2015年贵州证券从业《金融市场》：外汇市场的含义考试题

2015 年贵州证券从业金融市场：外汇市场的含义考试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含 有（） ，发行人不得据此发行股票。 A价格信息 B数量信息 C发行方式信息 D发行时间信息 2、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资 本的_。 A10% B20% C25% D15% 3、根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（） 。 A最近 3 年无重大违法行为 B最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形 C最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利 润的 30%。 D最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% 4、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务， 依据中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为_。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元 5、 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人 的合法权益。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管机构 D基金份额持有人 6、关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资 本的债券 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 7、关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求，下列说法错误的是_。 A拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权，不得通过租赁方式取得土 地使用权 B拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管 理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司 5%以上股权 的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务 C控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下 级关系 D拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保， 或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用 8、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下， （）日，冻结申购 资金。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 9、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A客户委托的证券经纪公司 B证券交易所 C登记结算公司 D客户的开户银行 10、下列属于选择性货币政策工具的是_。 A法定存款准备金率 B再贴现政策 C公开市场业务 D直接信用控制 11、贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 12、_是具有标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D电子债券 13、目前我国对_实行 T+3 交割、交收方式。 AB 股 BA 股 C基金券 D债券 14、2007 年 11 月 7 日，_发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证 券公司应根据其中证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证 券经纪业务合同文本。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国证券登记结算公司 D上海证券交易所与深证证券交易所联合 15、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书 （申报稿）在（）预先披露。 A发行公司网站 B交易所网站 C中国证监会网站 D中国证监业协会网站 16、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股 票，其市值不得超过基金资产净值的_。 A10% B15% C30% D50% 17、下面不是流通国债的特点是_。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 18、下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是 _。 A按照规定要求召开基金份额持有人大会 B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C参与分配清算后的剩余基金财产 D分享基金财产收益 19、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量 的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A20% B25% C30% D35% 20、我国的一次还本付息债券可视为_。 A附息债券 B无息债券 C贴现债券 D都不正确 21、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以 在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 22、在我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立 主体主要为（） 。 A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 23、下列各项不属于境外上市外资股的是_。 AH 股 BB 股 CN 股 DL 股 24、我国内地证券经营机构申请 B 股业务资格时应当报送最近_年经营证券业 务的情况说明。 A1 B2 C3 D5 25、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的_个工作日内，通知相关银 行，将应付资金支付给发行人。 A2 B3 C5 D7 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股息的具体形式可以是_。 A现金股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息 2、下面属于系统性风险的有_。 A经济政策风险 B企业财务风险 C购买力风险 D汇率风险 3、关于预期理论叙述不正确的是_。 A有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同 B流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜 C预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类 D集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不 承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供 求平衡 4、保荐人应当自持续督导工作结束后_个工作日内向中国证监会、证券交易所 报送保荐总结报告书 。 A5 B10 C15 D20 5、下列各项不属于境外上市外资股的是_。 AH 股 BB 股 CN 股 DL 股 6、系列基金的特点主要表现在（） 。 A多个基金共用一个基金合同 B子基金独立运作 C子基金之间可以进行相互转换 D以其他基金为投资对象 7、股票应载明的主要事项有_。 A公司名称 B公司登记成立的日期 C股票种类 D股票的编号 8、_是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个 统一的整体市场。 A集中性市场营销策略 B差异性市场营销策略 C无差异市场营销策略 D分散性市场营销策略 9、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。 AR BR+1 CR-1 DR+2 10、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用_。 A发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B资金和资产存管机构 C信用增级机构和信用评级机构 D承销人和资产证券化产品投资者 11、以下属于明文表示的内幕交易行为的有（） 。 A发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行 交易 B证券公司将自营业务与代理业务混合操作 C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券 12、武士债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 13、基本分析的优点有_。 A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B同市场接近，考虑问题比较直接 C预测的精度较高 D获得利益的周期短 14、按照道氏理论，以下说法中正确的是_。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B开盘价最重要 C交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成 15、封闭式基金的基金单位的交易方式是_。 A赎回 B证交所上市 C既可赎回，又可上市 D柜台交易 16、基准比较法在实际应用中存在的问题包括_。 A在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有 的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难 B基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化 C公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全 额投资，这也会为比较增加困难 D公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本， 这也常常引起比较上的不公平 17、全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司 等金融机构进行债券_。 A买卖 B回购 C发行 D转让 18、从内容上看，认股权证具有_的性质。 A债权 B场外交易 C基金 D期权 19、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合 并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会 计报表净利润的_和公司合并报表净资产的_。 （） A30% ；30% B30%；50% C50%；30% D50% ；50% 20、下列四种表述中，正确的是_。 A证券清算又称证券结算 B证券交收简称证券结算 C证券清算又称证券交收 D证券清算与交收两个过程统称为证券结算 21、股权类资产的远期合约不包括_。 A单个股票的远期合约 B一揽子股票的远期合约 C股票价格指数的远期合约 D固定收益证券的远期合约 22、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（） 。 A间接资本成本 B加权平均资本成本 C个别资本成本 D边际资本成本 23、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的 范围，其基本原则是（） 。 A进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估 B进入