xx银行审计部门年终总结.docx

XX 银行审计部门年终总结 审计工作具有经济卫士、政府谋士、保健医士的职能， 同样具有为经济建设保驾护航、防腐倡廉的作用。下面是 小编整理的银行审计部门年终总结范文，欢迎大家参考！ XX 银行审计部门年终总结一： xxxx 年以来，结合 个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程 整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理， 并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做 出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客 户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整 和落实，根据个人金融部实际情况，指定=副主任牵头， =等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内 每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风 险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上 提出建设性意见，在会议上评估。 三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至 少安排 2 天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政 策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的 思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业 务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和 零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新， 并将清理和更新情况登记备案。 XX 银行审计部门年终总结二： 20xx 年上半年责任 审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完成 了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两 项专项审计，第一项是 1 月 10 日至 15 日开展的对徐秋丽 等 2 位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是 4 月 9 日至 15 日协助豫南审计协作区开展的对周伟等 13 位支行 行长和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计 的实施，为组织部门考察使用干部提供了可靠依据，对加 强干部管理和监督发挥了重要作用。 1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。 在大部分情况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一 面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行审计，把审计 检查作为例行公事，走过场， “脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪 里” 。 2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整 改流于形式。审计提出的意见、落实到位的少。 3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精 力和人力，降低了审计效率。 4、审计成果运用不够。 1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。 进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行 任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后 离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。 2、配合上级行主动开展工作，服从于审计大局。全面 实施好上级行安排的授权审计项目;完成好办事处交办的其 他各项工作。 1、建立评比制度。对全年业务资料进行整理归档，考 核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出 年度优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。 2、开展“提高素质，合格审计”的专项活动。以提高 审计人员综合素质为前提，加大员工学习、培训力度，目 的是提高审计人员审计项目的质量，每半年组织一次审计 考试，每半年开展一次审计人员工作学习汇报。 下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提 高审计质量为核心，以全面完成任务为出发点，全科同志 将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成 办事处交办的各项工作任务。 XX 银行审计部门年终总结三： 我在银行任审计员 工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和配合下， 我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开 展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查内 容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类 事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。 现将工作情况述职如下： 按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年 初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在 首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认 真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程， 增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。 在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习 中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习， 提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野， 增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。 我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常 生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重 量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工 和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经 营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细 节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的 预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责 任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。 (一)、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点 各项规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了工 作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、 财务检查、合规手册撰写等工作。 (二)、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。 认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真 仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录， 对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强 了内控管理水平，防范了操作风险的发生。 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬 勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问 世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是 工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也 是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。 一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金 融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必 须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大 局观念，转变工作作风，努力