2015年下半年甘肃省证券从业《证券交易》：全国银行间市场债券回购考试题

2015 年下半年甘肃省证券从业证券交易：全国银行间 市场债券回购考试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、向不特定对象公开募集股份应当符合最近_个会计年度加权平均净资产收益 率平均不低于_。 A3；6% B2 ；5% C2 ；6% D3；5% 2、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是_。 A美国 B德国 C日本 D英国 3、证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A挪用所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 4、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有_。 A累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来， 由以后营业年度的盈利一起付清 B在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累 了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允 许优先股票转换成普通股票 C公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺 序分派当年的优先股股息和普通股股利 D对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于 投资者来说，股息收入的稳定性差 5、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起 A1 年 B18 个月 C2 年 D30 个月 6、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采 用的方式有（） 。 A包销 B传销 C直销 D代销 7、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 8、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为_，单笔申报 最大数量应当不超过_。 A100 手或其整数倍，1 万手 B10 手或其整数倍，1 万手 C10 张及其整数倍，10 万张 D10 张及其整数倍，1 万张 9、封闭式基金的交易价格主要取决于_。 A基金总资产 B基金净资产 C供求关系 D基金单位净资产值 10、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 _纳入证券投资者保护基金。 A10% B15% C20% D25% 11、基金份额发售的_日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和 管理人网站上。 A1 B2 C3 D4 12、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（） 。 A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某 时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大 额合约或互换不同的金融工具 C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具 (变量)未来价格(数值)的 预测和判断的准确程度 13、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_万元。 A1.7568 B1.8182 C1.8926 D1.9866 14、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外 设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 15、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于 _。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 16、波浪理论的最核心的内容的基础是_ AK 线理论 B指标 C切线 D周期 17、目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 18、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（） 。 （） A净资产；60% B总资产；60% C净资产；40% D总资产；40% 19、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 20、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则 为_。 A价格优先和时间优先 B平仓优先和时间优先 C价格优先和平仓优先 D申报优先和价格优先 21、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核 算单位。 A清算编号 B资金账户 C交易席位 D证券账户 22、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（） 。 A组织参会委员发表意见、进行讨论 B总结并购重组委会议审核意见 C组织投票并宣读表决结果 D在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作 底稿 23、贴现债券是属于_方式发行的债券。 A差价 B溢价 C折价 D平价 24、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D无关于 25、2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 26、_是证券经纪业务营销的关键环节。 A目标市场选择 B营销渠道选择 C客户促成 D客户关系建立 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（） 。 A自然人账户 B法人账户 C境外投资者账户 D基金账户 2、_是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相 抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A双边净额清算 B多边净额清算 C连续净额清算 D集中净额清算 3、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是 _。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 4、有关最优证券组合的说法中，正确的是_。 A特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏 好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映 B无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高 C投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的 切点 D有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高 5、套利定价理论的几个基本假设包括_。 A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B资本市场没有摩擦 C所有证券的收益都受到一个共同因素 F 的影响 D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 6、_不是债券发行费中的其中费用。 A支付利息手续费 B评级费 C每年的上市费 D本金偿还支付手续费 7、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A警告 B罚款 C暂停其从事证券业务 D记过 8、证券组合管理的主要内容包括_。 A计划 B监督 C选择证券 D选择时机 E确定最优证券组合 9、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的 是_。 A结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 5% 收取违约金 B结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 10% 收取违约金 C结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权 证 D结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相 应权证为行权，取得政权弥补卖空证券 E结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证 10、在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。 AA 种股票 B基金 C债券 D证券公司股票质押贷款 11、三级清算模式包含（） 。 A证券中央登记结算机构 B异地资金集中清算中心 C证券经营机构 D投资者 12、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。 A营销程序规范 B目标客户确定 C营销组合设计 D营销过程管理 13、中国存托凭证(CDR)是指_。 A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 14、从 20 世纪 70 年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是 反映证券市场容量的重要指标_的提高。 A货币化率 B资本化率 C证券化率 D资产化率 15、关于 ETF 与封闭式基金，下列说法不正确的有 _。 A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 BETF 发行后规模固定 CETF 需每季度公布一次财务状况 D封闭式基金没有固定的存续期 16、个人投资者投资基金需征收的税种有（） 。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 17、基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A全部负债 B全部资产 C高收益资产 D扣除负债后的资产 18、证券的贝塔系数大于零表明_。 A证券与市场收益正相关 B证券与市场收益负相关 C证券与市场收益无关 D以上说法均不正确 19、ETF 交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以 ETF 份额申请，其认购 金额是（）的乘积。 A认购价格 B认购份额 C1-认购费率 D1+认购费率 20、在基金营销环境的要素中，机构本身的_会对基金营销产生重要的影响。 A股权结构 B经营目标 C资本实力 D网点设置 21、在行为金融理论中， （）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测 模型。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D心理偏差 22、下列关于核准制特点的说法，错误的是（） 。 A发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 B证监会决定股票的发行价格 C主承销商培育、选择和推荐企业 D证监会逐步转向合规性审核 2