2016年上半年浙江省证券从业资格《金融市场》：公司债券层次考试试题

2016 年上半年浙江省证券从业资格金融市场：公司债 券层次考试试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。 A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一 定规模及流动性的 50 只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体 状况和走势 B上证红利指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点 C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过 10% D于 2005 年首个交易日发布 2、ETF 网上发售时，投资者以_方式认购基金份额 A组合证券 B现金 C证券和资金组合 D组合基金 3、_是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、 价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生 工具。 A独立衍生工具 B嵌入式衍生工具 C货币衍生工具 D信用衍生工具 4、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（） 。 A可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回 B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债 券 C募集说明书可以约定回售条款 D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 5、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协 议要求的原则特征，选择以_作为我国混合资本工具的主要形式。 A场外交易的企业债券 B凭证式国债 C银行间市场发行的债券 D交易所市场发行的债券 6、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。 A1 个月 B7 个工作日 C10 个工作日 D15 个工作日 7、证券从业人员禁止性行为是（） 。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 8、下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。 A基金份额发售公告 B基金份额上市交易公告书 C基金份额净值公告 D澄清公告 9、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独 立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 10、决定债券票面利率时无须考虑_。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和计息方式 D股票市场的平均价格水平 11、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（） 。 A财务公司 B合格境外机构投资者(QFII) C信托投资公司 D上市公司 12、代办股份转让系统又称_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D主板市场 13、在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会_。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 14、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。 A普通股的收益小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 15、现行市价法的适用条件之一是存在着_或以上具有可比性的参照物。 A2 个 B3 个 C4 个 D5 个 16、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（） 。 A全额预缴款方式 B与储蓄存款挂钩方式 C上网竞价 D市值配售 17、套利的理论基础在于经济学中所谓的_。 A看不见手原理 B一价定律 C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论 18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是_。 A客户至上 B公平竞争 C勤勉尽责 D友好合作 19、根据证券法的规定，_是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、 席位费中提取一定比例的金额设立的。 A补偿基金 B保证金 C保证基金 D风险基金 20、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活 动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。 A操纵市场 B内幕交易 C制造传播虚假消息 D欺诈客户 21、购买力风险一般可通过_来分析。 A名义收益率 B通货膨胀率 C贴现率 D实际收益率 22、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 23、销售业务流程控制的内容不包括_。 A制定完善的资金清算流程 B建立科学的基金产品评价体系 C制定 投资人权益须知 D制定客户服务标准 24、优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、常见的市场异常策略包括_。 A小公司效应 B低市盈率效应 C日历效应 D遵循公司内部人的交易活动 2、关于贝塔系数，下列说法正确的有_。 A当贝塔系数大于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险 B当贝塔系数大于 1 时，投资组合的系统风险高于市场风险 C当贝塔系数小于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险 D当贝塔系数等于 1 时，投资组合的系统风险等于市场风险 3、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向 于投资（） 。 A长期国债 B短期国债 C长期国债和短期国债 D不能确定 4、_是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析 和上市公司投资价值分析。 A投资决策委员会 B交易部 C投资部 D研究部 5、证券投资分析的基本要素有_。 A分析理论 B信息 C资料 D方法 E步骤 6、犯欺诈发行股票、债券罪，判处_。 A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘 役 B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑 C并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 D并处或者单处非法募集资金金额 2 万元以上 20 万元以下罚金 7、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 8、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具 的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。 A转证权 B债权债务 C权利义务 D所有权、使用权 9、根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风 险有_。 A规模失控 B变相自营 C操纵市场 D决策失误 E内幕交易 10、基金管理公司的回报主要来源于（） 。 A自有资产的运用 B管理费和手续费 C基金资产回报 D佣金 11、境外上市外资股主要由_股构成。 AB BH CN DS 12、买断式回购采用的方式为_。 A两次成交，两次结算 B两次成交，一次结算 C一次成交，一次结算 D一次成交，两次结算 13、_是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的 行为。 A虚假陈述 B误导性陈述 C重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 14、证券交易机制的目标为_。 A流动性 B稳定性 C证券市场的高效率 D证券市场的低成本 15、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有_支持。 A平稳的预期收益 B较高的预期收益 C平稳的实际收益 D较高的实际收益 16、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 17、外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（） 。 A不受发行地所在国有关法规的管制和约束 B受发行地所在国有关法规的管制和约束 C必须经官方主管机构批准 D不必须经官方主管机构批准 18、 （）的持有者承受比较多的经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量的公司债券 D金融债券 19、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他 重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。 A5% B10% C15% D20% 20、基金市场营销的宏观环境不包括_。 A经济 B政治 C人口 D公众 21、证券业协会的章程由_制定。 A会员大会 B理事会