“xx医疗实际控制人向部分员工融资持股计划”管理办法

“XX 医疗实际控制人向部分员工融资持股计划”管理办法第一条 为鼓励员工以股东身份关注企业，增强企业的凝聚力和市场竞争力，XX 医疗实际控制人拟向部分核心骨干员工融资，鼓励员工在自愿、合法、合规基础上持有或增持公司股票。特制定本办法。第二条 融资计划的主要内容2.1 参与员工统一在指定证券营业部开设证券交易账户。2.2 依据自愿原则，参与员工须在规定时间将自筹资金（各自最高限额标准范围内）打入该个人证券交易账户。2.3 公司实际控制人在规定时间内依据参与员工证券交易账户资金账户内资金的数额，以 1:1.5 的比例打入融资资金。2.4 双方资金（初始资产）到位后，由证券营业部进行锁定，锁定期至少为一年。参与员工须在合法、合规的前提下于10个交易日内全部自主买入XX医疗股票（300030）。公司董事、监事和公司高级管理人员如遇“窗口期”，则买入时间顺延。公司董事、监事和公司高级管理人员必须在遵守相关法律、法规基础上自主买入XX医疗股票并持有。第三条 实际控制人对参加本计划员工的支持措施3.1 公司实际控制人按参与员工在最高限额内实际自筹资金数额按 1:1.5 的比例为参与员工进行融资。3.2 公司实际控制人对参与“计划”的员工所投资的本金承诺保本。 3.3 员工在“计划”实施后一年内（锁定期限内）退出的，公司实际控制人保证其投资本金安全。最终结算出现亏损时由公司实际控制人负担；最终结算结果盈利时，优先支付融资资金成本（年息9%），多余部分按1：1分配。3.4 员工在“计划”实施满 1 年后退出，如总体投资收益率为正，且低于 20，收益部分由参与员工与实际控制人（实际融资成本为 9%）按 1：1 分配。3.5 员工在“计划”实施满 1 年后退出，如总体投资收益率高于 20%，收益 20%以内部分（含 20%）由参与员工与实际控制人（实际融资成本为 9%）按 1：1 分配；高出 20%部分，员工与实际控制人按 9:1 分配。第四条 参与计划员工承诺4.1 参与员工严格按照与公司实际控制人、证券公司营业部、托管银行间的相关协议，在证券公司营业部的监管下，股票账户的资金须全额用于购买创业板 XX 医疗股票（300030） ，不得它用。4.2 参与计划的员工股票账户全额买入 XX 医疗股票完成之日起 一年后，方可卖出实际控制人融资部分买入的 XX 医疗股票，并按第三条的分配原则进行清算，优先清偿实际控制人的融资及其相关权益。4.3 锁定期限结束前申请退出的员工，按约定进行结算后，优先清偿融资资金及其权益。34.4 锁定期结束后，参与员工按约定结算后优先清偿融资资金及其权益。融资资金及其权益清偿完毕后，参与员工在遵守相关法律、法规前提下可自主选择继续持有或卖出其余XX医疗股票。4.5 如员工参加“计划”后，因劳动关系解除或终止应当退出“计划”，劳动关系解除或终止日视为员工退出“计划”之日，按劳动关系解除或终止日后第一个交易日视为结算日，该员工须在三个交易日内卖出足额XX医疗股票以完全清偿融资资金及其所有权益。第五条 参加“计划”的条件5.1 参加“计划”人员统计范围为：截止 2013 年 8 月 31 日在职的 XX 医疗中层以上员工及部分业务（主要是销售）骨干。5.2 参加“计划”的投资标准分为董事、监事、高级管理人员、中级管理人员及业务（主要是销售）骨干。5.2.1 第一类为董事、监事、高级管理人员，个人自筹资金认购上限为 60 万元，公司实际控制人融资 90 万元。5.2.2 第二类为子公司高级管理人员，个人自筹资金认购上限为 30 万元，公司实际控制人融资 45 万元。5.2.2 为中级管理人员，个人自筹资金认购上限为 20 万元，公司实际控制人融资 30 万元。5.2.3 第三类为业务（主要是销售）骨干，个人自筹资金认购上限为分五个类别，分别为 2 万、5 万、10 万、15 万、20 万元。公司实际控制人融资额分别为 3 万、7.5 万、15 万、22.5 万、30 万元。第六条 投资本金收益的计算6.1 双方资金到位后，个人股票账户资金即构成初始资产，本计划投资收益率均以初始资产总额为期初计算依据。6.2 锁定期后第十个交易日为结算日，以当日收盘后个人股票账户的资产作为期末资产总额。6.3 投资收益率=（期末资产总额-初始资产总额）初始资产总额100第七条 公司实际控制人融资资金的收回7.1 锁定期满一年后，参与计划员工在 10 个交易日内将公司实际控制人融资所购买的股票卖出，按约定进行清算，融资资金退回公司实际控制人银行账户。7.2 上市公司董事、监事、高级管理人员退出“计划”