2011年咨询工程师网上辅导现代咨询方法与实务2

涉及工程咨询概论的考试要点重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容；工程咨询服务招标。主要讲解：一、工程咨询单位业务的市场开发（页码：工程咨询概论4851）1.工程咨询市场的特点（1）国内工程咨询市场特点我国工程咨询已受到政府部门、企业、事业等单位的普遍重视，工程项目咨询任务量越来越大，对工程咨询单位的技术水平和咨询服务的质量要求越来越高。（2）国际工程咨询市场特点国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险性相对较大。在合同管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对合同条款的理解易于产生歧义，当出现争端时，处理起来往往较为复杂和困难。国际工程咨询通常采用国际上被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。2.咨询服务营销咨询服务营销包括确定咨询服务目标市场、识别客户、了解客户需求、建立信任关系并促使客户购买咨询服务、使客户满意及有效管理客户关系、留住客户的一系列活动。3.市场调查与营销环境分析市场调查的内容包括：政治法律环境调查；经济环境调查；社会人文环境调查；技术应用环境调查；市场容量调查。4.目标市场选择与市场定位（1）市场细分。按区域、专业领域、技术类型细分。（2）目标市场选择。外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。（3）市场定位。（4）主要营销手段。建立网页争取客户举荐广告宣传树立品牌形象专业出版物保持良好的公共关系5.项目的分析与选择第一步，由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析；第二步，专业部门深入分析项目；第三步，编写咨询服务建议书，递交建议书。二、工程咨询单位的风险管理（页码：工程咨询概论6671）1.全面风险管理（1）定义：指围绕总体经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系。（2）风险管理的基本流程：收集风险管理初始信息进行风险评估制定风险管理策略提出和实施风险管理解决方案风险管理的监督与改进2.风险类别（1）政策风险。如政局不稳，战争状态，政变动乱的可能性等。（2）市场风险。如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。（3）管理风险。如对国际工程承包规律不熟悉，经验不足等。（4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。（5）财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。（6）道德风险。咨询人员不规范执业、不遵守执业道德行为给咨询单位带来的危害。3.工程咨询单位风险管理策略（1）针对咨询单位的风险管理策略1）建立规范的内部治理结构2）健全内部风险控制制度3）建立咨询单位的信用评级制度4）建立责任赔偿制度5）推广担保制度6）建立工程保险制度7）实行合伙人机制（2）针对咨询人员的风险管理策略1）强化合同履约意识2）提高专业技能3）投保职业责任保险2011 年咨询工程师网上辅导 现代咨询方法与实务 第 3 页4）加强自身管理5）提高职业道德素质三、投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：工程咨询概论74134）（最重要的 2个知识点之一，可能单独出一个题，其余的可能只出一个小问题）1.项目规划研究咨询内容（P7475）（1）发展目标（2）发展思路和开发方案（3）规划条件（4）产业结构和产业政策（5）投资方案和备选项目2.专题和政策研究咨询内容（P7778）（1）专题研究咨询。包括宏观专题研究、微观专题研究、理论和方法研究、国际合作专题研究。（2）政策咨询研究。工程咨询的政策研究咨询包括两个层次：一是由工程咨询评估主业延伸而来或密切相关的，涉及各具体行业生产力布局、行业发展规划、产业组织、建设原则等方面的政策咨询研究。二是国家投资建设领域的宏观性、战略性以及一些热点、难点问题，区域经济发展、经济结构和产业结构调整等涉及的重要宏观政策的咨询研究。3.项目前期阶段咨询（P7887）（1）项目前期咨询的内容1）项目业主委托的项目前期咨询企业投资项目的前期咨询。主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。企业投资项目核准和备案咨询。按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可。企业资金申请咨询。是指咨询工程师接受企业委托，编写资金申请报告。2）政府部门委托的项目前期咨询政府投资项目的前期咨询政府核准项目咨询3）金融机构委托的项目前期咨询（2）企业投资项目前期咨询1）投资机会研究分析投资动机，把握投资目标鉴别投资机会具体项目论证包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。2）初步可行性研究3）可行性研究（重点）企业投资项目可行性研究（17 个内容）（3）政府投资项目前期咨询（4）企业投资项目核准和备案咨询（5）政府性资金申请咨询 （6）工程咨询评估4.项目准备阶段咨询（P99104）（1）工程勘察设计工程勘察包括：工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察。工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。（2）项目的融资咨询项目准备阶段的融资咨询，侧重细化和落实具体方案，内容包括：融资渠道及方式的选择与确定；融资贷款单位的确定；资金侧重立足性和时序性；融资贷款条件、偿还方式和期限以及利息风险等。（3）工程与货物采购咨询咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。（4）招标代理5.项目实施阶段的咨询（P105112）（1）项目合同管理合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。（2）工程监理工程监理的中心任务，归结为“四控二管一协调”。所谓“四控”指工程项目的目标控制（管理），就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价及安全四大目标。所谓“二管”指建设工程的合同管理和信息管理。2011 年咨询工程师网上辅导 现代咨询方法与实务 第 5 页所谓“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。（3）设备监理1）设备监理工作范围设备设计监理设备采购监理设备制造监理设备安装监理设备调试监理2）设备监理单位的地位与组织机构3）设备监理的中心任务“三控制两管理”设备进度控制设备质量控制设备投资控制合同管理和信息管理（4）项目竣工咨询项目竣工验收阶段工程咨询的主要业务包括：项目竣工咨询，即项目竣工验收和项目总结评价等。竣工验收是国内投资项目在后评价之前最重要的环节。项目的竣工验收分为两个阶段进行，即项目的竣工报告和验收报告。6.项目后评价（P114122）（1）项目后评价的概念和任务项目后评价是指对已经完成的项目的规划目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。项目后评价要完成的咨询任务是：项目全过程的回顾和总结从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。项目效果和效益的分析评价对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。项目目标和持续性的评价对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力及问题、项目的成功度进行分析评价，得出项目后评价结论。总结经验教训，提出对策建议（2）项目后评价的范围和内容项目后评价的范围就是对项目全过程的回顾和总结，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。项目后评价的内容就是对项目的效果和效益进行分析评价，即对项目的工程技术成果、财务经济效益、环境影响、社会影响和管理效果等进行分析评价，对照项目可研评估和决策的结论和主要指标，找出变化和差别。项目后评价的基本内容包括技术、经济、环境、社会和管理等五方面。7.项目管理（P131134）（1）工程项目管理内容（2）工程项目管理制度四、现代工程咨询方法体系（页码：工程咨询概论140144）1.现代工程咨询方法的概念2.现代工程咨询方法体系构成：见下图 6-1图 6-1 工程咨询方法体系（1）哲学方法。（2）逻辑方法。（3）专业方法。3.现代工程咨询方法分类（1）按照方法应用的领域分类通用方法专业方法（2）按照方法对数学模型的应用分类定性分析方法定量分析方法定性定量相结合的分析方法（3）按照方法的用途分类统计分析方法预测分析方法决策分析方法其他方法2011 年咨询工程师网上辅导 现代咨询方法与实务 第 7 页五、调查法（页码：工程咨询概论144145）1.问卷调查项目立项过程和社会评价中多用。2.专家调查这种调查法可在经济评价中采用。3.现场调查工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。4.现场测量5.历史资料调查6.文案调查重点：什么情况下用什么方法。六、对比法（页码：工程咨询概论145147）1.有无对比有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。2.前后对比将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量之比。3.横向对比横向对比是同一行业类似项目的比较。横向对比多用于竞争力分析，也可以用于行业发展研究。4.规制对比咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。5.标准对比标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。6.方案对比任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。七、系统分析法（页码：工程咨询概论147154）1.系统分析的概念工程咨询面对的往往是涉及多个专业领域、多个方面的复杂问题，因此任何一个复杂咨询项目都可以看做是一个系统工程。2.系统分析的内容（1）系统研究（2）系统设计（3）系统量化（4）系统评价（5）系统协调八、逻辑框架法（页码：工程咨询概论155170）1.逻辑框架法的概念（1）逻辑框架法的基本概念逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。（2）逻辑框架法的基本结构逻辑框架的基本结构是一个 44 的矩阵，如表 6-4 所示。表 6-4 逻辑框架的基本结构层次纲要 客观验证指标 验证方法 假定外部条件目标/影响 目标指标 监测和监督手段及方法 实现目标的主要条件目的/作用 目的指标 监测和监督手段及方法 实现目的的主要条件产出/结果 产出物定量指标 监测和监督手段及方法 实现产出的主要条件投入/措施 投入物定量指标 监测和监督手段及方法 落实投入的主要条件2.逻辑框架法的目标层次及逻辑关系（1）逻辑框架法的目标层次目标、目的、产出、投入和活动。（2）逻辑关系逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析；水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。（3）项目逻辑框架分析项目的逻辑框架需要重点汇总的内容有：为什么要实施这个项目（纲要目标逻辑）；项目期望获得什么成果（纲要逻辑和指标）；如何实现项目成果（活动，措施）；影响项目成功的外部关键因素有哪些（假定条件）；在什么地方可以找到评价项目成功程度的信息（验证依据）；需要哪些方法（措施）；项目的代价是什么（成本）；在项目启动之前，需要哪些先决条件（先决条件）等。（4）项目逻辑框架的编制逻辑框架的内部分析集中在垂直逻辑的项目直接目的、项目产出和项目投入三个层次，以及水平逻辑的层次纲要、客观验证指标和验证依据三个组列。（5）逻辑框架法在工程（投资）咨询中的应用（6）逻辑框架法的优点与局限性九、综合评价法（页码：工程咨询概论170181）1.综合评价法的概念综合评价方法分为三类：第一类基于经验的综合评价方法；第二类是基于数值和统计的方法；第三类是基于决策和智能的综合评价方法。2.综合评价的一般工作程序（1）确定目标（2）确定评价范围（3）确定评价指标和标准（4）确定指标的权重（5）确定综合评价判据（6）选择评价方法，进行综合评价3.综合评价的优点与局限性（1）综合评价的优点（2）综合评价的局限性4.综合评价的加权平均法5.综合评价的层次分析法（1）层次分析法的基本原理（2）层次分析法的基本步骤（3）层次分析法的应用十、工程咨询服务招标（页码：工程咨询概论191198）（二个重要内容中的次重要