 90 年代以来， 在气候变化和低碳经济的趋势下催生的一个新的研究领域。现有的研究及文献大多还集中在其产生动因、国际贸易中碳排放量的分析等方面。而低碳化的测度、出口贸易低碳化发展的影响因素和路径选择及具体行业或重点产品对外贸易低碳发展研究虽然是当今研究的前沿和热点问题，但因理论基础的缺乏、低碳化程度的难以度量以及其他诸多方面的原因，使得理论研究及实证研究的进展都比较缓慢，尚未取得突破性的重大成果，这就要求各国学者必须加快研究的步伐，提出新的研究思路和新的研究方法，现将与本论文相关的研究现状及趋势加以分析说明。 碳经济内涵的研究综述 国际上，低碳经济并没有一个约定俗成的定义，许多学者纷纷对低碳经济的定义进行了归纳概括。 2003 年 2 月 24 日，英国政府发布了名为我们未来的能源创建低碳经济的文件，计划 2010 年的二氧化碳排放量在 1990 年的水平上减少 20%， 2050年将减少 60%，建立一个低碳经济体。随后， 学者（ 2005）探讨了英国大量减少住房二氧化碳排放量的可能性，认为在利用现有技术的基础上，到21 世纪中叶能够实现比 1990 年减排 80%的目标。 较早研究低碳经济的国内学者庄贵阳（ 2005）认为低碳经济是为了缓解全球剧烈的气候变化，依靠技术创新和国家政策，实施一场能源革命，以此建立的一种减少温室气体排放的经济发展模式，其核心是能源的技术创新和制度创新。 付允、何建坤（ 2009）认为低碳经济是一种绿色的经济发展方式，它以低能耗、低排放、低污染和高效能、高效率、高效益（此为三低三高）为基础，以“低碳”为发展方向，以节能减排为发展方式的绿色经济发展模式。 刘细良（ 2009）从现代意义上来归纳低碳经济的含义，人类在自身发展过程中要不断维持经济增长与福利改进、经济发展与环境保护之间的平衡，低碳经济的出现就是人类对自然、社会和谐关系的一种理性认知，这是人类社会历经原始文明、农业文明以及工业文明之后的又一个重大文明，也是继工业革命、信息革命之后的一场新革命。 金乐琴（ 2009）认为低碳经济是一种新型经济发展模式，它与建立资源节约型、环境友好型社会以及可持续发展的理念的要求是一致的。理解低碳经济需要把握三点： （ 1）综合性：低碳经济不仅是一个简单的经济问题，而是一个涉及社 10 会、环境及经济的综合性问题。 （ 2）战略性：低碳经济要求人类对能源消耗、经济发展的方式进行全面改革，是人类对现有生活方式的一种否定，进而采取适应地球生态环境的长期战略性选择，并非权宜之计。 （ 3）全球性：气候变化带来的灾难是全球性的，与全人类的未来相关，任何一个国家都无力单独面对，所以发展低碳经济需要全球合作，责无旁贷。 蔡林海（ 2009）根据近几年诸多学者对气候变化以及低碳的前瞻性研究得出结论，气候变化对人类造成的影响是不分国界的，也是长远的、全方位的，因此应该加强国际合作， 发展低碳经济是为了抑制气候恶化和保证经济增长的双赢举措，各国应在“共同但有区别责任”的原则下共同应对。作者还从理念、政策制度、技术、低碳产业创新以及企业低碳经营方式五方面，系统的分析了欧盟、美国和日本等发达国家和地区发展节能减排政策的实施现状， 为我国在科学发展观的指导下实现低碳经济提供了新颖的观点。 易与环境污染相关性的研究综述 991) 最早将国际贸易与环境之间的影响通过模型分解为规模效应、结构效应以及技术效应三个方面，并建构了国际贸易环境效应分析的基本框架。随后， 994)、 994)等人利用南北贸易模型研究了国际贸易与环境污染之间的相关性， 其结论说明了国际贸易会使发达国家的国内环境改善，却使发展中国家的国内环境污染加剧，从整体上看则对环境产生负面影响。为了进一步检验贸易的环境效应， 人 (2001)使用了 44 个国家的数据研究了国际贸易与二氧化碳排放浓度之间的关系，研究发现国际贸易的结构效应正负难以确定，但是技术的正效应要超过规模的负效应，总体来说自由贸易有益于环境的改善。 002)利用工具变量估计了双边贸易引力模型，发现贸易与环境之间存在环境库兹涅茨曲线现象。另外，也有不少学者一直在关注国际贸易对温室气体排放的影响，如： 003)通过测算 24 个国家贸易中的二氧化碳排放量，证实了产业的地理转移对全球二氧化碳排放的影响。 还有学者专门测算了中国进出口贸易中的碳排放量， (2008)发现在 2005 年，中国近 1/3 的二氧化碳排放量 (大约 17 亿吨 )是由出口产品生产过程中排放出的。有的学者从双边贸易的角度研究了中国对外贸易的碳排放值问题，如： i 和 008)的研究表明通过中英两国贸易， 2004 年英国减少了约 11%的二氧化碳排放值，中英贸易使得全球的二氧化碳总排放增加了约 吨。也有学者动态地比较了历年中国对外贸易的碳排放量，如：孙小羽等 (2009)估算了由中国出口贸易所引发的能源消耗及环境污染，结果表明由于中国出口贸易造成了二氧化碳排放总量由 2002 年的 11 吨增加到了 2006 年的 吨，其增长量高达 还有一些学者结合具体产品，分析了这些产品在对外贸易中的碳排放问题，如：刘强等 (2008)采用全生命周期的评价方法，对中国出口贸易中的 46 种重点产品的载能量和碳排放进行了计算、分析和比较，结果表明这些产品在出口的过程中带走了大约 国内一次能源消耗，碳排放量约占全国碳排放量的 际贸易中隐含碳排放的研究综述 外学者对贸易中隐含碳排放的研究 2000）使用了单边投入产出模型进行分析，作者针对国内和进口的直接二氧化