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-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 试论借鉴国外经验完善我国高校科 研评价体系 摘要:在创新驱动作为国家战略 的背景下,完善和发展我国科研评价体 系,特别是高校科研评价体系,越来越 成为国内学界和社会关注的问题。国外 发达国家如美国、德国、日本等,在这 方面积累了丰富的经验,构建起适合本 国国情的科研评价体系。我国高校科研 评价尚处于发展中状态,在探索的过程 中存在一些不足与缺陷。分析发达国家 科研评价体系,借鉴与学习国外成功经 验,如加大事中、事后评价力度,转变 政府在科研评价中的角色定位,建立多 层次多元化的科研评价体系,建立分类 的科研评价机制与标准等。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 中国论文网 /9/view-12867120.htm 关键词:高校科研评价;创新驱 动;发达国家 党的十八大明确提出:“科技创 新是提高社会生产力和综合国力的战略 支撑,必须摆在国家发展全局的核心位 置。 ”强调要坚持走中国特色自主创新道 路、实施创新驱动发展战略。2015 年 3 月,中共中央、国务院发布关于深化 体制机制改革加快实施创新驱动发展战 略的若干意见 ,为创新驱动发展战略 指明了方向。如何在创新驱动的背景下, 科学地评价科研项目及其成果,建立并 完善合理有效的科研评价体系,成为了 高校开展科研工作面临的重要问题之一。 最近,医药学家屠呦呦女士获得诺贝尔 医学奖一事在国内引起强烈反响,不但 是业界,政府主管部门与社会各界也将 视线集中到科研评价问题上,进一步思 考究竟该如何评价一项科研项目的可行 性和成果价值,如何客观地评价科研工 作者的成绩和贡献等。解决好这些问题, -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 在创新驱动作为国家战略的大背景下具 有特殊意义。特别是作为科研学术孵化 地的高等学府,高校科研评价问题更值 得分析思考。长期实践证明,只有建立 合理有效的高校科研评价体系,才能为 高校科研工作者提供应有的价值认同和 经济支持,充分调动高校科研工作者的 科研积极性,更好地发挥高校在国家创 新体系中不可替代的重要作用。1 当今世界,主要发达国家经过长 时间的探索,已经形成了较为完善的科 研评价体系,并在长期发展实践的过程 中积累了丰富的经验教训。我国高校的 科研评价体系的建设与完善尚处于发展 中状态,合理地借鉴国外的经验教训, 有助于解决完善我国高校科研评价体系 过程中的一些不足,促进我国高校科研 事业的发展,提高我国科研水平和国际 影响力。2 一、高校科研评价的功能与作用 高校科研评价是目前科研管理部 门及科研机构为实施有效管理、监督而 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 采取的重要手段之一,往往与资源配置、 用人制度和分配制度等有关政策挂钩, 具有很强的指引性及应用价值。3主要 体现在以下几个方面。 1.科研导向。高校科研评价对科 研活动具有导向作用,既体现在制订科 研评价的方案、建立u 价指标体系上, 也体现在科研项目的确立、评价结果的 运用上,甚至还体现在对科研的发展方 向、科研质量的提高的影响上。科研机 构及科研工作人员会根据评价建议,对 科研工作的进度和方向进行调整和改进。 2.价值研判。科研评价的过程, 不仅是利用一切可行的技术和手段来获 取有关评价对象的各种信息,也是对这 些信息进行全面的统计分析处理,并对 得出的评价结果给予科学的解释与运用 的过程,包括指出科研活动所取得的成 就以及科研活动或进展中仍然存在的问 题,需要改进的方面等。科研评价对科 研管理工作、科研项目进行描述和价值 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 判断,可以推动科研工作向良性、合理 化、符合价值主体目标的方向发展。 3.人才甄别。高校科研评价不仅 是对科研项目的评价与引导,还包括对 科研人员的选拔与甄别。科研评价对于 人才选拔的作用,建立在对科研工作评 价的基础之上。被评价科研人员满足科 研工作要求的程度是人才选拔的唯一标 准,通过比较、考核、选拔,甄别出完 成科研工作最佳的人员对象。只有通过 优胜劣汰的竞争机制,才有利于选拔出 优秀的科研人才,从而推动科学研究的 进步发展。也只有对科研人员的科研能 力有一个全面、科学的认识和评价,才 有可能为科研管理提供科学依据。 4.激励功能。对科研工作和科研 机构进行科研评价,可以建立科学合理 的激励机制,通过荣誉、职称、资金等 方面进行评优与认可,激发科研人员的 科研热情与积极性,从而推动科学研究 质量的提高。同时,科研评价也可以激 励和促进科研机构之间的竞争,以此争 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 取到更多的科研经费和更高的声誉,从 而不断提高其科研质量。 5.信息保障。科研评估本质上是 解决科研项目执行者与决策者之间的信 息不对称问题,经过科研评估,可以为 科研管理提供信息保障和决策依据。科 学规范地进行科研评价,是科研管理者 制定科研计划、监督科研进度,特别是 分配研究资金的有效途径和提供最后决 策的依据,从而优化资源配置,提高科 研资金使用效率,推动高校科研的深入 有效开展。 二、国外经验与我国高校科研评 价的发展 (一)国外科研评价发展情况 科研评价发端于美国,至今已有 近百年历史,已成为美国等西方发达国 家科研领域制度化的经常性工作。目前, 很多国家的科研评价特别是中观和微观 层面的评价是以定性分析为基础,以定 量分析为手段,采用定性与定量相结合 的方法进行的,但也有一些国家仍只采 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 用定性分析为主的方法进行评估。例如, 美国、法国、日本等国家的科研评价活 动目前是采用定性和定量分析相结合的 方法,英国和瑞士的科研评价活动以定 性方法为主、定量分析为辅,瑞典则基 本上是定性分析。在评价范围上,经过 近百年的发展,西方国家的科研评价体 系基本涵盖各个科研领域,囊括自然科 学、社会科学、基础理论、工程技术及 应用研究等方面。在评价标准及评价方 法上,形成了适合自己国情的特点。下 面对主要发达国家科研评价体系进行简 单介绍。 1.美国 作为世界科研强国,美国的科研 评价体系经过长时间的探索和完善,目 前已经基本形成了比较固定的三等评价 模式,即由国会的科研评价机构进行评 价,由州政府的相关机构进行评价,由 具体的研究机构、研究所及一些大学的 科研机构来进行评价。在科研评价标准 的制定上,美国等西方国家注重从基础 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 实力、投入产出视角出发,科研投入包 括科研平台、科研人才、科研项目,产 出涉及论文、专利、人才培养、获奖情 况等等。美国的科研评价体系结合自身 的实际情况,依据科研成果、成果数量、 科研环境与科研影响力等方面设置了较 为合理的科研评价标准。 依据 其科研评价标准,决定了美国的科研评 价体系注重事前评价、事中评价与事后 评价的结合,这也是大多数欧美国家科 研评价的共同特征。在评价伊始即召集 学科专家进行综合评议,同时引入风险 分析师,对项目的风险程度进行分析。 为了确保机制的顺畅运行,每一个项目 的评价设立一位适当的负责人,依靠负 责人的专业素养、丰富经验和组织协调 能力,为评价项目的顺利进行保驾护航。 在负责人的带领和组织下,评价小组需 要制定具体的评价工作流程和相关标准, 对项目的可行性和风险程度给出明确的 答案。同时,为了保证项目的价值和时 效性,评价小组还需要尽可能多地了解 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 国际相关进展情况,跟进国际前沿。在 完成以上工作后,评价小组需要完成评 价报告,并将之提交至前述三等的评价 机构,通过听证会对外确认消息。在科 研项目进行中,评价小组会对项目进行 实时跟踪和监控,并进行周期总结和反 馈,以指导科研项目向良性方向发展。 项目结束后,评价小组依旧针对成果数 量、影响力、论文转载数量等指标进行 考察和监控,并形成书面报告,对项目 进行事后评价和反馈。这成为美国等西 方国家科研评价体系的一个重要特征。 2.德国 作为欧洲经济和科研强国,德国 的科研评价体系较具有代表性。在德国, 具体的科研评价工作由高校和相关机构 来直接负责,政府并不直接参与。2000 年之前,德国主要的评价机制是国家级 别的德国科学基金会(Deutsche Forschungsgemeinschaft,缩写 DFG) , 主要目的是对各个大学和科研机构的科 研能力进行评价和分级,以此衡量这些 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 机构的科研实力和科研成果价值。DFG 每三年进行一次,虽不直接涉及科研项 目的立项分析和资金支持,但也能够对 其施加强有力的间接影响力。 2000 年至今,德国的科研评价体 系进行了较大改良。由于一直被质疑呆 板保守,自 2003 年开始,DFG 开始将 科研评价专家纳入评级范围,随后又陆 续加入了国外专家、第三方机构和高校 合作单位,从而极大地丰富了 DFG 的 内容,提高了 DFG 的价值和意义。同 时,DFG 的透明公开度也在不断提升, 具体的评级信息和评价结果均向外界公 开,以此保障 DFG 的公信度。 另一方面,除了国家级别的 DFG 之外,德国各州政府和各科学委员会也 在科研评价机制中扮演着重要角色。它 们也担负着组织相关团队,调研和可行 性分析的工作,对其领域内的科研项目 进行评价。州政府和各科学委员会在评 价机制中的存在和发挥的作用,使得德 国的科研评价体系完备,构成以 DFG -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 为核心的多层次评价机制。 3.日本 日本是目前亚洲地区科技创新强 国,其科研评价体系独树一帜而又颇具 成效。日本的科研u 价层次不同于欧 美普遍流行的三等级制,而是以评价机 构为主导的四级制。具体而言,第一级 科研评价机构主要是由国家政府单位和 大型专业评价机构组成,负责对国家重 大科研项目进行评价和分析;第二级机 构是专业评价机构和地方政府相关机构, 主要针对高等院校的科研项目,也负责 评价政府资助的次级科研项目;第三级 机构是为日本所特有的企业评价机构, 由相关企业创立和主导,主要负责为该 企业提供相关服务和分析;第四级机构 是日本各研究机构内的评价机构,针对 的对象主要是其内部的科研项目。 综合分析日本的科研评价机制, 其中有两点是值得注意之处。首先,日 本政府在其中发挥着重要的作用,其立 场以监督为主,主导地位交给各专业机 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 构。其次,与很多发达国家一样,日本 非常注重事前评价,且在这一方面更进 一步,在其科研评价机制中甚至没有专 门评价科研成果的相关制度,只有对科 研项目的课题评价制度。4 (二)我国高校科研评价体系的 发展 与西方国家相比,我国科研评价 体系与高校科研评价起步较晚,大致经 历了行政评议、同行评议、指标量化评 议等几个阶段。建国初至 20 世纪 80 年 代,我国的高校科研评价以行政为主导。 这一时期,科研机构与行政部门挂钩, 科研工作人员往往享有行政级别和待遇, 相应的科研工作也由政府主导和评价。 由于时代背景与环境的制约,当时的科 研工作很难反映科研机构和科研工作者 的独立意识,科研评价也很少能对科研 工作进行客观有效的分析与评价,不能 反映科研工作的真正价值。 随着 1986 年国家自然科学基金 委员会的成立,我国开始引进同行评议 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 机制。即同一行业内的专家学者对该行 业内的科研成果进行共同评议,从学术 的角度对该成果可行性、创新性、实用 性等方面进行定性评价。同行评议在我 国高校科研评价中广泛推行,并在一定 程度上保证了高校科研质量的提升。但 也对评议专家的构成提出了较高的要求, 在无法保证评议专家权威性和公正性时, 同行评议制度的弊端也逐渐显现。随着 对外开放和交流的深入,指标量化评议 方式也开始逐渐应用,这在一定程度上 弥补了同行评议的弊端。以计量的手段, 考察高校科研工作人员的科研业绩,作 为资金分配、科研奖励、职称评定等重 要参考标准,在定性评价基础上,提高 了定量评价的比重,在当今高校科研评 价中受到广泛推广。该体系不但是衡量 科研机构科研水平、科研人员科研能力 的重要指标,也成为了高校科研人员职 称评审、岗位评聘等主要标准。在一定 意义上,这种评价体系激发了科研人员 从事科研工作的热情,推动了我国高校 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 科研水平的发展。但随着我国科研能力 和水平的提升,原有的高校科研评价体 系逐渐落后于现有的科研创新模式,并 暴露出了诸多弊端,不仅未能完全达到 科研评价应有的考核、激励和约束目标, 而且引发出如下问题。 第一,过分注重形式和数量而忽 视科研质量。我国的高校科研评价机制 在考察科研工作者的科研能力,以及分 析一项科研成果的价值时,往往过分注 重形式,即科研成果发表的刊物级别、 获奖等级、排名先后等,导致科研人员 更多地关注科学研究的形式化,对科研 团队形成困扰,导致科学研究舍本逐末, 与知识创新、科研精品相背而驰。同时, 在当前我国高校科研评价中,定量评价 的地位远远高于定性评价,科研唯数字 化倾向十分明显,论文著作数量、科研 经费多少等量化指标成为了评价科研水 平最重要的标准,导致科学研究质量低 下重复、粗制滥造现象严重。长此以往, 将会导致学术界对学术素养的忽视,导 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 致功利化的倾向,诱使科研工作者注重 成果数量而非质量,追求耗时短、见效 快、成果多的项目,放弃有难度、高尖 端的项目。这与科研评价机制本身存在 的意义,是相悖的。 第二,存 在“行政化”、评价主体错位、结构错位 等问题。在我国,科研评价的评价方多 为政府相关机构或科研机构的相关评价 单位,科研评价仍然没有完全脱离“行 政化”影响,自评和第三方评价仍处于 起步阶段。这种安排在具体的评价过程 中容易造成两种不利倾向,一是非专业 指导专业,二是专注学术价值而忽视社 会价值。对于前者,由于政府机构主持 评价,在专业知识领域毕竟存在一定的 不足,对于科研项目的价值和可行性的 分析,其准确性和科学性还是存在一定 的隐患。至于后者,高校或科研机构自 身主导的评价活动,自然不会忽视科研 项目的学术价值,但可能会出现忽视科 研项目社会价值的倾向。同时由于科研 评估机制存在问题,导致科研项目在基 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 础性、公益性和应用性的资源分配上存 在结构上的不合理,基础性、公益性的 科研项目由于经费不足难以吸引一流人 才。 第三,对于应用性成果重视不够, 或缺乏渠道导致成果转化率不高。我国 大学迄今为止仍然是科研成果的供应主 体。但相比其他科研机构,高校的科研 评价往往更注重科研项目的学术价值, 而忽视研究成果的转化和应用,同时渠 道的缺乏,产学研之间在科研成果的转 化特别是产业化方面仍存在相互脱节、 协调不足等问题,亟待重视加以更加有 效地解决。同时科研成果成为高校科研 人员晋升的必要指标,这就导致高校科 研人员大量进行“ 为完成任务而科研 ” “为科研而科研 ”的研究,不关心能否取 得实际的应用效果,对推动经济社会进 步作用微乎其微。5 三、国外经验对我国高校科研评 估的借鉴意义 基于上述分析,我国应该在立足 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 本国国情的基础上,吸取国外发达国家 的经验教训,对现行的高校科研评价机 制进行改良。通过对主要发达国家科研 评价机制的分析,值得借鉴的经验有以 下几个方面。 第一,加大事中、事后评价力度。 目前,我国高校科研评价存在“严进宽 出”现象,对于事前评价把握比较严格, 而对于事中、事后评价力度不够。我国 科研项目一般采用课题制的形式,分析 项目的可行性和价值,同时根据项目级 别拨付科研经费,而科研项目中期审查、 项目结题标准相对宽松,导致一些高校 科研人员将大部分时间、精力耗费在撰 写申请书、申请立项等环节,而立项后 反而有所放松,影响研究产出绩效。 我国可以借鉴欧美等国经验,完 善事中、事后评价,量化标准,将经费 与科研水平挂钩等。同时,设立阶段性 考核措施,加强对科研过程的管理,完 善奖惩措施。这种重视质量,并将质量 等级与科研经费挂钩的科研成果考核评 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 价方式,使考核评价更具有激励效能, 能够促进高校科研人员多出高质量的成 果。 第二,转变政府在科研评价中的 角色定位。政府在我国科研评价中占据 主导地位, “行政命令 ”往往会影响科研 评价的公正性与效绩。欧美等国,政府 在科研评价中发挥重要作用,但除国家 重大科研项目外,并不直接参与评价过 程,更多的是扮演科研评价的资金提供 者和法律监督者角色。 我国应借鉴相关经验,下放政府 在科研评价中的权力,转变政府职能, 让其他评价主体更自主地参与到评价过 程之
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