国税局推行部门内控机制建设工作总结汇报.docx

国税局推行部门内控机制建设工作总结汇 报 省局监察室： 全省国税系统内控机制建设东片座谈会后，我局迅速 对部门内控机制建设工作作了全面安排。现将工作情况报 告如下： 一、学习传达省局李组长和张主任讲话精神 8 月 10 日市局召开局务会专题研究全系统推行部门内 控机制建设工作，会上学习传达了省局李组长和张主任讲 话精神，按照李组长提出的宣传动员、风险排查、规范完 善、整改落实“四项任务”；排查风险、明确岗位、规范 程序、优化流程、健全和完善制度“五个步骤”；责任落 实、制度建设、风险防范“三个到岗”和张主任提出的七 个方面的要求，认真贯彻落实，加快全市国税系统部门内 控机制建设工作进程。 二、认真研究，确定全系统部门内控机制建设基本框 架 全市国税系统推行部门内控机制建设工作从 8 月份开 始至 9 月下旬结束，分宣传动员部署、排查风险、规范完 善、整改落实四个阶段进行，实施工作步骤：一是制定工 作方案。市局制定下发了XX 市国税系统推行部门内控机 制建设工作实施方案，明确了全系统部门内控机制建设 的指导思想、目标任务、方法步骤和工作要求。二是以部 门为单位，排查风险点。由市、县局机关各职能部门、基 层征管单位围绕本部门权力事项和岗位职责，开展查找职 务和廉政风险点工作。采取个人自查、部门评查、县局梳 理汇总、市局进行评估审查的方式，全面梳理权力事项， 对税收管理、税收执法和行政管理中容易引发职务和廉政 风险的各种信息进行识别、排序，明确监督制约体系的控 制对象。三是规范程序。由市、县局机关各职能部门、基 层征管单位按照相关规定理清职责和职权，列出本部门所 在岗位的“职权清单”，对本部门权力运行流程按事项和 岗位进行细化和分类，规范权力运行流程。四是优化流程。 在规范程序的基础上，对市、县局机关各职能部门、基层 征管单位权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、操 作标准、监督制约环节等内容编制工作流程图，使每项权 力的行使过程均做到可查可控。五是制订运行管理办法。 从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行制度等方 面入手，清理整合制度，增强制度的规范性、系统性和可 操作性。市局研究制订XX 市国税系统部门内控机制运行 管理办法，8 月底完成起草工作。六是编制工作手册。按 照“高风险岗位，高等级防范，高标准要求”的原则，根 据确定的风险项目和风险等级，由市局内控机制领导小组 办公室研究编制市局机关部门内控机制工作手册和 县局部门内控机制工作手册。对部门岗位风险进行分 类管理，针对部门权力事项和用权方式，制定作业标准和 工作流程，优化运行程序，明确控制节点和防控及廉政措 施，把党风廉政建设责任制的各项内容贯穿到每个岗位和 具体的环节操作中，实现权力运行的过程制约、程序控制。 8 月底完成工作手册起草工作。整个推行工作计划从 XX 年 10 月 1 日施行。 强化工作措施，确保部门内控机制建设工作落到实处 一是加强组织领导，靠实责任。要求各级各部门按照 党风廉政建设责任分工和“一岗两责”制，把部门内控机 制建设工作同税收业务、队伍建设和国税事业和谐发展有 机结合起来，把反腐倡廉建设的要求渗透到税收执法权、 行政管理权运行的各个环节，形成领导、部门、个人“三 位一体”责任体系，做到层层分工，落实责任。 二是认真组织实施，扎实推进。要求各级各部门在部 门内控机制建设工作推行过程中，坚持高标准、严要求， 严格工作规范，适时记载内控流程表，把防控措施落实到 具体实施的各个环节，强化对过程的监督控制，切实做到 责任落实到岗、制度建设到岗、风险防范到岗，推进内控 制度的贯彻落实。 三是强化督促检查，注重实效。市、县局要把部门内 控机制建设工作落实情况纳入党风廉政建设责任制考核的 内容，与税收业务建设一起检查、一起考核，通过惩防体 系建设检查、执法监察、执法检查、巡视检查、内部审计、 专项检查、征管质量考核和绩效考核等检查手段，加强对 部门内控机制建设工作落实情况的监督检查，做到日有登 记台账、月有例会评估、季度有检查、年终有考核，防止 部门