证券从业资格考试交易考前押题第三套

1. 【单选题】关于可转换债券，以下表述不正确的是（） 。选项 A.可转换债券是指可以转换成另一种债券的证券 B.可转换债券具有债权的性质 C.可转换债券具有股权的性质 D.可转换债券具有期权的性质2. 【单选题】 （）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。选项 A.证券公司 B.中国结算公司 C.证监会 D.证券业协会3. 【单选题】网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。选项 A.高效性 B.效率性 C.有效性 D.经济性4. 【单选题】下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(） 。选项 A.证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失 B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失 C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失 D.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损5. 【单选题】在我国，投资者的委托指令通过有形席位采取的是（）的形式。选项 A.专用席位 B.红马甲 C.场外报盘 D.场内报盘6. 【单选题】按照现行有关规定，深圳证券交易所 B 股结算费的收取标准为()，但最高不超过 500 港元。选项 A.0.1B.0.2C.0.5D.0.057. 【单选题】董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（） 。选项 A.直盈止损机制 B.自营业务部门 C.投资决策机构 D.自营业务规模8. 【单选题】中国结算深圳分公司对结算参与人卖空权证的按卖空金额的（）收取卖空违约金。选项 A.1B.2C.3D.49. 【单选题】深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行（）制度。选项 A.全额交收 B.净额交收 C.单边交收 D.双边交收10.【单选题】根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（） 。 （T 日为申购日）选项 A.T 日 B.T+1 日 C.T+2 日 D.T+3 日11.【单选题】上海证券交易所 A 股账户销户、基金账户销户的销户费为（） 。选项 A.10元 B.5 元 C.0 元 D.50 元12.【单选题】证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在 12 亿元以上。选项 A.2 年 B.6 个月 C.1 年 D.3 年13.【单选题】关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（） 。选项 A.证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等 B.证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬 C.证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人 D.证券经纪商不承担交易中的价格风险14.【单选题】净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易选项 A.不含过户费B.不含佣金 C.含有手续费 D.以不含有应计利息的价格15.【单选题】证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（） 。选项 A.债券帐户 B.信用资金台帐 C.股票帐户 D.特别交易帐户16.【单选题】下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（） 。选项 A.风险准备金 B.佣金 C.印花税 D.过户费17.【单选题】深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（） 。选项 A.9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00B.9:15 至 9:30、9:30 至11:30、13:00 至 15:00C.9:30 至 11:30、13:00 至 15:00D.9:15 至 9:25、9:30 至11:30、13:00 至 14:57 和 14:57 至 15：0018.【单选题】证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉处罚是（） 。选项 A.罚款 B.撤销证券从业资格 C.追究刑事责任 D.撤销任职资格19.【单选题】客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（） 。选项 A.电话 B.委托单 C.证券帐户 D.资金帐户20.【单选题】关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（） 。选项 A.以债券回购交易资金的年收益率进行报价 B.以债券回购交易资金的月收益率进行报价 C.以每百元债券回购价格报价 D.以每千元债券回购价格报价21.【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（） 。选项 A.按规定收取服务费用的权利 B.拒绝接受不符合规定的委托要求的权利 C.对证券交易过程的知情权 D.忠实办理受托业务22.【单选题】非交易性过户的变更登记不包括以下的（） 。选项 A.公司购并 B.财产分割 C.可转换公司债券转股 D.行政划拨23.【单选题】下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（） 。选项 A.采用正确的委托手段B.选择经纪商 C.了解交易风险，明确买卖方式 D.如实填写开户书24.【单选题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（） 。选项 A.最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元 B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度25.【单选题】下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（） 。选项 A.加强交易设施的日常管理和维护保养 B.使用合格的交易场所 C.配备数量适当、质量可靠的交易设施 D.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识26.【单选题】作为证券交易所会员,其义务之一是()。选项 A.接受证券交易所的监督 B.参加会员大会 C.对证关交易所的会员活动进行监督 D.按规定转让交易席位27.【单选题】交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（） 。选项 A.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 B.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 D.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出28.【单选题】上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。选项 A.结算银行的资金清算系统 B.证券公司柜台交易系统 C.证券交易所的交易系统 D.中国证券登记结算公司的交易清算系统29.【单选题】交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（） 。选项 A.前一交易日融资融券业务客户的开户数量 B.前一交易日市场融资融券交易总量信息 C.前一交易日单只标的证券融资余额 D.前一交易日单只标的证券融资买入额30.【单选题】关于委托指令申报方式，下列说法不正确的是（） 。选项 A.证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员 B.证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 C.证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员 D.证券交易委托指令可以通过有形席位和无形席位两种申报31.【单选题】具备条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。选项 A.证券交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.期货交易所32.【单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。选项 A.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 B.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 C.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 D.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构33.【单选题】交易日（T 日）闭市后，()将当日交易成交数据发送至中国结算公司。选项A.证券公司 B.证券交易所 C.证监会 D.证券业协会34.【单选题】根据上海证券交易所的规定， （）在成交当日须按一定比率缴纳履约金。选项 A.债券买断式回购 B.股票交易 C.大宗交易 D.权证交易35.【单选题】按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为()。选项 A.B 股 B.A股 C.基金 D.债券36.【单选题】关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（） 。选项 A.投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户 B.可以委托经纪人代理买卖证券 C.投资者不可以在柜台市场与对方直接交易 D.投资者买入证券可以不缴纳证券交易印花税37.【单选题】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应（） 。选项 A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的 800%，并且不低于前收盘价格的 50%B.股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%C.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 50%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 70%38.【单选题】证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（） 。选项 A.银行预留印鉴卡 B.身份证 C.资金卡 D.证券账户卡39.【单选题】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）选项 A.0.02%B.0.01%C.0.03%D.0.04%40.【单选题】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下 3%。选项 A.上一收盘价 B.最近成交价 C.今日开盘价 D.首笔成交价41.【单选题】下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（） 。选项A.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 B.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者 C.不是所有交易所会员均可参与买断式回购 D.所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易42.【单选题】如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以()。选项 A.在托管人于 3 个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券 B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入 C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息 D.在 T+1 日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值 200%的证券43.【单选题】证券交易所特别会员应承担的义务不包括（） 。选项 A.缴纳特别会员费 B.接受证券交易所年度检查和临时检查 C.向证券交易所提出相关建议 D.遵守国家相关法律法规44.【单选题】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（） 。选项 A.证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 B.客户名称 C.证券公司-集合资产管理计划名称 D.托管银行-集合资产管理计划名称45.【单选题】关于新股网上发行，下列说法正确的是（） 。选项 A.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差 C.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D.网上发行既不经济，也不安全46.【单选题】按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（） 。选项 A.每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统 B.在配股缴款过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用 C.在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。D.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司47.【单选题】按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（） 。选项 A.停牌期间，可以接受新的申报 B.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 C.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价 D.停牌期间，停牌期间的申报可以撤销，停牌前的申报不能撤销48.【单选题】严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制控制融资融券业务的（） 。选项 A.市场风险 B.客户信用风险 C.业务管理风险 D.业务规模风险49.【单选题】某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按每 10 股配 5 股的比例向现有股东配股，配股价为 6.40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权除息价应为()。选项 A.9.40B.10.13C.8.75D.8.8550.【单选题】中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。选项 A.真实性 B.齐备性 C.可行性 D.合规性51.【单选题】我国证券交易所撤销特别会员资格，须经（）审定。选项 A.证券公司 B.中国结算公司 C.证券交易所 D.证监会52.【单选题】证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。选项 A.1B.2C.3D.453.【单选题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（） 。选项 A.证卷经纪 B.自营 C.融资融券 D.开立证券账户54.【单选题】 （）属于明文列示的内幕交易行为。选项 A.证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易 C.发行人在招股说明书中做虚假陈述 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作55.【单选题】新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在（）挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。选项 A.证券公司 B.证券交易所 C.证监会 D.证券业协会56.【单选题】我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）选项 A.最低价格 B.最大成交量 C.最合理价格 D.合理成交量57.【单选题】为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）选项 A.证券从业资格证B.投资咨询业务资格 C.银行从业资格 D.良好的道德素质58.【单选题】受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。选项A.STB.DTC.BTD.CT59.【单选题】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）选项 A.第一笔成交价 B.收盘价 C.最后一笔成交价 D.第一个申报价60.【单选题】特殊法人机构投资者开立证券账户必须到（）办理。选项 A.中国结算公司B.证券公司 C.证券业协会 D.中介机构61.【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ） 。选项 A.提高差错或纠纷的处理效率 B.加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督 C.建立健全各项规章制度 D.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识62.【多选题】下列有关基金的说法正确的是（ ） 。选项 A.基金交易的报价有净价和全价之分 B.基金有封闭式与开放式之分 C.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动D.基金的竞价原则和买卖程序与股票类似63.【多选题】按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（ ）等种类。选项 A.利率期权 B.股权类期权 C.货币期权 D.互换期权64.【多选题】根据证券法 ，以下对证券交易所的描述正确的是（ ） 。选项 A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 C.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”65.【多选题】下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ） 。选项 A.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖 B.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策 C.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资 D.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券66.【多选题】根据中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 ，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）等材料。选项 A.法定代表人授权委托书B.资金交收账户印鉴卡 C.结算参与人资格证书 D.指定收款账户授权书67.【多选题】关于回转交易，下列说法正确的有（ ） 。选项 A.我国 B 股曾实行过 T+3 回转交易制度 B.目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易 C.回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 D.投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券全部或部分卖出68.【多选题】下列有关过户费的表述中，错误的有（ ） 。选项 A.深圳 B 股交易不收过户费 B.上海 A 股的过户费收取标准为成交金额的 1，起点为 5 元人民币 C.目前，基金交易不收过户费 D.过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用69.【多选题】在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（ ） 。选项 A.客户信用交易担保证券账户 B.融券专用证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融券余额专用账户70.【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（ ） 。选项 A.短期融资券 B.央行票据 C.集合资产管理计划份额 D.现金71.【多选题】下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（ ） 。选项 A.优点是经济性、高效性、市场性、一级市场与二级市场价格的连续性 B.缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 C.优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率 D.优点是降低了中小投资者的投资风险72.【多选题】关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（ ） 。选项 A.对于权证行权，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行 T+1 日（T 日为交易日）担保交收 B.对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行 T 日（交易日）担保交收 C.中国结算公司深圳分公司按“银货对付”原则办理相关结算 D.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为 T+1 日 16:0073.【多选题】下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（ ） 。选项 A.B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利 B.B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利 C.A 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利D.A、B 股除权、除息的处理方式是一样的74.【多选题】中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ） 。选项 A.T+1 日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户B.T+0 预交收资金不足时，结算参与人必须在 T+1 日交收截止时点前补入 C.T+1 日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户 D.T 日，进行 T+0 资金预交收75.【多选题】证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ） 。选项 A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 B.制定完善的风险防范制度 C.建立完善的技术系统 D.制定业务紧急应变程序和操作流程76.【多选题】按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币 5 元的有（ ） 。选项 A.基金 B.A 股 C.国债现货 D.企业债现货77.【多选题】下列有关银货对付的表述中，正确的有（ ） 。选项 A.它又称款券两讫 B.它可以规避交收违约风险 C.其主要目的是为了简化操作手续 D.它是指当且仅当资金支付时给付证券，证券交付时给付资金78.【多选题】按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ） 。选项 A.非 ST 或*ST 的 B 股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下 10%B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 15 元 C.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 5%D.*ST 股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的 5%79.【多选题】 （ ）时，证券交易所要临时停市。选项 A.无法申报的席位数量超过交易所已开通席位数量的 5%B.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%C.无法申报的席位数量超过交易所已开通席位数量的 10%D.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 5%80.【多选题】对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（ ） 。选项 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.全国银行间同业拆借中心81.【多选题】在自营业务操作管理方面，证券公司应重点加强（ ） 。选项 A.投资品种的选择 B.投资时机的选择 C.投资规模的控制 D.自营库存变动的控制82.【多选题】目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括（ ） 。选项 A.91 天 B.28天 C.7 天 D.3 天83.【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。选项 A.成分指数 B.分类指数 C.综合指数 D.中小企业板指数84.【多选题】在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（ ） 。选项 A.投资组合的制定人员与交易指令的执行人员 B.投资品种的研究人员与投资组合的制定人员 C.投资品种的研究人员与交易指令的执行人员 D.资产配置的制定人员与投资组合的制定人员85.【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。选项 A.当日累计成交金额 B.证券代码 C.实时最高五个买入申报价和数量 D.实时最高七个买入申报价和数量86.【多选题】投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（ ）业务，需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。选项 A.认购 B.交易 C.申购 D.赎回87.【多选题】在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（ ） 。选项 A.传真委托 B.电话委托 C.自助终端委托 D.网上委托88.【多选题】关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（ ） 。选项 A.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式 B.收益率对正回购方而言，代表其固定的融资成本 C.我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式 D.收益率对逆回购方而言，代表其固定的融券成本89.【多选题】连续交易机制的特点包括（ ） 。选项 A.指令执行和结算的成本相对比较低B.市场为投资者提供了交易的即时性 C.批量指令可以提供价格的稳定性 D.交易过程可以提供更多的市场价格信息90.【多选题】在我国的权证交易中，禁止的事项有（ ） 。选项 A.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C.禁止证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格 D.权证发行人不得买卖自己发行的权证91.【多选题】关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ） 。选项 A.投资者进行投票均选择买入 B.申报价格用来代表股东大会议案 C.上市公司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股设置同一投票代码 D.申报股数用来代表表决意见92.【多选题】按照我国证券交易的现行规定，上市公司发生（ ）等事项时，其股价要进行除权或除息处理。选项 A.发行可转债 B.权益分派 C.公积金转增股本 D.配股93.【多选题】 中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定对中小企业板上市公司（ ）进行了规定。选项 A.暂停上市 B.恢复上市 C.退市风险警示 D.终止上市94.【多选题】中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（ ） 。选项 A.融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 B.双方均无力履约时，保证金退还双方 C.融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方 D.双方均申报不履约，保证金归风险基金95.【多选题】证券公司的投资决策机构负责确定（ ） 。选项 A.资产配置策略 B.可承受的风险限额 C.自营业务规模 D.投资品种96.【多选题】按深圳证券交易所相关规定，通过交易单位可办理的业务有（ ） 。选项 A.股票的大宗交易 B.ETF 的申购与赎回 C.融资融券交易 D.特定证券的主交易商报价97.【多选题】证券交易必须遵循的原则有（ ） 。选项 A.公平原则 B.公开原则 C.公正原则D.自主原则98.【多选题】在证券交易市场发展早期， （ ）是场外交易市场的主要形式。选项 A.证券交易所 B.柜台市场 C.店头市场 D.代办股份转让市场99.【多选题】在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ） 。选项 A.接受交易结果 B.全权委托经纪商代理交易 C.履行交割清算义务 D.按规定缴存交易结算资金100. 【多选题】关于上海证券交易所上市 A 股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ） 。选项 A.证券发行人在实施权益分派公告日 5 个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料 B.中国证券登记结算公司上海分公司在公告日3 个交易日前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复 C.证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，在确定的权益登记日 3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 D.证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日 16:00 前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户101. 【判断题】柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。选项 A.正确 B.错误102. 【判断题】证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先“。选项 A.正确 B.错误103. 【判断题】每个交易日闭市后，证券登记结算公司根据合格境外机构投资者 T 日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收或应付净额。选项 A.正确 B.错误104. 【判断题】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。选项 A.正确 B.错误105. 【判断题】证券公司只能接受其全资拥有或者参股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事 IB 业务。选项 A.正确 B.错误106. 【判断题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：成交金额最大的 5 个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。选项 A.正确 B.错误107. 【判断题】全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。选项 A.正确B.错误108. 【判断题】符合风险控制要求的 ETF 结算参与人可以直接进行申购、赎回结算业务，但不得代理其他结算参与人的结算业务。选项 A.正确 B.错误109. 【判断题】证券交易的公平原则，是指参与交易的各方应当获得平等的机会。选项 A.正确 B.错误110. 【判断题】在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券回购交易的资金结算。选项 A.正确 B.错误111. 【判断题】分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。选项 A.正确 B.错误112. 【判断题】中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。选项 A.正确 B.错误113. 【判断题】境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。选项A.正确 B.错误114. 【判断题】证券登记结算公司按照结算备付金管理办法管理证券公司信用交易结算备付金。选项 A.正确 B.错误115. 【判断题】证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、数量优先“。选项 A.正确 B.错误116. 【判断题】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。选项A.正确 B.错误117. 【判断题】在我国，根据现行交易规则，在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。选项 A.正确 B.错误118. 【判断题】从 1998 年 4 月 1 日起，上海证券交易所推行指定交易制度。选项 A.正确 B.错误119. 【判断题】证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。选项 A.正确 B.错误120. 【判断题】按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理。选项 A.正确 B.错误121. 【判断题】权证是指由标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。选项 A.正确 B.错误122. 【判断题】在证券经纪业务中，审单主要是审查委托单的合法性和一致性。选项A.正确 B.错误123. 【判断题】证券经纪商的委托系统应对自助终端委托过程有详细记录，并在代理协议中充分说明自助终端委托的风险，明确证券经纪商与投资者各自的责任。选项 A.正确 B.错误124. 【判断题】我国证券市场的建立始于 1986 年，首先在深圳起步。选项 A.正确 B.错误125. 【判断题】中国结算深圳分公司每月月末定期调整权证结算参与人的履约保证金最低限额。选项 A.正确 B.错误126. 【判断题】上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股分别设置投票代码。选项 A.正确 B.错误127. 【判断题】证券交易市场的发展有利于增强证券的流动性。选项 A.正确 B.错误128. 【判断题】金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。选项 A.正确 B.错误129. 【判断题】按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。选项 A.正确 B.错误130. 【判断题】根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。选项 A.正确 B.错误131. 【判断题】按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 10 万张。选项 A.正确 B.错误132. 【判断题】买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。选项 A.正确 B.错误133. 【判断题】按照我国现行规定，合格境外机构投资者应委托托管人为其申请开立证券账户。选项 A.正确 B.错误134. 【判断题】目前上海、深圳证券交易所欠库行为仅发生在债券的现券交易中。选项 A.正确 B.错误135. 【判断题】证券公司从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。选项 A.正确 B.错误136. 【判断题】我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到5%的各前 3 只股票（基金） ，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部（深圳证券）选项 A.正确 B.错误137. 【判断题】证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。选项 A.正确 B.错误138. 【判断题】配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。选项 A.正确 B.错误139. 【判断题】深圳结算备付账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金，以防范交收风险。选项 A.正确 B.错误140. 【判断题】投资者在委托单上填写证券品种必须写明全称和代码。选项 A.正确 B.错误141. 【判断题】结算参与人的最低结算备付金不可用于应急交收。选项 A.正确 B.错误142. 【判断题】中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向上海证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。选项 A.正确 B.错误143. 【判断题】根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价