2015年上半年浙江省期货从业法律法规资料：设立分支机构考试试卷

2015 年上半年浙江省期货从业法律法规资料：设立分支机 构考试试卷 一、单项选择题 1、日本股价指数期货的管理法源是 A：金融期货交易法 B：证交法 C：商品交易法 D：以上皆非 2、目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，_的报价单位是相 同的。 A小麦和大 B大豆和豆粕 C豆油和豆粕 D豆粕和小麦 3、_有铝期货合约上市交易。 A英国伦敦金属交易所 B美国纽约商业交易所 C大连商品交易所 D上海期货交易所 4、导致期货从业资格被注销的情形有_。 A期货从业人员因工伤住院 B期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 5、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是_。 ACTA BCPO CFCM DTM 6、 期货公司风险监管指标管理试行办法施行前依法设立的期货公司，不完 全符合该办法规定的，应当在（）之前达到该办法的要求。 A2007 年 5 月 1 日 B2007 年 8 月 1 日 C2007 年 10 月 1 日 D2008 年 4 月 18 日 7、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列_情形之一的，可以要 求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏 B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 C违反风险监管指标管理规定 D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形 8、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于允许客户使用。 A：当日 B：下一交易日 C：2 个交易日之后 D：3 个交易日之后 9、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（） 。 A保守国家秘密 B保守所在期货经营机构秘密 C保守投资者的商业秘密 D保守投资者的个人隐私 10、某交易者以 4.53 港元权利金买进执行价格为 60.00 港元的某股票美式期权 10 张(1 张合约的规模为 100 股股票)，该交易者的盈亏平衡点为_港元。 A60.00 B4.53 C64.53 D68.12 11、若需求曲线为正双曲线，则商品价格的下降将引起买者在商品上的总花费 _ A：增加 B：减少 C：不变 D：上述均可能 12、通过期货交易形成的价格的特点有_。 A公开性 B权威性 C预期性 D周期性 13、下列关于商品基金的说法，正确的有_。 A是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B专注于投资期货和期权合约 C既可以做多也可以做空 D商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人 14、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括_。 A涨跌停板制度 B每日无负债结算制度 C强行平仓制度 D大户报告制度 15、对投资者交易行为持续开展风险教育的有_。 A中金所 B期货公司 C证券公司 D证监会 16、反向市场熊市套利的市场特征有_。 A供给过旺，需求不足 B近期合约价格高于远期合约价格 C近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 17、关于对冲基金，下列描述正确的是_。 A对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种 C一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动 18、某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 13000 点的 5 月 恒指看涨期权，同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 13000 点的 5 月 恒指看跌期权。当恒指跌破_点或恒指上涨_点时该投资者可以盈利。 _ A12800；13200 B12700 ；13500 C12200 ；13800 D12500；13300 19、2007 年，芝加哥期货交易所(CBOT)与芝加哥商业交易所(CME)合并为。 A：纽约商业交易所 B：欧洲交易所 C：欧洲联合交易所 D：芝加哥商业交易所集团(CME Group) 20、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责 任，由承担。 A：从业人员自身 B：期货交易所 C：从业人员所在的期货公司 D：客户 21、一般情况下，结算会员收到通知后必须在_将保证金交齐，否则不能继 续交易。C A：七日内 B：三日内 C：次日交易所开市前 D：当日交易结束前 二、多项选择题 1、_是亚太地区最大的一家融证券、期货交易于一体的交易所，它的风险管理 系统非常完善。 A中国金融期货交易所 B东京证券交易所 C印度证券交易所 D香港交易所 2、下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有_。 A期货公司的工作人员 B期货公司工作人员的配偶 C中国期货业协会的工作人员及其配偶 D中国证券业协会的工作人员及其配偶 3、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自 _等方面。 A异常恶劣的气候状况 B突发性的自然灾害 C一个国家政权的更迭 D全球性的经济危机 4、下列关于投机交易原则的说法，正确的有_。 A投机者应在交易前对期货合约有足够的认识 B制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C分散投资有利于减少风险性 D应同时交易不少于 10 个品种，以充分分散风险 5、依我国期货交易法令，得申请经营期货交易辅助业务者证券商兼营期货经 纪业务者；专业经营证券经纪商；金融机构兼营证券经纪业务； 证 券自营商，以下何者正确？ A：、 B： 、 C： 、 D：、 6、下列形态中，不属于持续整理形态的有_。 A菱形 B钻石形 C圆弧形 D三角形 7、期权合约的有效期与时间价值的关系是_。 A有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大 B有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越 大 C到期时期权就失去了任何时间价值 D有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小 8、期货市场主体的风险管理主要包括_。 A期货交易所的风险管理 B中国期货业协会的风险管理 C期货公司的风险管理 D客户的风险管理 9、下列关于商品期货的说法，正确的有_。 A活牲畜可以作为期货合约标的物 B商品期货是最早的期货交易种类 C金属期货不属于商品期货 D商品期货是以实物商品为标的物的期货合约 10、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及 收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有_。 A期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况 进行评估，分值上限为 50 分 B投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货 公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分 C投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、 活期存折，存单等证明文件 D投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、 理财产品(计划) 等资产 11、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_采集者退散 A：买日元期货买权 B：卖欧洲日元期货 C：卖日元期货 D：卖日元期货卖权，卖日元期货买权 12、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险 官_，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。 A某次培训缺席 B连续 2 次培训考试成绩不合格 C连续 2 次不参加培训 D某次培训考试成绩不合格 13、下列行业的厂商中，_厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风 险。 A能源业 B金融业 C软件业 D旅游业 14、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（） 。 A财务状况 B投资经验 C投资目标 D家庭状况 15、根据期货从业人员管理办法 ，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的， 机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由协会注销其从业 资格。 A5 B7 C10 D15 16、当经济达到繁荣时，会因_而转入衰退。 A：加速系数下降 B：边际消费倾向提高 C：加速系数上升 D：总投资为零 17、根据期货交易所管理办法 ，期货交易所实行_，可以采取要求会员和客 户报告情况等措施。 A风险防范制度 B风险最小化制度 C风险警示制度 D风险管理制度 18、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为 1 亿元、 系数为 1.1 的股票进行套期保值，当时的现货指数为 3 600 点，而期货合约 指数为 3645 点，假定一段时间后现货指数跌到 3430 点，期货合约指数跌到 3 485 点，乘数为 100 元/点。则下列说法正确的有_ 。 A该投资者需要进行空头套期保值 B该投资者应该卖出期货合约 302 份 C现货价值亏损 5 194 444 元 D期货合约盈利 4 832000 元 19、当符合下列（）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生 的民事责任。 A该行为在所属期货公司经营范