2016年上半年吉林省期货从业资格法律法规：会员管理考试题

2016 年上半年吉林省期货从业资格法律法规：会员管理考 试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为_。 A生产贸易商 B证券公司、商业银行和投资银行 C养老基金 D养老保险 2、下列_情况将有利于促使本国货币升值。 A本国顺差扩大 B降低本币利率 C本国逆差扩大 D提高本币利率 3、通常，一国的政治形势越稳定，该国的货币汇率越_ A：稳定 B：波动 C：容易上升 D：容易下降 4、关于期货合约描述正确的是_。 A合约条款由买卖双方协商确定 B合约条款中规定了合约的最后交易日 C合约条款标准化 D合约转让无须背书 5、第一份 COT 报告是美国农业部在_年公布的。 A：1969 B：1976 C：1962 D：1958 6、会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的签 名 A：表决同意的会员 B：全体会员 C：理事 D：所有人 7、一般而言，商品涉及的产业链越长，每一个环节存在的可替代性产品就越， 影响因素的结构也就越 A：多、复杂 B：少、复杂 C：多、简单 D：少、简单 8、下列属于商品期货的是（） 。 A原油期货 B外汇期货 C利率期货 D国债期货 9、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中 国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A申请书 B任职资格申请表 C身份、学历、学位证明 D期货从业人员资格证书 10、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。这 是期货市场的参与者通过实现的。 A：套期保值交易方式 B：套利交易方式 C：期权交易方式 D：期现套利交易方式 11、下列关于期货交易保证金的说法，正确的有（） 。 A保证金水平一般以合约价值的一定百分比来表示 B在正常情况下，交易保证金率通常为 5%10% C交易保证金率的高低直接关系到期货交易杠杆效应的大小 D降低交易保证金率可以提高投机者参与的积极性 12、当市场出现供给不足、需求旺盛的情形，导致较近月份的合约价格上涨幅 度大于较远期的上涨幅度，或者较近月份的合约价格下降幅度小于较远期的下 跌幅度，无论是正向市场还是反向市场，在这种情况下，买入较近月份的合约 同时卖出远期月份的合约进行套利赢利的可能性比较大，我们称这种套利为。 A：买进套利 B：卖出套利 C：牛市套利 D：熊市套利 13、根据期货交易管理条例规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或 者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（） 。 A85% B75% C50% D35% 14、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户 利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（） 、指定其他机 构托管或者接管等监管措施。 A立即破产 B停业整顿 C就地解散 D限期清算 15、1972 年，设立了国际货币市场分部(IMM)，率先推出外汇期货。 A：芝加哥商业交易所 B：芝加哥期货交易所 C：纽约商业交易所 D：伦敦国际金融交易所 16、期货投机交易的方法包括_。 A买低卖高 B卖高买低 C平均买低 D平均卖高 17、某套利者在上海期货交易所进行铜的蝶式套利交易，4 月 10 日以 57520 元/ 吨的价格买入 4 手 7 月份到期的期货。同时以 57540 元/吨的价格卖出 10 手 8 月份到期的期货，以 57550 元/吨的价格买入 6 手 9 月份到期的期货。4 月 15 日 平仓时，三种期货的价格分别是 57560 元/吨、57580 元/ 吨和 57610 元/吨。则套 利结果为（）元。 A盈利 600 B盈利 1 200 C亏损 600 D亏损 1 200 18、标准仓单是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。 A期货公司 B期货交易所 C期货交易所会员 D国务院期货监督管理机构 19、3 月份，我国某铝型材厂计划在三个月后购进 500 吨铝锭，并利用国内铝 期货进行套期保值。具体操作是_。 A建仓数量为 50 手铝期货合约 B建仓数量为 100 手铝期货合约 C买入铝期货合约 D卖出铝期货合约 20、期货公司应当开立期货保证金账户，由_依法对保证金安全实施监控。 A期货交易所 B期货保证金安全存管监控机构 C证券交易所 D保证金存管银行 21、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。 A中金所 B中国证监会 C公司所在地中国证监会派出机构 D中国期货业协会 22、_的内容和格式由中国期货业协会制定。 A 期货交易效益说明书 B 期货经纪合同 C 期货交易风险说明书 D (期货经纪合同) 指引 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、会员制期货交易所会员应履行的主要义务包括。 A：遵守国家法律、法规、规章和政策 B：遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决策 C：按规定缴纳各种费用 D：接受期货交易所业务监督 2、对于期货期权交易，下列说法正确的是_。 A买卖双方风险和收益结构不对称 B买卖双方都要交纳保证金 C在有组织的交易场所内完成交易 D采用标准化合约方式 3、2007 年，全球期货(期权)交易量中，所占比重最大的是_。 A股指期货 B农产品期货 C利率期货 D能源期货 4、交割仓库的法定义务包括（） 。 A货物验收义务 B妥善保管义务 C申请交割义务 D货物交付义务 5、期货交易所未代期货公司履行期货合约的，_。 A期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易 所 B客户应当直接向期货交易所主张权利 C客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉 讼 D期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 6、某套利者使用套利限价指令：“买入 9 月份大豆期货合约，卖出 7 月份大豆 期货合约，价差 150 元/吨” ，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有（） 。 A7 月份合约 4 350 元/吨，9 月份合约 4450 元/吨 B7 月份合约 4050 元/吨，9 月份合约 4 000 元/吨 C7 月份合约 4 000 元/吨，9 月份合约 4 200 元/ 吨 D7 月份合约 4 300 元/吨，9 月份合约 4450 元/吨 7、某种商品的需求弹性小于 1 时_ A：价格上升，总收益增加 B：价格上升，总收益减少 C：价格下降，总收益不变 D：价格下降，总收益增加 8、期货期权交易与期货交易相同之处是。 A：期货与期货期权交易的对象都是标准化合约 B：二者交易都是在期货交易所内通过公开竞价的方式进行 C：二者交易达成后，都必须通过结算所统一结算 D：二者的合约条款相同 9、下列拟持有期货公司 5%以上股权的企业，不符合条件的是_。 A丙企业实收资本和净资产均达到 2 亿元 B乙企业或有负债净占净资产的 40% C丁企业实收资本和净资产分别为 3500 万元和 1500 万元，最近 2 个会计年 度内有 1 个会计年度盈利 D甲企业净资产占实收资本的 50% 10、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净 资本，营业部家数)不得低于人民币_万元。 A：100 B：300 C：500 D：1500 11、下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有（） 。 A期货公司董事 B高级管理人员 C财务负责人 D人力资源负责人 12、双重顶形反转形态的成立条件是_。 A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线 13、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公 司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C客户已经对该交易行为予以追认 D期货公司已尽谨慎勤勉义务 14、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现 在_。 A提高了交易速度 B能够增加市场流动性，提高交易效率 C能够增强人与人之间的信任关系 D能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础 15、 期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括_。 A促进期货公司依法稳健经营 B加强期货公司内部控制和风险管理 C维护期货投资者合法权益 D完善期货公司治理结构 16、下列关于期货投机者的说法，正确的有_。 A期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B期货投机者利用期货市场转移价格风险 C期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 17、关于期货交易所下列说法正确的是（） 。 A未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何 形式组织期货交易及其相关活动 B期货交易所，必须标明期货交易所 字样 C期货交易所，可以标明商品交易所 字样 D期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的 名称 18、以下为跨期套利的是。 A：买入上海期货交易所 5 月份铜期货合约，同时卖出上海期货交易所 8 月份 铜期货合约 B：卖出上海期货交易所 5 月份铜期货合约，同时卖出 lME8 月份铜期货合约 C：上午买入 lME 5 月铜期货合约，下午卖出 lME 8 月铜期货合约 D：卖出 lME 5 月份铜期货合约，同时买入 lME 8 月铜期货合约 19、出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳 期货投资者保障基金 A：期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低 B：期货交易所、期货公司遭受不可抗力 C：期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 D：期货投资者保险基金总额达到 5 亿元人民币 20、交割仓库针对交割商品的管理主要包括_。 A