2015年广东省期货从业《期货法律法规》资料：业务规范考试试卷

2015 年广东省期货从业期货法律法规资料：业务规范 考试试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、在芝加哥商业交易所中，1 张投机欧元期货合约的最小变动价位是。 A：0.0001 B：0.000001 C：0.0002 D：0.000025 2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法取得相应的受 偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 3、理事会下设若干专业委员会，专业委员会不包括。 A：会员资格审查委员会 B：仲裁委员会 C：市场开发委员会 D：业务委员会 4、期货与期货期权的不同在于（） 。 A期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相 关商品期货合约或金融期货合约 B期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有 权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易 中，期权买方无须缴纳保证金 D期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有 限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的 5、在圆弧顶形成过程中，成交量是_。 A两头多，中间少 B两头少，中间多 C为零 D两头和中间差不多 6、申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力， 信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。 A1 B2 C3 D5 7、移动平均线的特点有_。 A追踪趋势 B超前性 C波动性 D助涨助跌性 8、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有_。 A商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的 商品 B商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套 利更容易实现 C商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采 用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带 来的损耗 D目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品 期货，成为期货交易中成交量最大的种类 9、下列关于期权的说法，正确的有（） 。 A期权有效期越长，其时间价值越大 B标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大 C期权有效期越长，其时间价值越小 D标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小 10、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的_方式免除合约履约 义务。 A实物交割 B现金结算交割 C对冲平仓 D套利投机 11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人 民币 2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用 净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。 A3 B5 C8 D10 12、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以 按照规定的程序，提请（）进行调解。 A中国证监会 B仲裁委员会 C协会 D国家主管机关 13、一般情况下，当会员某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投 机头寸持仓量的以上(含本数)时，该会员应该向交易所报告其资金情况、头寸 情况等。 A：80 B：70 C：60 D：50 14、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括_等。 A小麦 B豆粕 C天然橡胶 D绿豆 15、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是_。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 16、股票期货的优点有（） 。 A卖空更便捷 B交易费用低廉 C具有杠杆效应 D可降低系统风险 17、某交易者以 0.0106 勺权利金卖出 10 张在芝加哥商业交易所集团上市的执 行价格为 1.590 的 GBD/USD 美式看跌期货期权(1 张合约的规模为 1 手)即 62500 英镑。当此合约价格为 1.5616 时，交易者的行权收益为_美元。 A11000 B10823 C10000 D11125 18、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为_。 A期货投机者的预期总是比套期保值者要准确 B生产经营者有规避价格风险的需求 C如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目 的 D期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了 19、目前，我国（）已经推出了期转现交易。 A大连商品交易所 B郑州商品交易所 C上海期货交易所 D中国金融期货交易所 20、下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是_。 A期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全 体股东 B公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应 当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 C中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面 通知全体股东 D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国 证监会指定的报刊上公告 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、期货公司严格经营管理指的是_。 A坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面监督 B严禁为了私利而采用违法违规手段，扰乱正常交易 C对财务的监督，必须坚持财务、结算的真实性 D及时公开市场信息、数据，理性地参与市场 2、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并 处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元 的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊 销期货业务许可证。 A单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C违反规定从事与期货业务无关的活动的 D从事或者变相从事期货自营业务的 3、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为_。 A伦敦金属交易所 B纽约商业交易所 C芝加哥商业交易所 D东京工业品交易所 4、会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括_ A：会员的权利和义务 B：会员资格及其管理办法 C：对会员的纪律处分 D：对会员的奖励办法 5、根据期货从业人员管理办法 ，下列人员中应当取得期货从业人员资格的 是_。 A期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业 人员 B中国期货业协会工作人员 C期货保证金安全存管监控机构工作人员 D中国证监会工作人员 6、某投资者以 45 美分的权利金卖出一份执行价格为 750 美分的标的资产的 看跌期权，该期权的盈亏平衡点为。 A：7445 美分 B：754 5 美分 C：745 5 美分 D：749 美分 7、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的_。 A监事 B首席风险官 C财务负责人 D董事 8、下面关于成交量的说法，错误的有_。 A在双重顶中价格上冲到每个后继的峰时，成交量放大 B价格突破信号成立，则伴随着较大成交量 C下降趋势中价格下跌，成交量较小 D三角形整理形态中成交量较大 9、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异 议，则（） 。 A期货交易所应及时采取措施应对 B期货交易所可以不予受理 C期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿 责任 D期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失 应当承担赔偿责任 10、期货投资基金行业中的参与者有_。 A商品基金经理 B托管者 C商品交易顾问 D期货佣金商 11、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，应当按照“统一 领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定 的各项工作要求。 A：中国金融期货交易所 B：中国期货保证金监控中心公司 C：中国期货业协会 D：国务院期货监督管理机构派出机构 12、下列关于期货交易所的说法，正确的有（） 。 A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B期货交易所可以实行会员分级结算制度 C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D期货交易所会员不能是个人 13、期货结算部门的作用有_。 A担保交易履约 B控制市场风险 C组织和监督期货交易 D计算期货交易盈亏 14、关于卖出看涨期权的说法不正确的有_。 A一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B平仓收益= 权利金卖出价-买入平仓价 C期权被要求履约风险=执行价格+ 标的物平仓买入价格 -权利金 D期权卖方必须交付一笔保证金 15、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的 A：监督 B：指导 C：领导 D：审核 16、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了_的作用。 A稳定货源 B锁住生产成本 C稳定产销 D锁住经营成本 17、以下属于 CPO 在投资管理方面职责的有_。 A制定投资目标 B设计交易程序 C确定投资组合中投资品种的范围 D对 CTA 投资风险的监控 18、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制_，并及时公布。 A周报表 B月报表 C季度报表 D年报表 19、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做 到_。 A分散资金投入方向 B持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C保留一部分资金，以备不时之需 D满仓交易 20、在计