证券真题库：证券资格考试投资基金试题

出售各种考试教材、辅导书、练习、以及课件。有意都到我的掏宝店/ 也可以加 QQ745316542/ 也可以发信息：1证券真题库：证券资格考试投资基金试题1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金 管理 公司 D 、 证券 交易市场 2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配 A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 E 、开放式基金 3、 证券 投资基金不包括（ ）。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D 、 债券 基金 E 、股票 基金 4、根据投资对象的不同， 证券 投资基金的划分类别不包括（ ）。 A、股票基金 B、国债基金 C、 债券 基金 D、指数基金 5、根据运作特点划分的 证券 投资基金不包括（ ）。 A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 6、根据运作特点划分的 证券 投资基金不包括（ ）。 A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 . 7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。 A、美国 B、英国 C 、德国 D、法国 =pg 8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 据。 A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 A、信托投资公司 B、证券公司 C 保险 公司 D、基金 管理 公司 10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 A、2 亿元 B、3 亿元 C 、 4 亿元 D、1 亿元 11、基金 管理 公司的发起人可以是（ ）。 A、 保险 公司 B、证券公司 C、商业银?nbsp;D、金融咨询公司 12、拟设立的基金 管理 公司的最低实收资本为（ ）。 A、1000 万元 B、1500 万元 C、2000 万元 D、3000 万元 13、基金 管理 公司发起人的实收资本不少于（ ）。 A、1 亿元 B、2 亿元 C 、 3 亿元 D、4 亿元 14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。 出售各种考试教材、辅导书、练习、以及课件。有意都到我的掏宝店/ 也可以加 QQ745316542/ 也可以发信息：2A、10 年以上 B、20 年以上 C、15 年以上 D、5 年以上 15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 A、董事会 B、监事会 C 、股东大会 D、消费者 16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 A、2 人 B、3 人 C 、4 人 D、5 人 17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。 A、1/4 B 、1/3 C 、1/2 D、 1/5 18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不 m=S 得少于（ ）亿元 A、10，5 B、5，10 C 、5 ，2 D、10，10 20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 A、4 个月 B、2 个月 C 、 3 个月 D、1 个月 21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立： A、70% B、80% C、90% D、60% 22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。 A、商业银行 B、 保险 公司 C、证券公司 D、担保公司 23、基金变更不包括（ ）。 A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D 、封闭式基金续期 24、根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。 A、10% B、20% C、30% D、15% 25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金 管理 人 D、基金清算小组 36、估计公平市场价格的方法不包括（ ）。 A、交易前价格基准 B 交易后价格基准 C、平均价格基准 D 、执行价格基准 37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。 出售各种考试教材、辅导书、练习、以及课件。有意都到我的掏宝店/ 也可以加 QQ745316542/ 也可以发信息：3A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策 38、投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。 A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D 、移动平均法 39、风险的衡量指标不包括（ ）。 A、标准差 B、贝塔值 C 、阿尔法值 D、决定系数 40、投资绩效的风险调整方法不包括（ ）。 A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 41、常见的业绩评价基准不包括（ ）。 A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D 、詹森指数 42、投资组合超额收益的来源是（ ）。 A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D 、资产类别收益 43、投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。 A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D 、资产配置效率 44、假设投资组合的收益率为 20%，无风险收益率是 8%，投资组合的方差为 9%，贝塔值为 12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。 A、0.4 B、1.00 C 、0.6 D、0.2 45、基金托管人的实收资本不少于（ ）。 A、60 亿元 B、70 亿元 C、80 亿元 D、90 亿元 46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管： A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。 A、2% B、3% C、4% D、5% 48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。 A、2% B、3% C、4% D、5% 49、巨额赎回是指基金净赎回 申请 超过基金总份额的（ ）。 A、10% B、9% C、8% D、7% 50、假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份，那么该基金单位净值为（ ）。 A、1 元/份 B、1.167 元/份 C、1.33 亿/份 D、1.2 元 /份 出售各种考试教材、辅导书、练习、以及课件。有意都到我的掏宝店/ 也可以加 QQ745316542/ 也可以发信息：451、开放式基金的买入价不可以是（ ）。 A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D 、 基金单位净值加交易费 52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股、500 万股和 1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人或 管理 人应付的报酬为 5000 万元，应付税金为 5000 万元，基金单位为 20000 万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。 A、1.09 元 B、1.53 元 C 、 1.15 元 D、1.35 元 53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。 A、营业税 B、印花税 C 、 企业 所得税 D、个人所得税 54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。 A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 55、我国 证券 投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 A、委托 原理 B、代理 原理 C、契约 原理 D、公约 原理 56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 A、债权人 B、受益人 C 、委托人 D、股东 57、 证券 投资基金托管人是（ ）权益的代表。 A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金 管理 人 58、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 A、委托原则 B、代理原则 C、契约 原理 D、公约原理 59、契约型基金持有人实际上是（ ）。 A、经营者 B、监管者 C 、受益者 D、受托者 60、不在公司担任具体 管理 职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）。 A、7 天 B、10 天 C 、7 个工作日 D、10 个工作日 61、根据中华人民共和国信托法，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托利益的义务。 A、信托财产 B、其自有资产 C、信托 合同 约定的限度 D 、其注册资本 62、消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。 出售各种考试教材、辅导书、练习、以及课件。有意都到我的掏宝店/ 也可以加 QQ745316542/ 也可以发信息：5A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D 、资本资产定价理论 63、银行间 债券 市场上的交易产品不包括（ ）。 A、国债 B、金融 债券 C、国债回购 D、商业票据 64、 债券 收益与市场利率的关系是（ ）。 A、同方向 B、无关 C 、反方向 D、无确定关系 65、我国私募基金是按（ ）组织起来的。 A、信托法 B、 证券 法 C、目前没有法律依据 D、公 司法 66、委托单个社保基金投资 管理 人进行 管理 的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（ ）。 A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% 67、在我