1高级技能要点-证件管理[1]

第一部分 证件管理 1.省受理审查、国家局审批层级要求？ 2.生产企业许可证申办条件？335 3.申办材料？4.审批时限？337 5.建立辖区持证户档案？【建立个性化档案？】 6.对市场状况的认知应用？ 1 答：烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的企业；烟草专卖批发企业许可证，申请 人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的企业；批发（经营） ，申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟 丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的企业；特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专 卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外 烟草制品批发业务的地市级烟草公司。 2 答：有与生产烟草专卖品相适应的资金；*所需要的技术、设备条件；符合国家烟草行业的产业政策要求及企业 组织结构调整需要；国*部门规定的其他条件。 【2.*固定经营场所何必要专业人员 3.符合烟草专卖批发企业合理布局 要求】 *机械生产企业还应当具备条件：有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，具有自主或合法授权的知识产权；以新型 烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应通过由国家局组织的样机鉴定或验收；有生产烟草专用机械需要的设备条件， 保障生产经营的质量与水平；符合生产布局基本原则，烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性，有一定规模的 市场应用前景。 3 答：新办：烟草专卖许可证新办申请表；企业成立的证明文件；法定代表人任职文件、身份证明；企业名称预 核准通知书；审批机关规定需要提交的其他材料。 变更（延续）：烟草专卖许可证变更申请表；与变更事项有关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本； 审批机关规定其他材料。 4 答：有 4 处错误：1、F 市烟草专卖局代为填写的延续申请表未经 H 县烟草公司确认；2、F 市烟草专卖局将审查意见 和全部申请材料报送审批机关超过规定时限（受理申请后 10 日内） ；3、C 省烟草专卖局证件管理人员未经审批机关负责人 批准，擅自延长审批期限；4、审批期限延长 10 日，出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人。 5答：应该从辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均总销量，按“每证一案”建档原则，建立健全辖区 持证户档案。 【1、找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞厅、游戏厅、电话亭、加油站、风景区等特殊零售户，建立辖区“特 殊群体卷烟零售户档案” ；2、找出具有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户，按违法经营次数建立辖区内 “重点监管持证零售户档案” ，对于违法经营的持证零售户，档案中需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数量、品牌、 来源以及处理情况；3、调查辖区内经营卷烟（雪茄烟）无证户分布、外来无证户籍贯情况，按季度编制辖区“经营卷烟无 证户档案” ，详细记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况。 】 6答：可以掌握某种烟草专卖品在某一地域的生产经营数量是否饱和，为同类型的许可证发放提供依据，进行合理化布局， 科学、合理地分配资源；可以对不同的持证户群体进行重点、定向、具有针对性的管理，提供个性化服务；可以作为 烟*部门依法进行市场清理整顿的依据。 【变更案例】 A 省公司对批发许可如何处理? 答案：应当自变更事项发生后 3 O 日内向 A 省烟草专卖局提出变更申请；在许可证有效期限内企业名称、 （住所、法人）发 生了变化，应提出变更申请。 （企业类型发生变化的，应当重新申办许可证） 【注销案例】 1.由哪级对该企业作出注销决定？填写哪类文书？文书名称？ 2.请简答制作此份文书注意哪些问题？ 1、答：按规定，应由省级受理和审查，国家局审批并作出烟草专卖行政主管部门做出注销决定。应该填写管理类文书，文 书名称注销决定书 。 2、答：审批申请的烟草局按规定作出许可证注销决定后，填写此类文书，告知被许可人注销理由、依据。制作文书时，应 注意以下问题：按照烟草专卖许可证申请与办理程序规定的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和出现 特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份， 一份送达申请人，一份由受理烟草局保存。 【违法行为、法律责任案例】 1.该案中，C 县烟草证件人员办理过程中错在何处？应如何正确处理？ 2.烟草部门及工作人员在许可证申办过程中哪些行为构成犯罪的，需要承担刑事责任？ 1 答：一是对提供虚假材料的，C 县烟草专卖局应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时告知申请人在一年内不得再次 申请烟草专卖许可证；二是欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证被撤销，3 年内不得再次提出申请。三是对不及 - 2 - 时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的责令整改，拒不改正的， （使用涂改、伪造、变造许可证的）烟草部门可作出处以 1000 元以下罚款。 2.答：（1）烟草*部门工作人员办理许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的。 （2）对 不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放许可证的；（3）对符合法定条件的申请人不予发放许 可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。 【编制归档案例】 3 证件报表资料进行整理归档？证件报表编制有哪些基本要求？ 答：（1）本单位许可证办理、核发及其它统计报表资料（2）本单位准运证、个人携带证办理、核发及其它统计报表资料 （3）本单位检查证、督察证办理、核发及其它统计报表资料（4）对报表形成有重要依据作用的原始凭证； 基本要 求：数字真实，内容完整，编制及时，流转保密。 4.什么情况下应制作听证公告？制作时应注意哪些事项？ 答：1、审批申请的烟草专卖局认为申请事项关系重大公共利益，决定组织听证的，应填写此文书，向社会公众公告听证事 由以及听证会的时间、地点、注意事项等情况。2、制作文书时，应注意以下问题：此文书应当在举行听证的7 日前制作 并公示；此文书一式多份,一份归档，其余对外张贴公示。 第二部分 市场管理 一、日常检查 1.日计划的制定【依据】程序？ 2.日计划内容？ 3.周检查工作计划的注意事项？ 4.制定联合执法方案基本原则？方案基本内容？ 5.建立联合执法机制制定哪些制度？ 6.联合执法权限衔接？ 7.信息应用基本原则？ 8.零售户进货信息应用？9.违法信息应用？ 1 答：【依据：上级对专卖管理工作的要求和部署辖区卷烟零售市场的基本情况辖区卷烟销量、品 牌和价格波动状况】程序：（1）组织市场监管员讨论市场检查的内容和目标，认真听取市场监管员的意 见和建议。 （2）专卖监督管理科（股）综合各方面的情况，拟定年度、季度的市场检查总体计划，提出 本辖区年度、季度市场查计划的实施意见和要求；在报经本级烟草专卖局主管领导审批后，下发稽查支 （大）队执行。 （3）稽查支（大）队根据专卖监督管理部门制定的年度、季度检查计划的工作安排，结 合本辖区实际情况，制定本辖区的月、周检查计划；在报经专卖监督管理科（股）审批后，下达稽查大 （中）队执行。 （4）稽查大（中）队根据稽查支（大）队制定的月、周检查计划，再结合本辖区的卷烟 零售户、检查周期、片区路线等具体情况，制定每日的市场检查计划；在报经稽查支（大）队批准后， 下发市场监管员执行。 （5）市场监管员根据稽查大（中）队制定的每日检查计划，进行市场检查。 2 答：检查目的要明确（掌握市场情况，打击违法行为，切实维护卷烟市场经营秩序，提高市场净化率） /时间要具体/人员要两名以上（含两名）执法人员，要明确一名负责人/对象要全面，既要检查辖区内的 持证零售户，又要检查无证户，还要明确具体检查户数和重点检查户/内容包括：烟草专卖许可证使用情 况、零售户有无违法经营、卷烟营销和配送情况（对上次检查中发现的违规户要重点检查，做好宣传教 育） 3 答：周检查计划的制定，要结合上一周检查计划的执行情况，分析总结上周市场检查中存在的问题，来 综合安排本周的市场检查计划，要把重点村、重点户、重点问题作为市场检查的重点，同时要兼顾各项 市场监管内容。 4答：适用、有效性原则/合理、先进性*/及时、全过程*/系统、全方位* - 3 - 标题、署名、引语和正文四部分构成。 5 答：定期联席会、重大问题协调会（联席会议机制） ；行政执法与刑事司法衔接工作机制；集中 整治和日常管理相结合的工作制度；执法责任绩效考核、责任追究制度；信息沟通机制。 6 答；联合执法检查一般由烟草部门牵头，公安、工商、城管等相关执法部门配合。联合执法检查权限的 衔接包括烟草部门和公安部门的衔接以及烟草部门和工商部门的衔接。联合执法过程中，对于非法经 营、销售假冒伪劣烟草专卖品等涉嫌刑事犯罪的重大案件，由烟草部门协调公安机关介入，并做好相关 证据的保存和案件移送。对于案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，或其他需要司法机关参与配合 的案件，可以及时向司法机关咨询或商请介入。对于无证经营案件，烟草部门应及时向工商行政管理 部门进行通报，由工商行政管理部门或者由其根据烟草专卖行政主管部门的意见依法进行处理。7.答： 目标原则/求实原则/效率原则 8 答：掌握卷烟零售户进货信息是对其卷烟经营活动进行有效监管的重要环节。从月进货总量上看，可以 对月进货量较大的零售户实施监控，有效解决了零售大户的不规范经营和大户控制小户问题；从每次进 货情况上看，对于进货量波动幅度大的零售户，列为专卖管理重点管理监控对象。9 答：探索案件审理工 作的新思路、新方法，积极收集违法信息线索，做到“三不放过”：1 违法卷烟的源头不查明不放过 2 线 索不查清不放过 3 卷烟去向不查明不放过。 二、市场监管 1 信息应用步骤？调查业态信息；/分析业态信息；/制定合理对策。 2.业态信息的统计方法? 百分比法；平均数法；统计图表法 3 业态信息分析的原则？针对性、完整性、客观性、动态性原则 4 各零售业态发展趋势的共同点？ 5 卷烟销量变化情况？【零售业态的变化情况？】 6 零售业态卷烟毛利率变化情况？ 7 卷烟业态发展变化主要表现？ 8 新型业态对管理的影响？【并提出相应对策？】 9 烟酒业态违法经营现象？【经营现状得出结论】 4 答：20072009 年度，A、B 两市卷烟零售户的数量均呈现逐年下降的趋势；A、B 两市食杂店业态卷烟 零售户数量逐年减少，但仍占主要部分；A、B 两市便利店业态卷烟零售户数量均逐年减少，所占比例位 居其次；A、B 两市超市、商场、烟酒商店、餐饮娱乐类业态的卷烟零售户数量都呈现了逐年增长的发展 势头；A、B 两市其他类业态卷烟零售户数量均出现小幅减少势头，但在各市卷烟零售户中所占比例位居 第三。 5 答：2005 至 2007 年，该地卷烟总体销量呈现逐年增长的趋势。其中便利店销量虽有增加，但所占比重 缓慢减少，超市业态增长幅度较大；商场呈小幅增长；烟酒商店销售量比重逐年减少。 【*该地范围内 卷烟零售客户呈现逐年下降的趋势。食杂店业态数量逐年减少，但仍占主要部分；便利店业态也呈下降 趋势，所占份额低于食杂店；其他类也呈下降趋势。与此同时，商场业态稳步发展，超市、烟酒商店都 呈现了逐年增长的发展势头。餐饮娱乐业也在增长。 】 6 答：该地卷烟零售毛利率表现出逐年增长的态势。商场业态毛利率水平也逐年增长，超市、烟酒商店毛 利率水平也稳中有升。 7 答：零售业态仍以食杂店为主，但比例逐年下降/便利店、烟酒店、超市在卷烟销售中扮演重要角色/新 型零售业态在各地发展不平衡，传统业态引入新型业态，呈现相互渗透、相互融合态势。 8 答：（1）专卖辖区管理的方式提出了新课题。 （2）烟酒商店的扩张给专卖管理带来了新考验。 （3）新 型业态中超市、烟酒店等会对烟草公司批发价格产生潜在威胁，从而对市场价格产生影响，给专卖管理 带来困难。 （4）对烟草行业的市场批发商主导地位 有潜在威胁。 - 4 - 【（1）鼓励、引导、规范不同的零售业态。 （2）引导、规范、整合食杂店、便利店、娱乐服务类中小零 售业态。 （3）规范内部经营行为。 （4）加强零售许可证管理。 （5）加强研究，及时掌握各业态变化。 】 9 答：大户控制小户，进行非法批发；销售假烟、走私烟、非法渠道卷烟。低价倾销，冲击卷烟市场。 【烟酒店不规范经营诱因最为强烈，最需要限制、规范、调控的零售业态，是专卖管理工作的重点。烟 酒店掌握地下批发网络为其不规范经营提供了便利载体。 】 第三部分 案件查办 一、案件调查 1.情报利用途径？ 2.线索情报处置利用？P337 3.调查取证方案内容？P379 *4.调查取证方案制定：生产、存储环节重点检查内容/检查方法/突发情况处置？P384 5 生产环节取证注意事项？388 6.应急预案：处置方法要求？P385 7.执法受阻事件处置程序【方法】？395（执法伤害、交通事故） 1 答【方式】查询、加工、传输、分析研究途径【人-案、案-人、案-案】 2 答：涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门；涉及面广、情况复杂的重大违法活动线 索要迅向上级机关报告；线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证 情况，据情采取措施，实行专案查破。 3 答：（1）成立调查组（2）调查取证的内容（3）调查取证的方法与步骤（4）突发情况处置（5）纪律 要求（6）任务完成的时间 4 答：内容：抓获涉案当事人；查扣涉案的烟机设备；查扣烟草制品和各种原料；（查获涉案的烟草 专卖品运输：运输车辆）固定各类证据。 方法：【生产环节】 （1）现场收集原始证据，要在封闭的场所内，专人清点涉案物品，整个过程要进行 照相、摄像；（2）如无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行 摄像，人货不能分离。 【存储环节】（非经营性）（1）检查前通过监控采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，了 解周围情况，如有后门、后窗户要事先安排人员控制；（2）当事人主动配合检查，在公安干警配合下， 两名以上执法人员出示执法证件后可以依法检查，当场采集视听资料；（3）当事人不主动配合检查，要 有确凿证据支持，在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后依法进行检查，做好视听资料 采集。 情况处置：【生产环节】安装监视器材、电子门铃通风报信； 指使他人戳破执法车轮胎；挑起不 明群众，进行暴力抗法。 【运输（存储）环节】(1)涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指 挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆。(2)涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强 行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门 进行堵截。(3)在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁的，办案人员应齐心合力， 并及时报警，保护执法人员人身安全。(4)对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并 应及时把涉案车辆、人员带离现场。 （存储：联合公安部门对存储场所周围进行布控，减少围观人员防 止发生暴力抗法事件+3/4） 5 答：一、要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；二、证据先行登记保存， 由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；三、现场要注意收集涉嫌违法生产经 营的帐册、帐号、记录等原始证据；四、尽量在封闭的场所内，由专人进行清点，对涉案物品要进行分 - 5 - 类、清点、登记、编号，按顺序装箱、封存；清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或 见证人签字；五、如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或 证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换，以示公正。 6 答：1.发生暴力抗法事件时，要及时拍摄取证和保护现场 2.积极取得公安部门协助和支持，建立烟草、 公安协调机制 3.加强防护设备和取证设备配置 7 答：现场执法人员：一般情况下先报告稽查大队大队长，然后按大队长要求处置；遇到紧急情况应立即 报告县局分管领导并直接报告公安 110 或公安派驻办公室，千方百计控制事态发展；接到指令后，按指 令处置。县局分管领导：立即组织人员赶到现场展开工作。根据事态发展情况决定是否向主要领导报告； 得到主要领导指令后，按指令组织实施处置工作。 【方法：以理服人，劝说制止/避免激化，迂回执 法/把握时机，以快制快】 二、案件审理 审查法则：特性、矛盾、实践、综合法则 审查方法：整合认证、资格确认、对照分析、询问释义、比较取舍、矛盾排除 审查内容：书证、物证、证人证言、当事人陈述、视听资料、鉴定结论、勘验笔录 涉烟违法犯罪主要罪名：涉嫌生产、销售伪劣产品罪；-非法经营罪；-假冒注册商标罪；-销售假冒注册 商标的商品罪；-非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪；-走私普通货物、物品罪 【证据审查案例】 1 违法主体是谁，为什么？ 2 谁对违法行为负举证责任？ 3 根据证据采信规则，优先采信哪些证据？ 4.使用哪些审查方法?具体体现? 1 答：本案的违法主体为甲。因为确定违法主体的基本原则是“谁违法，谁负责” ，乙虽然有违法行为， 但个体户的从业人员违法，应当由个体工商户承担责任。 2 答：烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责 任。 3 答：勘验笔录优于证人证言，查获的卷烟优于拍摄的照片丁的证人证言优于丙，甲的陈述优于证人证言， 以上应当优先采信。 4 答：对照分析法，将零售户 A 的第一次询问笔录与账册相核对；询问释疑法，针对非法卷烟进货量对零 售户 A 再次进行询问，辨明真伪；比较取舍法，对零售户 A 作了两次询问笔录，并结合其他证据，对证 据进行取舍。 【案件移送案例】 1.该案应移交哪级公安机关？ 2.移送该案的简要理由？ 3.涉烟刑事案件移送程序？P413 4.如公安机关不予立案救济措施？ 1 答：移交给与 A 市烟草专卖局同级的公安机关。 2 答：从该案查获现场和检测结果看，现场查获的假冒卷烟违法金额达 35 万元，该案违法事实涉及的情 节、后果、金额等涉嫌构成犯罪。将案件及时移送公安机关可以充分运用刑事制裁手段，进一步查清案 件事实，依法追究相关责任人的刑事责任。 3 答：（1）立即指定 2 名（2 名以上）执法人