xx年度网点内控工作总结.docx

XX 年度网点内控工作总结 不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工 作重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年 度内控综合评价评比中重返“二类行”序列。 篇一 内控工作总结报告按照工程局公司及公司领导的 要求， 公司目前正与深圳迪博 企业风险管理技术有限公 司内控专职人员进行对接， 帮助指导和 梳理公司各部门 主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、 各部门日 常工作流程等工作任务。 分析整理出公司各部门在日常 工作中需要注意的风险 点， 切实提高公司抗风险能力和各部门人 员内控风险防 范意识，为公司的长足发展扎实基础。 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、中国证监会 等五部委联合发布的企业内 部控制基本规范及配套指 引(企业内部控制应用指引 评 、 价指引 ，以及中国 证监会公告 41 号对公司内控建设、 ) 实施和公司领导的 相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司 于 20xx 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启 动会议， 并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要 工 作有 (一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机 构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有 效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实 施工作的 领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立 内部控制规范项 目工作组，牵头部门为公司投资开发部。 (二)制定公司内控实施实施方案 第一步 访谈公司总经理、 副总经理及各部门主任; 第二步 根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门 专员绘制 流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控 风险矩阵;第五 步：测试流程可行性。目前公司内控流程 框架已搭建完毕，根据 公司内控领导小组统一部署安排， 公司各个部门已开始进行流程 图及流程描述的绘制和编写 工作。 。 (三)组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专 员的内控专业知识公司于 20xx 年 6 月 3 日组织各部门 内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企 业风险管 理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流 程图 绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训， 并 规定了本周的工作任务及完成上交时间。(四)根据工作 方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目 标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次 内控体 系建设共分为以下三个阶段实施 第一阶段 项目计划与启动。 明确各部门内控专职负责人员， 明确职责分工， 由 各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流 程说明及风 险矩阵。 内控实施领导小组负责组织内控工作按要求 实施，并 负责组织各部门专员参加内控知识培训。 第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业 务流 程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制 文档(流程 图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制， 找出各个流程 中的风险点，加强各风险点的管控。 第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及 企业 管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内 部控制执行 有效性; 根据设计有效性和执行有效性评价结 果编制内控缺陷汇 总表。 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进 中。 二、下一步内控实施工作计划 第一、继续按照内部控 制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系 建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶 段内控实施工 作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺 利进行， 保证内控管理工作机制得以长效运行。 第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定 完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完 善公司治理， 更有效的实现公司发展战略， 有助于公司 进一步健全战略风险 、 财务风险、运营风险、市场风险 等方面的管控措施，防范各类风 险，提升公司管理水平， 夯实公司发展基础，为可持续发展提供 强有力支持。 第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过 加强宣 传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深 刻领悟内部控 制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控 方法，在全公司形成 “人人学内控、人人讲内控、个个受 约束”的良好气氛，促进公 司建立系统、规范、高效的内 部控制管理机制。 三、内部控制实施体会 根据上述工作， 我们总结了 一些基本经验， 主要有以下方面 (一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内 部控 制建设工作的指导思想和工作目标; 实施以全面风险 管理为导向 的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平， 更有效的实现公 司的发展战略，实现公司发展方式转变和 可持续发展。因此，规 范的内部控制实施既是政府强化市 场监管的有效措施， 更是公司 可持续发展的内生动力。 全面实施企业内部控制规范，建立健全 以风险管理为导向 的公司内部控制体系， 有助于进一步完善公司 治理，健 全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环 境 风险等方面的管控措施， 防范和化解公司内、 外部的各 类风险， 有利于维护社会公众合法权益。 实施内部控制规范的是现代公司 制度落实到位的重要 标志，是加强公司管理，是公司实现全面、 协调、可持续 发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的 需要， 也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有 限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范 管理、 防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手， 根据内部控制 规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部 控制程序并加以完 善，着力规范业务流程，明确岗位职责， 强化制约，落实责任追 究，形成公司健全有效的内部控制 体系，确保公司战略目标的实 现和可持续发展。 (二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部 控制 规范实施工作领导小组， 邀请深圳迪博企业风险管 理技术有限公 司内控专职人员对公司内控工作进行指导和 培训， 同时明确牵头 部门，安排专人负责此项工作，形 成了以公司高管决策、协调， 各业务部门为制度建设主体， 职能部门协调、组织的工作机制; 内控规范实施工作小组 具体负责对内部控制设计、 运行的监督检 查，并跟踪改 进情况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职 责范围 内相关业务风险管控流程的梳理， 管理制度的完善、 执 行， 内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。 (三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营 造学 内控，讲内控，守规章的氛围 ; 20xx 年 5 月公司高 管、职能部 门、 建设部及各业务部门的业务人员先后参 加了公司召开的内控 工作指导与培训专题会议，同时公司 为各部门、各建设部配备了 内部控制规范权威的学习资料， 要求各部门组织员工学习。通过 学习和培训，更新管理理 念，培育内控文化，掌握内控方法，在 部门内部营造良好 的开展内控氛围。 投资公司内控专员：赵云 20xx 年 6 月 4 日 篇二 市行党委： 年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控 合规部的业务指导下，分行内控合规部坚持“加强管 理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧 围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系 建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经 营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极 参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了 年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇 报如下： 一、全年工作情况 我行内控合规部现有员工 17 人，其中总经理 1 人，副 总经理 1 人，员工 15 人。今年是农行 IPO 上市之年，是内 控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副 总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调 11 人次参加总、省行审计检查，历时 200 余天;完成省行委 托审计工作任务 3 次;完成省行交办的调研任务 1 次;开展 支行级离任审计 10 次，风险排查 2 次，内控自评价 2 次， 内控评价 1 次，整体移位 1 次，接待总行审计 1 次;组织反 洗钱业务培训 3 次，部门员工参加总省市行培训 30 多人次。 (一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。 一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻 市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人 员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资 产处置部选送了两名信贷业务骨干。 二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协 调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积 分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联 系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工 作责任落实到人。 (二)高度重视，努力提高合规管理水平。 一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提 早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升 内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上 半年要求各支行对反洗钱业务进行 100%自查，我部门组织 人员开展 30%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年 组织人员对各支行开展 2 次反洗钱业务检查。对支行反洗 钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总 体情况趋于良好。 三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转 授权工作。1-11 月，分行共下发转授权书 22 次，合计 50 份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向 相关部门备案。其中基本转授权 1 次 7 份;内部转授权 8 次 19 份;转授权调整 2 次 5 份;特别转授权 6 次 13 份;授权委 托 5 次 5 份。下达转授权批复 2 份，收到 5 个支行转授权 备案 26 份。 一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内 控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省 市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力 争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习 向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大 力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中，以百日排 查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化 开展，主办合规文化电子期刊一期。 二、工作中存在的问题和困难 一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认 识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发 展就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策 和制度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的 理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和 内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情 绪，形象点说就是“讳疾忌医” 。这些都是阻碍开展合规管 理工作的障碍和困难。 二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不 适应。 三、20XX 年工作思路、目标、措施及建议 20XX 年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党 委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促发展、 发展必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委的 确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内 部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与 管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监 督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强 化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理;认真抓 好反洗钱和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。 省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话 以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学 习思想上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。切 实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽 宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动 员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋 发展。 省、市行党委都提出，把“创新、务实、灵活”作为 推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险控制方面的工 作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管 理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松” 。正确理解和 掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提 和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成 部分，是立行之本、经营之本。 只有加强内部控制管理，严格贯彻执行各项金融法律 法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解 风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行 长治久安和有效、可持续发展。违规的孪生兄弟就是风险， 其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。 “违规风 险很大，不发展风险更大” 。如何摆布好发展与合规的关系 显得十分重要。合规的发展才是有效的发展，反过来讲， 发展也必须坚持合规。开展好 20XX 年的内控合规管理工作 拟采取如下措施： 一是确定明确的目标。至少要达到以下 5 个目标：即 干部员工合规意识明显提高;制度执行力明显增强;各种违 规操作明显下降;内部控制评价明显进步;各类案件隐患明 显减少。 二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、 各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上 报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分;违规性质不 严重且没有造成风险的，检查发现以后不处罚。从而实现 违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏” 变成员工的自觉行为和习惯。 三是创新内控管理方式，变“事后检查”为“事前防 范、事中控制、事后监督”模式，将风险控制关口前移， 多做“风险提示” ，常打“预防针” ，增强“免疫力” 。 四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。突出重点业 务、重点部位和重点环节的监督检查，防止出现较大风险 的违规问题。不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而 防范道德风险的发生。 五是以发展促合规，以合规保发展。客观正确对待在 业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险、未造成损 失的一般违规行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠 偏的手段;对于存在道德风险或严重违规行为、造成较大风 险的要采取严厉的处罚措施，使其加大违规成本的付出， 维护制度的严肃性。 六是加强队伍建设，树立主人翁意识。农行兴衰，人 人有责。减少牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别 人，常常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多 提合理化建议，认真履职，为农行发展多做贡献才算以行 为家，做合格的内控合规队伍员工。 七是集中学习和自我学习相结合，增强从业能力。审 计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新政策 和制度的能力，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医 生诊病，不懂医术、不学理论，不长经验，则实为庸医， 误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制 定规划，把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。在 自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和 探讨，消除惰性，共同提高。 八是增强自律意识，模范执行规章制度，注重作风养 成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。九 是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确 岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建 立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻 底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执 行力。 20XX 年要开展的几项重点工作是： 1、抓队伍建设。 一是坚持双周例会，人人领学(新制度、新政策)，共 同提高; 二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培 训，每次最少 7-10 天，期间对相关专业的业务进行调研和 检查，同时提升自身实际操作能力。 2、强化专业培训。以合规文化建设为核心，年度内搞 1-2 次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、 反洗钱、法律法规等。 3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。 4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和 贡献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利 润能力为根本出发点。 5、全年整体移位检查至少安排 2-3 个分理处以上营业 单位进行检查。 6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。 7、认真完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。 四、工作中的几点建议 一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审 计队伍建设，对一些出现不适应的同志，行领导和部门领 导要注意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确 认识自己，理性思考，安心本职工作，方能变被动为主动。 把综合素质过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍 中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上 去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。 二是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。 要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体 系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究， 要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制 度执行力。 三是坚持“以人为本” 。鉴于审计岗位的特殊性，需要 领导“高看一眼” ，切实关心审计人员的工作和生活，帮助 解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行 保驾护航职责，切实推进合规文化建设，为农行风险防范 构筑坚固的内控堡垒。 篇三 自 20xx 年总行开展内部控制综合评价以来，我行 十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的 工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 *支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各 项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会 计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、 经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得 以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略， 在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。 现将全行内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市 场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部 室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、* 支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理 处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营 业机构，另设*、*、*、*、*、*6 个储蓄所。到 10 月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工* 人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台 业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度 建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上 严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持 加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体 上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明 确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成 绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内 控管理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实，XX 年以来，我行领导班子始 终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全 行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重 要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体 系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控 工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员 *人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成