ipo自查收官 269家企业撤单

IPO 自查收官 269 家企业撤单 朱宝琛 2013 年 06 月 04 日 08:18 来源：证券日报 手机看新闻 业内人士称，企图蒙混过关的“南郭先生”选择退场可以更好地保证上 市企业质量，并将有效化解 IPO“堰塞湖”压力 666 家，这是上周五中国证监会公布的沪深两市 IPO 在审企业的数字。同 时，在此次 IPO 在审企业财务大检查中，有 269 家企业的最终状态停留在了 “终止审查”。在这 269 家终止审查的企业中，创业板企业有 134 家，主板和 中小板企业共 135 家。对此，业内人士在接受记者采访时表示，那些企图蒙混 过关的“南郭先生”，终究不堪严厉的 IPO 财务核查风暴而选择退场，这可以 更好地保证上市企业的质量，同时，也将有效化解 IPO“堰塞湖”所带来的压 力。 中路股份有限公司董秘袁志坚表示，从证监会公布万福生科、新大地、天 能科技重大造假案以及 5 月 17 日证监会宣布对 8 家上市公司立案调查，中国资 本市场开始了有史以来最重大的整肃运动，这致使 IPO 撤单项目日渐增多。 “从对这些公司和相关中介机构的处罚，以及保荐机构平安证券设立公开 赔偿基金来看，本次处罚力度比以往严厉得多，促使了更多 IPO 项目慎重撤单。 ”袁志坚表示。 对此观点，银泰证券资深投资顾问郑虹表示认同。她表示，拟上市企业撤 销 IPO 申请，一个重要的原因就是证监会目前对虚假上市等违法违规行为的严 厉打击，让一部分心存侥幸的企业心里发憷，最终放弃上市的幻想。 “证监会要求 IPO 企业开展自查工作，这是监管层为上市公司负责、为二 级市场负责，更是从保护中小投资者的角度出发，使市场形成良性发展的一个 重要措施。”郑虹说。她同时表示通过 IPO 财务核查，那些鱼目混珠的企业已 经主动退出，剩下的企业再经过现场抽查，基本上可以保证上市质量。 而在袁志坚看来，撤单企业的增多，无疑是为高悬的 IPO 堰塞湖消减压力。 “如果有关法规继续修改，加大对造假上市责任人的刑事处罚力度，切实改变 保荐机构荐而不保或荐而少保的现状，会使 IPO 秩序更加健康。”袁志坚说。 值得关注的一点是，中国建材、永煤集团、中海信托等一批“准”大盘股， 意外地退出了 IPO 的等候队伍。此外，四闯证监会发审会并且已经成功于 2012 年 7 月过会的神舟电脑最终还是没能跨过财务核查这道坎，倒在了 IPO 大门之 外。 “中国建材撤销材料，实属意外。”一券商投行人士表示。在他看来，中 国建材虽然此前的审核状态是“中止审查”，但是，公司只要按时提交自查报 告，那么，成功 IPO 就应该“问题不大”。因为从以往发行的情况来看，向中 国建材这样从 H 股回归到 A 股的央企，很少有失败的案例。 此外，或许是受到万福生科、绿大地、新大地等涉农企业被罚的影响，在 上周撤回的众多企业中，涉农企业数量就有不少，包括江西万年鑫星农牧、上 海奕方农业科技、湖北银丰棉花、内蒙古塞飞亚农业科技、福建连城兰花和安 徽皖垦种业等 6 家。而据记者不完全统计，今年以来申请终止审查的涉农企业 将近 30 家。 虽然撤回的企业不少，但也有一些此前被“临时搁浅”的企业重新驶入正 常航道。在证监会公布的最新申报企业情况表中，中国邮政速递物流、金龙精 密铜管集团、宁波精达成形装备、北京麒麟网文化股份有限公司、北京耐威科 技股份有限公司等 5 家公司重新提交了恢复审查申请。根据此前资料，这 5 家 公司原来的审核状态均为“中止审查”。 IPO 自查收官撤 1/4 企业 农业与消费类 占比最大 彭洁云 吕雅琼 2013 年 06 月 03 日 08:11 来源：第一财经日报 为时半年的在审 IPO 财务大核查，以 269 家企业终止审查的庞大数 量而临近尾声。此前 900 余家的 IPO“堰塞湖”已骤降至 676 家，1/4 拟 上市企业黯然退场。 3 “第一阶段创业板是重灾区，除了财务造假，业绩下滑是最大主因。 第二阶段则换成了主板、中小板来，其中更是不乏业绩造假和存在上市硬伤的 公司。”一位资深投行人士对第一财经日报记者称，迫于近期证监会查处 问题公司和保荐机构的铁腕，还有高抽查比例的震慑力，很多发行人和中介机 构终于“扛不住”了，并以造假问题最为集聚的农业、消费类公司居多。 上周主板中小板 51 家撤单 与 3 月底撤单“洪流”集中在创业板不同，本轮终止审查企业多聚集在主 板、中小板。根据证监会公布的拟 IPO 企业基本信息情况表，上周新增 75 家企 业终止审查。其中，拟登陆主板、中小板的企业多达 51 家，占比将近七成。 根据证监会的安排，3 月 31 日是中介机构对各自 IPO 企业的自查截止日。 数据显示，3 月的最后一周，曾有多达 76 家企业集体撤单，不过当时仍有 107 家企业选择延期提交自查报告，补交自查报告的最后期限是 5 月 31 日晚 9 点。 证监会新闻发言人此前称：“如果届时递交自查报告的 IPO 排队企业不足 10 家，证监会将对其全部进行现场检查，如果超过 10 家，将进行抽查。”证 监会 5 月 31 日公布的信息显示，已有 13 家企业补交了自查报告。其中，中国 邮政速递物流等 5 家企业在最后一周才补交报告。未补交报告的企业通通进入 终止审查大名单，其间不乏中国建材和永煤集团等巨型拟 IPO 企业。 值得一提的是，作为 IPO 队伍中唯一一家信托公司，中海信托也由于未提 交自查报告，由初审环节，直接走向“终止审查”。 中海信托是时隔 19 年距离 IPO 最近的信托公司。继 1994 年 1 月陕国投 A 和安信信托先后在深交所和上交所挂牌上市以来，信托业 IPO 一直被视为“一 块坚冰”。2012 年 2 月，IPO 预披露新政正式实施，中海信托进入初审阶段， 却就此止步不前。 业内人士分析认为，中海信托退出 IPO 主要还是受阻于行业原因，监管机 构迟迟没有放行信托公司上市，主要是顾虑作为资产管理类公司的信托公司， 通过管理资产收取信托报酬的盈利模式是否可以保持持续增长。此外，信托公 司上市募集资金投向并不明确。 农业、消费类企业占比最大 统计显示，在上周撤回材料的 51 家主板、中小板企业中，农业和消费类企 业出现大比例撤回。投行人士称，涉农企业大比例撤回，与万福生科、绿大地 和新大地等涉农企业近期的频频出事不无关系。而不少消费类企业因为供应商、 经销商繁杂，导致自查时间较长，有问题的公司则都聚集到第二阶段集中撤回。 据统计，上周撤回的涉农企业就有江西万年鑫星农牧、上海奕方农业科技、 湖北银丰棉花、内蒙古塞飞亚农业科技、福建连城兰花和安徽皖垦种业 6 家。 而据不完全统计，今年以来申请终止审查的涉农企业将近 30 家。 而在撤回材料的消费类企业中，也不乏社会大众熟知的品牌企业，包括富 贵鸟、拉夏贝尔、江苏云蝠、宁波凯信等服饰公司，千禧之星珠宝、艺华珠宝 等珠宝首饰公司，顺峰饮食酒店集团、北京嘉和一品企业管理等餐饮企业。 也有不少公司曾存在“前科”，千禧之星珠宝就曾在 2011 年 11 月上会被 否。河北养元智汇饮品于 2011 年 5 月被“取消审核”，曲靖博浩生物科技 2010 年 11 月首次冲击创业板，因“尚有相关事项需要进一步落实”而“临阵 脱逃”。而福建归真堂药业因为活熊取胆的争议而一直处于审核停滞状态，此 番也终于退出 IPO 申请行列。更值得一提的是，神舟电脑第四次 IPO 闯关折戟， 也因不能按时提交自查报告而遭终止审查。 证监会：IPO 财务第二轮自查报告结束 2013 年 06 月 01 日 11:53 来源：钱江晚报 证监会昨天下午召开新闻发布会。今年前 3 个月，有 124 家企业撤 单，4 月以来又有 97 家，IPO 大陆上市排队企业一下子就减少了 221 家， 而去年全年的撤单一共才 60 多家，今年前 5 个月的撤单量已经是去年的 3 倍以上。 证监会同时宣布新一届发审委换届完成，15 届发审委正式成立。发言人表 示，这是属于例行环节，没有特殊含义。不过市场认为，这或在一定程度上影 响 IPO 重启进程。 5 证监会还公布今年新一轮券商现场检查已完成。同时，通报了新大地、山 西天能科技最新处罚情况。 华锐风电涉嫌虚增收入等问题，正被立案调查，有最新情况将会及时公布。 河南证监局正在对雏鹰农牧进行现场检查，地方证监局正对康芝药业进行现场 检查，但两个公司均未进入立案调查程序。 针对最近关于中央编制委员会办公室计划调整部委职能，拟将 PE/VC 的监 管职能划并至证监会一事，证监会称该事项属于中编办权责，证监会不便回应。 证监会发言人还表示，近期未批准新设证券公司，也未向大智慧、东方财 富等颁发证券资格行政许可。 据证券时报 (来源:钱江晚报) 5 月中企 IPO 融资额激增 “终止审查“项 目或借壳上市 2013 年 06 月 03 日 07:09 来源：国际金融报 由于境内 IPO 重启时间仍不确定，5 月中资企业 IPO 依旧低迷。清 科集团旗下私募通日前发布的统计数据显示，5 月份只有两家中资企业 实现 IPO，上市地均为香港主板，合计融资为 28.66 亿美元，平均每家 企业融资 14.33 亿美元。 由于 4 月份没有中资企业上市，所以与 3 月份相比，上市公司数量持平， 融资额却大大提升；而与去年相比，上市个数只有去年同期的 1/11，但融资额 却高出去年同期融资额的 31.6%，主要是因为上市的两家企业银河证券和中石 化炼化工程皆为实力雄厚的巨型企业，分别募集资金 83.09 亿港元、139.44 亿 港元。 根据私募通统计，截至 5 月 23 日，证监会公布的拟 IPO 企业名单显示， 730 家排队企业中，有 77 家企业因尚未递交自查报告而处于“中止审查”状态。 按照证监会此前的要求，5 月 31 日是补交自查报告的最后期限。证监会称，截 至 5 月 30 日，4 月份以来有 9 家公司提交了 IPO 财务自查报告，97 家提交终止 审查的申请。 另外，有消息显示，兰亭集势 IPO 将发行 830 万股美国存托股（ADS），并 预计于今年 6 月登陆美股市场，加之目前美股市场整体趋好，中资企业赴美上 市或将解冻。 清科研究中心分析师尹文宣指出，在目前 IPO 整体环境低迷、首发上市融