2016年上半年山东省证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的市场准入考试题

2016 年上半年山东省证券从业证券投资基金：基金管 理公司的市场准入考试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。 A保险公司 B农村信用社联社 C商业银行 D中国人民银行 2、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收 盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的_。 A5% B10% C15% D20% 3、结算头寸用于应付日常结算，其利息按_规定的利率计付给会员。 A中国银行 B中国人民银行 C建设银行 D工商银行 4、_是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业 过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放 弃自己的独立立场。 A独立诚信原则 B谨慎客观原则 C勤勉尽职原则 D公正公平原则 5、发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。 A优先股份 B控股股份 C全部股份 D部分股份 6、登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。 A清算编号 B资金账户 C证券账户 D交易席位 7、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则 _。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 8、某债券面额为 1000 元，期限为 5 年期，票面利率为 10%，现以 900 元的发 行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以 990 元售出，则投资者的 单利持有期收益率为_。 A14.15% B14.44% C15.45% D12.25% 9、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价 格的环节描述，正确的是（） 。 A经济周期变动公司利润增减 股息增减投资者心理和投资 决策变化供求关系变化 股票价格变化 B经济周期变动供求关系变化 公司利润增减 股息增减 投资者心理和投资决策变化股票价格变化 C经济周期变动公司利润增减 供求关系变化 股息增减 投资者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减 股息增减供求关系变化 股票价格变化 10、根据 1985 年国家统计局的分类，属于第三产业的是_。 A建筑业 B工业 C交通运输业 D采集业 11、在上市公司的税后利润中，其分配顺序是_。 A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12、在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于 零时的_。 A不变增长模型 B可变增长模型 C两阶段增长模型 D三阶段增长模型 13、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常 最多可以开立的证券账户数目是_个。 A5 B10 C15 D20 14、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。 A税率统一下调为 2 B税率由 1调整为 3 C只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收 D只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收 15、可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创新型的重要成果 16、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。 A180 B365 C90 D720 17、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是_。 A可转换优先股票 B不可转换优先股票 C参与优先股票 D非参与优先股票 18、与别的大部分形态不同，_为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能 够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛 出，来回做几次短线的进出。 A矩形 B三角形 C旗形 D楔形 19、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致 后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日_分前输入交易系统， 由交易所交易系统确认后成交。 A11：25 B13 ：30 C14 ：55 D15：00 20、上网竞价发行是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方” ，投资 者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。 A委托商 B主承销商 C证券交易所 D发行人 21、估值方法的_是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。 假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。 A一致性 B合理性 C审慎性 D公开性 22、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要 的材料应至少妥善保存_年。 A7 B10 C15 D20 23、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管 制约束的债券是（） 。 A武士债券 B扬基债券 C熊猫债券 D欧洲债券 24、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户 上的资金，属于_行为。 A虚假陈述 B欺诈客户 C操纵市场 D内幕交易 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为_。 AKb=I(1-Fb)/B(1-T) BKb=B(1-T)/I(1-Fb) CKb=B(1-Fb)/i(1-T) DKb=I(1-T)/B(1-Fb) 2、在经济生活中，证券公司的功能有_。 A媒介资金供求 B繁荣证券市场 C优化资源配置 D维护证券市场的有序发展 3、债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有_。 A流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受 B流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券 销路就可能好一些 C流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债 券的销路就可能不如短期债券 D流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债 券的销路就可能不如长期债券 4、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产 管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。 自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。 A7 B10 C15 D20 5、境内居民个人投资 B 股，根据有关制度规定，允许使用的是_。 A存入境内商业银行的现汇存款 B外币现钞存款 C外币现钞 D从境外汇人的外汇资金 6、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（） 。 A口头竞价 B信函竞价 C书面竞价 D电报竞价 E电脑竞价 7、 （）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A具有不低于 2000 万元人民币的净资本 B具有不低于 2000 万元人民币的证券营运资金 C具有不低于 2000 万元人民币的净营运资金 D具有不低于 1000 万元人民币的净资产 E具有不低于 1000 万元人民币的净资本 8、根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股大宗交易的最低限额为 _。 A数量在 10 万股(含) 以上，或交易金额在 50 万美元 (含)以上 B数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上 C数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上 D数量在 50 万股(含) 以上，或交易金额在 10 万美元 (含)以上 9、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券 不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。 A不动产抵押公司债券 B信用公司债券 C保证公司债券 D收益公司债券 10、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计 收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A15.06 B15.08 C15.09 D15.15 11、在全国银行间债券市场进行债券回购业务，_的债券交易，其资金结算途 径可以由双方自行商定。 A商业银行和其他参与者之间 B商业银行相互之间 C人民银行与参与者之间 D其他参与者相互之间 12、20 生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表 现是_。 A仍处于萌芽阶段 B股份公司数量剧增 C有价证券发行总额剧增 D公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 13、金融期货一般不包括_。 A利率期货 B货币期货 C利率互换 D股票指数期货 14、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不 得少于_股，但最高不得超过_万股。 （） A100 9999.9 B100 1000 C1000 1000 D1000 当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 15、在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括 _。 A金融期货 B金融期权 C股票 D债券 E存托凭证 16、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（） 个工作日内予以书面确认。 A3 B5 C10 D15 17、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会， 而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A5% B10% C30% D50% 18、对清算、交割、交收正确的说法是_。 A证券的收付称为交割 B资金的收付称为交收 C证券交割和交收两个过程称为证券结算 D证券清算和交割、交收过程称为证券结算 19、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国 债，从使用方向来看属于_。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债 20、在_中，技术分析将无效。 A弱势有效市场 B无效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 21、下列各项属于机构监管部的主要职责的有_。 A拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、 实施细则 B审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围 C审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其 业务活动 D审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动 22、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。 A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停 牌的措施 C因不可抗力的突发性事件或