2014年高企新申报申请材料范式(定)

高新技术企业认定申请材料 （建议格式） 企业名称（盖章）： 常州市*有限公司 企业所在地区： 常州市武进区 申报时间： 二一四年二月 2 总 目 录 一、申报企业承诺书 第*页 二、高新技术企业申报自我评价表 第*页 三、高新技术企业认定申请书 第*页 四、附件 第*页 （一）企业营业执照副本、税务登记证书 第*页 1、企业营业执照副本（复印件） 第*页 2、税务登记证书（复印件） 第*页 （二）2013 年企业职工人数、学历结构以及研发人员情况 第*页 1、2013 年企业职工人员情况说明表 第*页 2、2013 年企业职工人数、学历结构以及研发人员结构表第* 页 3、2013 年企业参保职工证明 第*页 4、2013 年企业职工总人数证明 第*页 5、2013 年企业大专以上学历的科技人员名单 第*页 6、2013 年企业研发人员名单 第*页 （三）企业近三个会计年度研究开发费用、近一个会计年度高新技术 产品（服务）收入专项审计报告第*页 1、2012 年-2013 年研究开发费用专项审计报告 第*页 2、2013 年度高新技术产品（服务）专项审计情况表 第*页 3、2013 年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告 第*页 （四）企业近三个会计年度财务报表第*页 1、2012 年-2013 年企业总资产和销售额成长性情况表 第*页 2、2012 年-2013 年经中介鉴证的企业财务报表 第*页 （五）企业近三年获得的授权自主知识产权第*页 1、2012 年-2013 年授权自主知识产权清单 第*页 2、授权自主知识产权证明材料 第*页 （六）企业近三年研发活动证明材料第*页 1、2012 年-2013 年研究开发活动项目一览表 第*页 2、2012 年-2013 年研究开发活动项目证明资料 第*页 （七）企业近三年科技成果转化情况第*页 1、企业 20122013 年科技成果转化情况汇总表 第*页 2、企业近三年科技成果及转化情况证明材料 第*页 （八）企业研究开发组织管理水平的证明材料第*页 1、企业研究开发组织管理水平汇总表 第*页 2、研发投入核算规章制度 第*页 3、产学研合作协议 第*页 4、研究机构管理章程及设施和设备 第*页 5、研发人员的绩效考核奖励制度 第*页 （九）其他附件资料第*页 1、 2、 4 企业承诺书 我公司申报高新技术企业提供的高新技术企业认定申请 书及其所有佐证材料，真实有效，并对材料的真实性承担法律 责任。若存在弄虚作假行为，按照高新技术企业认定管理办法 的相关规定处理。 特此承诺。 企业法人签字： 企业盖章 二一四年 月 日 高新技术企业申报自我评价表 1.核心自主知识产权（30 分） 得分： A. 6 项，或发明专利 B. 5 项 C. 4 项 D. 3 项 E. 12 项 F. 0 项 2.科技成果转化能力（30 分） 得分： A. 4 项以上 B. 34 项 C. 23 项 D. 12 项 E. 1 项 F. 0 项 3.研究开发组织管理水平（20 分） 得分： A. 5 项均符合要求 B.4 项符合要求 C.3 项符合要求 D. 2 项符合要求 E .1 项符合要求 F. 均不符合要求 4.总资产和销售额成长性指标（20 分） 得分： 总资产增长率: 销售增长率: 综合评价 指标得分标准 每 项 指 标 分 数 比 例 分 为 六 个 档 次 (A,B,C,D,E,F)， 分 别 是 ： 0.80-1.0、 0.60- 0.79、 0.40-0.59、 0.20-0.39、 0.01-0.19、 0； 合计得分 年 月 日 0.35 0.25 0.15 0.05 0.05成长性指标 (20 分) 得分 指标赋值 A B C D E 企业名称 所属区域 职工总数（人） 大专以上学历科技人 员数（人） 研 发 人 员 数（人） 标准： A：具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的 30%以上 B：研发人员占企业当年职工总数的 10%以上 A= B= 2011 年-2013 年企业研究开发 费用总额（万元） 2013 年企业销售收入（万元） 2011 年-2013 年企业销售收入 总额（万元） 研发投入比例（%） 标准 A：最近一年销售收入小于 5,000 万元的企业，比例不低于 6%； B：最近一年销售收入在 5,000 万元至 20,000 万元的企业，比例不低于 4%； C：最近一年销售收入在 20,000 万元以上的企业，比例不低于 3%。 符合标准： A 或 B 或 C 研发项目核定数 研 发 项 目 经 费 核 定 总 额 （ 万 元 ） 在中国境内研发费用总额核定 数（万元） 标准： 企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低 于 60% 比例： 高新技术产品（服务） 核定数 2013 年 高新技术产品（服务）销 售 收 入 核 定 额 （ 万 元 ） 标准： 高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的 60%以上 比例： 6 高新技术企业认定申请书 （正式稿由网络生成 PDF 文件打印） 企业名称（盖章）： 企业所在地区： 省 市(区) 认定机构办公室：江苏省高新技术企业认定管理工作协调小组办公室 填报日期： 年 月 日 科技部、财政部、税务总局编制 填 报 说 明 本申请书为企业申请认定高新技术企业的文字依据。企 业应 参照高新技术企业认定管理办 法、 国家重点支持的高新技术领 域（国科发火2008*号）和高新技术企业认定管理工作指引 （国科发火2008*号）的要求填报。 本表内的所有财务数据须出自具有资质的中介机构的专项审计报告。 1.企业应如实填报所附各表。要求文字 简洁，数据准确、详实。 2.表内栏目不得空缺，无内容 时填写“ 无”或“0”；数据有小数时，按四舍五入取整数填写。 3.“研发项目”：详见工作指引四、 （三 ）1 中“研究开发活动确认”。 4.“技术领域”是指：国家重点支持的高新技术领域中规定的内容。 “其他领域”是指：国家重点支持的高新技术领域以外的内容。 5.“近 3 年”是指：申报当年以前的连续 3 年。 6.“企 业 近 1 年 财 务 状 况 ”是 指 ：企 业 申 报 当 年 前 1 个 财 政 年 度 的 财 务 数 据 。 “销售收入”是指：产品收入和技术服务收入之和。 “总资产”是指：企业当年的资金、物产的总和，包括：流 动资金、 长期投资、固定资产、无形 资产、 递延资产和其他资产； 7.“企业近 3 年财务状况” 是指：企业申报当年前 3 个财政年度的财务数据。 8.“技术来源”是指：企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专 院校、引进技术本企业消化创 新、国外技 术。 9.“知 识 产 权 类别 ”是指：已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、 软件著作版权、集成电路 布图设计专有权、植物新品种。 10.“知 识 产 权 获 得 方式” 是 指 ：自 主 研 发 、受 让 、受 赠 、并 购 或 拥 有 年 以 上 的 独 占 许 可 。 11“高 新 技 术 产 品 （服 务 ）”是 指 ：与 研 究 开 发 项 目 活 动 相 关 的 高 新 技 术 产 品 （服 务 ）。 一、企业基本信息表 8 主 营 业 务 所 属 技 术 领 域 电子信息技术 生物与新医药技术 航空航天技术 新材料技术 高技术服务业 新能源及节能技术 资源与环境技术 高新技术改造传统产业 其他领域 发明专利 实用新型 外观设计 软件著作版权 集成电路布图 设计专有权 近 3 年内 获得的自主 知识产权数 (件) 植物新品种 其它 职工总数 （人） 大 专 以 上 学 历 科 技 人 员 数 （人 ）人力资源 情况 从 事 研 究 开 发 人 员 数 （人 ） 留 学 归 国 人 员 数 （人 ） 第 1 年 （ 2011 年） 第 1 年 （2011 年） 第 2 年 （ 2012 年） 第 2 年 （2012 年） 第 3 年 （ 2013 年） 第 3 年 （2013 年） 销售收入 （万元） （销 售收入= 主营业 务收入+ 其他业 务收入+ 视同销 售收入） 合计 总资产 （万元） 合计 近 1 年 高 新 技 术 产 品 （ 服 务 ） 总 收 入 （ 万 元 ） (2013 年 ) 近 3 年研究开发费用总额（万元） （2011 年-2013 年） 其中：在中国境内 研发费用总额（ 万 元 ） 管理与研究开 发人员情况 （限 400 字） 管理：主要突显企业的行业地位、企业成长性、主营产品、技 术领域、企业资质等。 研究开发人员情况：企业总人数、科技、研发人员占比情况， 研发人员的技术职称构成、主要研发负责人资历介绍。 人员总体情况：总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量， 占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例;按技术职称来分， 各类职称的人数。是否具有博士生、留学生。 （如：公司目前有员工 xx 人，管理人员 xx 人，占员工总人数的 xx%；研发人员 xx 人，占员工总数的 xx%；大专以上科技人员 xx 人，占员工总数的 xx%。管理人员包括：高 级管理人员 x 人，其中硕士研究生 x 人，本科 x 人；中层管理人员 x 人，其中本科 x 人， 专科 x 人。研究开发人员 x 人：其中硕士研究生 x 人，本科 x 人，大专 x 人。 ） 管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平，工作业绩 等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。 （如：公司的高级管理人员和中层管理人员大部分有多年管理经历，管理经验丰富。 将公司管理主要负责人或技术主要负责人资历简单介绍一下。公司的研究开发人员中多人 承担过市级以上科技项目，具有较强的开发能力。 ） 科技成果 转化及 研究开发 管理情况 （限 400 字） 科技成果转化：近几年研发项目情况、研发投入及占比；形成 的专利、技术诀窍数量；形成的高品情况及占销售比例（重点产品 技术领先性、重点客户、产品证书、鉴定情况等） ； 研究开发管理情况：研发机构的设立情况、研发设施、研发制 度、研发人才引、产学研合作情况、研发成效等。 科技成果转化：对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有多少 成果转化了？转化成什么了？产生了什么效益？在国内或者行业中达到什么水平等等。与 附件材料中提供得科技成果转化项目目录及证明材料相对应。 如：公司近三年共研发 X 项目，通过自主创新、产学研合作和对外合作等形式，获 得各类科技成果 X 个，其中：专利 X 项，技术诀窍 X 项，各类科技成果均成功转化为新 产品或样品，较好的支撑了企业发展。xx 产品市场占有率达到 xx%，同行业中居于领先 地位。 研究开发管理情况，侧重介绍企业对研发的管理情况，要体现制定了研究开发项目立 项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备 相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同时可补 充体现企业创新管理的情况，如按 ISO9000 质量管理体系规定的各项要求进行管理等。 10 二、企业研究开发项目情况表（近 3 年执行的项目，按单一项目填报） RD01 项目名称 研发项目名称仔细斟酌确定（侧重技术方面，体现创新点） 起 止 时 间 技术领域 本 项 目研 发 人 员 数 技 术 来 源 A 技 术 来 源 B 第 1 年 （2011 年） 第 2 年 （2012 年 ） 研发经费 总预算 （万元） 研 发 经 费 近 3 年 总 支 出 （万元） 其中： 第 3 年 （2013 年 ） 立项目的及 组织 实施方式 （限 400 字 ） 立项目的：根据市场需求进行技术革新、客户要求、替代进口等; 组织实施方式：1、自主开发 2、委托开发 3、合作开发 4、集中开发; 立项目的：为什么要立项，该项 目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。 如：我公司需要自主研发 xx 技术，并形成自己的 专利技术 ，然后研制成功 xx 产 品，最终实现商品化，并尽快推向市场。 组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究。 如：根据公司年度新产品开发计划和技术任务书组织实施；独立研究、合作研究、 部分委托研究、产学研结合等；研 发组织架构、人 员、资金、设施等。 核心技术及 创新点 （限 400 字 ） 此处首先写出该项目与国家重点支持的高新技术领域相对应的最具体领域和文字 描述。 （ 写 出 高 新 技 术 领 域 三 级 目 录 及 文 字 描 述 ） 如：该项目属于：“一、电子信息技术（一）软件 1、系 统软件中的 实时操作系统技术” 领域。 核心技术：核心技术是企业基于对所在行业、市场和用户的深刻洞察， 形成的有独特的市场价值，能够解决重大的市场问题的技术。说明该项目 采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述。 如：1、在生物活性表面处理技 术方面，采用阳极氧化方法在骨修复器械表面制备 生物活性涂层； 2、在钛合金器械设计方面，采用了先进的自锁防退装置，产品更加安全；采用了 符合人体工学设计理念，产品更加富有 实效。 创新点：1、原理创新、2、结构创新 3、材料创新 4、工艺方面的 5、应用创新 如：1、 省电设计，工作时间长 ：四节 AA 碱性电池能让仪器连续工作 80 个小时； 2、 超大屏幕，全中文操作：读 取数据更为方便，操作更易上手； 3、 内建标准时钟：可随数据同步输出时间格式； 4、 新增复测功能：保证精度的同时，减少数据的 记录量； 5、 绝对式平盘测角：支持断电数据保护，操作更安全。 取 得 的 阶 段 性 成 果 （限 400 字 ） 这是判断企业研发项目的重要依据，可逐 项列示取得的阶 段性成果。 如:2012.1-2012.5 完成市场调查，提出初步设计方案并通过公司评审 2012.6-2012.8 完成工作图设计、工艺及技术文件发放 2012.9-2012.10 完成样机试 制及总装调试工作 2012.112012.12 产品小批试制 2013.1 完成样机试验、完成产品性能改进及完善投入批量生产，已生产台， 销售台。 项目取得的成果:1、专利：编号；2、申报过的项目：项目编号、验收证书编号、成果 鉴定证书编号；3、技术诀窍；4 、产品编号：PS.，高品 编号 等。 12 三、上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报） 四、近 3 年内获得的自主知识产权数汇总表（2012 年2013 年） 序 号 授权项目名称 类别 授权日期 授权号 获得方式 所属项目编号 1 一种工艺 发明专利 2012.1.1 ZL20101 自主研发 RD01PS01 2 * 实用新型 2013.1.1 ZL20131 独占许可 RD02PS02 编号：PS01 产 品 （服 务 ）名 称 技术领域 技术来源 上 年 度 销 售 收 入（万元） 关键技术 及主要技 术指标 （限 400 字） 此处首先写出该项目与国家重点支持的高新技术领域相对应的最具体领域和文字描述。 （ 写 出 高 新 技 术 领 域 三 级 目 录 及 文 字 描 述 ） 如：该项目属于：“一、电子信息技术（一）软件 1、系统软件中的实时操作系统技术”领域。 关键技术：着重从技术方面描写，介绍该产品涉及的主要制造技术、结 构设计、生产工艺等。 如：1、在生物活性表面处理技术方面，采用阳极氧化方法在骨修复器械表面制备生物活性涂层。 2、在钛合金器械设计方面，采用了先进的自锁防退装置，产品更加安全；采用了符合人体工学设 计理念，产品更加富有实效。 主要技术指标：应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标。 如：1、组合音：超过噪声电平 10dB 大超过 6 处 2、中频抑制90dB 3、倒易混频90dBV 与同类产 品（服务） 的竞争优 势（限 400 字） 与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、 成本、价格优势、售后服务等。 如：1、节约铜材。铜铝复合管含铜量为 30%（重量比） 。在同样断面和长度下，节铜 80%。 2、换热效率高。采用铜铝复合管，空调整机能效比提高 3%-5%，节能显著。 3、对下游行业的促进作用。采用铜铝复合管，平均每台空调比采用铜管降低管材成本 100 元以上。 产品（服 务）获得 知识产权 情况 （限 400 字） 只要是与该产品有关的知识产权情况均可填写，包括：发明专利、实用新型 专利、外观设计、软件著作版权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、 技术诀窍等，不限于三年之内。同时可补充与产品相关的科技成果情况。 1、2012 年获得实用新型专利：xxxx，授权号：xxxx； 2、2012 年申请发明专利：xxxx，申请号：xxxx； 3、2013 年被认定为高新产品证书，编号：xxxx。 4、查新报告编号：xxxx，检测报告证书编号：xxxx，鉴定报告：鉴定单位、编号 xxxx。 5、2013 年获得科技进步奖； 6、编制了“xxxx 仪”企业标准，作为主要起草单位的国家标准已经通过审批，正在发布中。 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 注意：此表应正确反映申请认定企业拥有的核心自主知识产权 与其主要产品（服务）和研究开发项目之间的对应关系。在“所属项 目编号”栏 目，将与此 项专利有对应关系的 RD 和 PS 全部写上。 五、企业年度研究开发费用结构明细表(按近 3 年分别填报) 2011 年度 单位：万元 研 发 项 目 编 号 科目 累计发生额 RD01 RD02 RD03 RD04 RD 合计 内部研究开发投入额 其中:人员人工 14 注：1、企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费 用总额的比例不低于 60%。 2、其他费用一般不得超过研究开发总费用的 10。 3、委托外部研究开发投入额，按照委托外部研究开发费用发生额 的 80计入研发费用总额。 2012 年度 单位：万元 直接投入 折旧费用与长期 费用摊销 设计费 设备调试费 无 形 资 产 摊 销 其他费用 委托外部研究开发投入额 其 中 :境 内 的 外 部 研 发 投 入 额 研 究 开 发 投 入 额 (内 、外 部 )小 计 研 发 项 目 编 号 科目 累计发生额 RD01 RD02 RD03 RD04 RD 合计 内部研究开发投入额 其中:人员人工 2013 年度 单位：万元 直接投入 折旧费用与长期 费用摊销 设计费 设备调试费 无 形 资 产 摊 销 其他费用 委托外部研究开发投入额 其 中 :境 内 的 外 部 研 发 投 入 额 研 究 开 发 投 入 额 (内 、外 部 )小 计 研 发 项 目 编 号 科目 累计发生额 RD01 RD02 RD03 RD04 RD 合计 内部研究开发投入额 其中:人员人工 直接投入 折旧费用与长期 费用摊销 设计费 16 企 业 填 报 人 签 字 ： 中 介 机 构 签 字 （公 章 ）： 日 期 ： 日 期 ： 设备调试费 无 形 资 产 摊 销 其他费用 委托外部研究开发投入额 其 中 :境 内 的 外 部 研 发 投 入 额 研 究 开 发 投 入 额 (内 、外 部 )小 计 网络系统附件栏需扫描上传的材料清单 1、企业营业执照和税务登记证 2、研发费用专项和高新产品的专项审计报告 3、知识产权证书及相关材料（选6个专利） 4、企业近三年科技成果转化汇总表 5、经审计的企业近三年财务报表 18 (一)企业营业执照副本、税务登记证书 (装订时，用有色纸，分隔) 基本用意： （1）所附资料数据要填入企业注册登记表中 重点提示： （1）企业营业执照副本（复印件） （2）税务登记证书（复印件） （3）2011 年-2013 年间企业若有企业名称变更，需提供企业工商登记 变更通知书或企业新章程，中间可能涉及到有些项目的立项、 知识产权、高新产品等。 (二)企业职工人数、学历结构以及 研发人员情况 (装订时，用有色纸，分隔) 20 2013 年企业职工人数、学历结构以及研发 人员情况说明表 根据高新技术企业认定管理办法、 高新技术企业认定管理工作指 引的规定： 我公司 2013 年职工总数为 人，参加社保人数 人； 学历结构组成： 研究生 人（其中博士 人）， 本 科 人，大专 人， 大专以下 人； 公司具有大专以上的科技人员有 人， 公司研究开发人员有 人， 职工总数与参加社保人数差异及其它情况说明：（已参加失地农民 保险、外地职工不愿在本地参保、新招聘职工尚在办理等） 企业盖章 二一四年 月 日 企业职工人数、学历结构以及研发人员结构表 序 号 人员情况 人数 占企业职工总数比例 1 企业职工 2 参加社保人数 3 具有大学专科以 上学历的科技人 员 4 研发人员 基本用意： （1）资料提供给专家判断是否符合高新技术企业认定管理办法中 高企申报门槛条件。 （2）申报门槛条件：具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职 22 工总数的 30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的 10%以上。 （3）人员结构数量情况还要填入网上填报的申请书的企业基本信息 表中 重点提示：（下述材料均要装订入册） （1）企业职工总人数证明 （2）企业职工社保交纳单 （通过第三方证明企业职工情况） （3）大学专科以上学历的科技人员名单 （4）研发人员名单 （外聘人员在企业工作半年，即 183 天以上可算做企业研发人员） (三) 企业近三年研究开发费用、近一年高新技术 产品（服务）收入专项审计报告 (装订时，用有色纸，分隔) 2011 年-2013 年研究开发费用专项审计报告 24 基本用意： （1）资料提供给专家判断是否符合高新技术企业认定管理办法 中高企申报门槛条件。 （2）申报门槛条件：A：最近一年销售收入小于 5,000 万元的企业， 比例不低于 6%；B：最近一年销售收入在 5,000 万元至 20,000 万元的企 业，比例不低于 4%；C：最近一年销售收入在 20,000 万元以上的企业， 比例不低于 3%。 重点提示： （1）专项审计报告要由“具有资质并符合工作指引规定相关条 件” 的中介机构鉴证 ，中介清单详见科技局网站申报通知。不在名单中 但满足要求的中介机构需单独提供“营业执照、执业资格证书、2013 年 全体人员花名册、2013 年注册会计师名单、注册会计师资质证书（复印 件盖红章）”，中介机构资料不需要装订在申报材料内。 （2）审计时对每一个研发项目要按 2011 年度、2012 年度、2013 年 度分别列出，数据填入申请书中第二张表（此表按单一项目）和第五张 表（每个项目拆分到每一年）。 （3）2011 年前立项的项目，延续到 2011 年-2013 年之间实施的都 要列出，最终能体现 2011 年-2013 年之间的所有研发活动支出费用。 （4）销售收入=主营业务收入+ 其他业务收入+视同销售收入,审计 报告中请明确每个年度的销售收入及研发费用。 2013 年高新技术产品（服务）专项审计情况表 企业名称： 编号：PS 高新技术产品名称 2013 年度销售收入（万元） 1 2 3 小计 / 编号：PS 高新技术服务名称 2013 年度销售收入（万元） 1 2 小计 / 合计 高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的比例： 企业填报人签字： 中介机构签字（公章）： 日期： 日期： 重点提示： （1）该表格为申报通知规定必备材料,严格按此格式填报。 （2）产品（服务）编号 PS、产品（服务）名称必须与网上填报序号 一致，即“ 三、上年度高新技 术产品（服 务）情况（按单一产品（服务）填报） ”。 26 2013 年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告 重点提示： （1）资料提供给专家判断是否符合高新技术企业认定管理办法 中高企申报门槛条件。 （2）申报门槛条件：高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的 60%以上。 （企 业当年总收入=主营业务收入+其他业务收入+ 视同销售收 入+ 营业外收入 +补贴 收入+投资收益等）。 （3）专项审计报告要由“具有资质并符合工作指引规定相关条 件” 的中介机构鉴证 ，中介清单详见科技局网站申报通知。不在名单中 但满足要求的中介机构需单独提供“营业执照、执业资格证书、2013 年 全体人员花名册、2013 年注册会计师名单、注册会计师资质证书（复印 件盖红章）”，中介机构资料不需要装订在申报材料内。 （4）企业当年总收入=主营业务收入+ 其他业务收入+视同销售收入 +营业外收入 +补贴 收入+投资收益等， 审计报告中请明确当年的总收入、 高品收入及占比。 (四)企业近三个会计年度的财务报表 (装订时，用有色纸，分隔) 28 2011 年-2013 年企业总资产和销售额成长性情况表 年度 销售收入 （万元） 销售 增长率 总资产 （万元） 总资产 增长率 第一年 2011 年 第二年 2012 年 第三年 2013 年 销售增长率 1/2 （第二年销售 额第一年销售额 第三年销售额第二 年销售额）1 = 总资产增长率1/2 （第二年总资产额 第一年总资产额 第三年总资产额第 二年总资产额）1 = 基本用意： （1）用于百分制综合评估的“四项指标”中“总资产和销售额成长性”指 标得分 4.总资产和销售额 成长性指标（20 分） 指标实际得分本指标赋值分数比例 此项指标是对反映企业经营绩效的总资产增长率和销售增长率的评价 （各占 10 分） 0.35 0.25 0.15 0.05 0.05 A B C D E 分数比例分为六个档次(A,B,C,D,E,F) ，分别 是：0.80-1.0 、0.60-0.79、0.40- 0.59、0.20-0.39、0.01-0.19、0 （2）上表可提供给专家直接判断，企业可作自身评判。 重点提示： （1）经中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表（含资产负债 表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营 年限），按年度顺序装订。 （2）企业销售和资产的数据应与提交税务部门的数据严格保持一致。 （3）参与企业财务报表审计的中介机构应单独提供“营业执照、执业 资质证书”（复印件）。 30 (五)企业近三年获得的授权自主知识产权 (装订时，用有色纸，分隔) 2011 年-2013 年授权自主知识产权清单 编 号 企业 名称 知识产 权名称 类别 （A 专利、 B 软件著 作权 、C 集 成电路布 图设计、 D 植物新 品种） 授权号 授权日 （2011 年 以后至申 报前） 最近一次 缴费时间 专利权人 获得方式 （A 自主研 发、 B 转让） 证明材料 （A 合同 备案号、 B 手续合格通知 书） 独占许可方式 （A 全球、 B 非全球） 与网上法律状态 （A 相同 B 不同） *有 限公 司 * A-2 ZL* 2012.3.25 *有限公司 A A *有 限公 司 * A-2 ZL* 2012.7.16 张三 B A2012320010011 A A *有 限公 司 * A-2 ZL* 2012.7.16 *有限公司 B B2012062900425615 A *有 限公 司 * B 证书号：软著 登字 0362434 号 登记号： 2012SR098877 2012.8.9 *有限公司 A A 1 2 填写说明：1、类别填写方式中发明专利为 A-1，实用新型专利为 A-2，外观专利为 A-3 2、证明材料中，属于独占许可的填写合同备案号，属于转让的填写 B 3、此表用 Excel 格式上报电子档 基本用意： （1）用于百分制综合评估的“四项指标”中“核心自主知识产 权” 指 标得分 1.核心自主知识产权（30 分） 指标实际得分本指标赋值分数比例 企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等 核心自主知识产权的数量（不含商标）。专利以获得授权证书为准。 A. 6 项，或发明专利 B. 5 项 C. 4 项 D. 3 项 E. 12 项 F. 0 项 分数比例分为六个档次(A,B,C,D,E,F) ，分别 是：0.80-1.0 、0.60-0.79、0.40- 0.59、0.20-0.39、0.01-0.19、0 重点提示： （1）上表“数量 ”要填入网上申 报“企业基本信息”之“ 近 3 年 内获得的自主知识产权数（件）”相关栏 目。 （2）上表应与网上填报的“四、近 3 年内获得的自主知识产 权数汇总表” 相对应 。 （3）授权自主知识产权证明材料，按照表中所列序号，依次 提供装订：授权自主知识产权证书、摘要、最新缴费凭证复印件。 （4）通过受让、受赠、并购取得的知识产权，需提供相关主 管机关出具的变更证明（手续合格通知书）；通过独占许可方式 取得的，需附独占许可协议和相关主管机关出具的备案证明 （专利实施许可合同备案证明）；通过受让、受赠、并购、独占许 可取得的知识产权须是近三年（20112013 年）由相关主管机 构予以授权； （5）“独占 许 可方式”应有“5 年以上”和 “全球独占”字样。 （6）授权日须是 2011 年以后，否则不予认可。 (六)企业近三年研发活动证明材料 (装订时，用有色纸，分隔) 2011 年-2013 年研究开发活动项目一览表 项目编号 项目名称 实施起止时间 证 明 材 料 要求： 1、要与申 请书中所 填项目编 号顺序一 致 要求： 要与申请书中所填项目名 称一致 例： 2012 年 3 月 至 2013 年 3 月 要求：顺序填写、提供、装订（供参考） A：政府立项项目提供 1、政府立项文件 2、项目合同书 3、项目验收证书（若已完成，要提供） 4、其他证明材料 或 B：企业 自主研发项目提供 1、企业立项文件名称（或董事会议决议） 2、项目设计任务书 3、项目验收证书（若已完成，要提供） 4、其他证明材料 RD01 RD02 RD03 RD04 常州*有限公司 *字（ 2011） 002 号 关于对 2011 年技术创新项目进行立项的决定 为了加快技术创新步伐，确保各技术创新项目的成果转化，加 强企业核心竞争力，使公司在严峻的市场形势中确立起优势。公司 决定继续加大加快研发经费投入，确保研发部研发所需经费，确保 各类材料、研发设备的采购。同时要求各部门各车间积极配合研发 部开展工作，研发部项目负责人要加强现场指导，做好完备的跟踪 和记录， 认真负责，以身作则，严格执行研发管理制度，调动各类技 术人员的积极性，为项目的按时按质完成做出贡献。 由公司研发部提议、经股东会议讨论决定，同意下列项目为 2011 年的新研发项目及上一年顺延项目： 序号 项目名称 项目计划 时间 项目预算经 费（万元） 项目立项编号 1 2011.1 -2011.6 130 万元 XMLX-2011-01 2 2011.1 -2011.12 260 万元 XMLX-2011-02 请各车间、各部门遵照执行。 常州*有限公司 二 一一年一月八日 呈：总经理 抄：行政部、销售部、生产技术科、质检科、档案室、各车间 2 企业项目设计任务书参考范式 1、项目立项的目的、意义； 2、项目的主要研究内容和创新点； 3、项目现有的工作条件和基础； 4、项目进度安排 工作进度 主要工作内容 年 月至 年 月 5、项目经费概算 6、参加人员及具体分工 注意事项： 1、研究开发活动项目可以是政府立项的项目，也可以是企业自 主研发的项目，每个项目都必须提供证明材料（企业自主研发的项 目要有企业内部的项目编号，任务书内容必须包括项目人员投入、 经费投入以及目标等，如果是政府部门下达的项目，则须提供立项 批文和合同）。 2、每个研究开发项目，要尽可能地提供相关佐证材料，如：新 产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级（含计划单 列市）以上科技计划立项证明等。 3、研究开发活动项目一览表“证明材料” 栏 中，须列出每个项目 的佐证资料名称，以利于专家了解和查阅。 4、为方便评审专家查阅证明材料，建议用另外一种颜色的分隔 纸隔开各个研究开发项目的证明材料。装订时，将每个 RD 表置前， 附件置后。按“ 项目编号” 顺序装订。 5、如果是 2011 年前立项的项目，只要是延续到 2011 年-2013 年实施的都要列出，最终方能体现 2011 年-2013 年间的研发活动情 况。 4 (七)企业近三年科技成果转化情况 (装订时，用有色纸，分隔) 20112013 年科技成果转化情况汇总表 技术成果类别 转化形式 证明材料 序 号 科技成果名称 专 利 软 件 著 作 权 集成 电路 布图 设计 权 植 物 新 品 种 版 权 技术 使用 许可 证 技 术 转 让 技 术 诀 窍 产品名称 服 务 名 称 样品 名称 样机 名称 申请 专利 号 授权专 利号 经登记 的技术 合同号 版 权 证 书 号 其他 备注 1 * * ZL* PS01 2 * * * PS01 3 * * 技术诀窍说明 PS01 4 * * 技术诀窍说明 PS02 PS02 PS02 注：技术成果类别栏目按数量填报。 6 (装订时，建议用有色纸，分隔) 科技成果及转化证明材料 一、 科技成果类别： 序号 专 利 编 号 证明材料 1 专利名称 专利编号 专利授权证书 2 专利名称 专利编号 专利授权证书 3 专利名称 专利编号 专利受理通知 书、说明书摘 要 4 专利名称 专利编号 专利受理通知 书、说明书摘 要 5 序号 技术诀窍 编 号 证明材料 1 技术诀窍名称 技术诀窍编号 技术诀窍编写说明 2 二、 转化形式: 高新技术产品(PS01) 证 明 材 料 电动推杆 1、 江苏省高新技术产品证书， 编号： 特别说明：如果已经取得江苏省高品证书，证明材料只要放一张省高品证书，其他 附件不要放；如果取得的是常州市高品证书，除提供高品证书外，检测报告、查新 报告、用户报告也要放在里面。 (装订时，建议用有色纸，分隔) 科技成果及转化证明材料 一、 科技成果类别： 序号 专 利 编 号 证明材料 1 专利名称 专利编号 专利授权证书 2 专利名称 专利编号 专利授权证书 3 专利名称 专利编号 专利受理通知 书、说明书摘 要 4 专利名称 专利编号 专利受理通知 书、说明书摘 要 5 序号 技术诀窍 编 号 证明材料 1 技术诀窍名称 技术诀窍编号 技术诀窍编写说明 2 二、 转化形式: 高新技术产品(PS02) 证 明 材 料 电动推杆 1、 常州市高新技术产品证书， 编号： 2011WJ013B 2、 检测报告， 检测机构： 编号： 3、 查新报告， 编号： 4、 用户报告 特别说明：如果已经取得江苏省高品证书，证明材料只要放一张省高品证书，其他 附件不要放；如果取得的是常州市高品证书，除提供高品证书外，检测报告、查新 8 报告、用户报告也要放在里面。 (装订时，建议用有色纸，分隔) 科技成果及转化证明材料 一、 科技成果类别： 序号 专 利 编 号 证明材料 1 专利名称 专利编号 专利授权证书 2 专利名称 专利编号 专利授权证书 3 专利名称 专利编号 专利受理通知 书、说明书摘 要 4 专利名称 专利编号 专利受理通知 书、说明书摘 要 5 序号 技术诀窍 编 号 证明材料 1 技术诀窍名称 技术诀窍编号 技术诀窍编写说明 2 二、 转化形式: 样品（样机）