2016年上半年湖北省证券从业《证券市场》：美国存托凭证种类试题

2016 年上半年湖北省证券从业证券市场：美国存托凭 证种类试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、_是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 2、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 3、2005 年对公司法进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至 人民币_万元。 A3 B5 C10 D15 4、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A国债期货 B市政债券期货 C市政债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 5、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1% 6、收益公司债券与其他债券的区别在于_。 A可以转换成公司股份 B不以公司任何资产作担保 C只有在公司盈利时才支付利息 D持有人享有优先购买公司股票权 7、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言_。 A消极的股票风格管理有意义 B消极的和积极的股票管理均有意义 C积极的股票风格管理有意义 D消极的和积极的股票管理均无意义 8、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达 到_。 A国务院规定的利率水平 B同期银行存款利率水平 C根据不同的情况规定不同的利率水平 D同期国库券的利率水平 9、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席 位总数的_以上，证券交易所要实行临时停市。 A5% B10% C15% D20% 10、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 11、一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_ A增长型 B周期型 C防御 D初创型 12、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩 大产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 13、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开 发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 14、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的 材料不包括_。 A加盖公章的预留印鉴卡 B专用于信用交易的银行卡 C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表” 、 “信用资金账户开户 申请表” D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 15、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（） 。 AMA BMACD CWR DKDJ 16、下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是_。 A1 至 3 年的证券市场禁入措施 B3 至 5 年的证券市场禁入措施 C5 至 l0 年的证券市场禁入措施 D终身的证券市场禁入措施 17、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由_集中统一管理。 A证券交易 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券公司 18、假设某公司股票当前的市场价格是每股 80 元；该公司上一年末支付的股利 为每股 1 元，以后每年的股利以一个不变的增长率 2%增长；该公司下一年的股 息发放率是 25%。则该公司股票下一年的市盈率是_ A19.61 倍 B20.88 倍 C17.23 倍 D16.08 倍 19、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以 及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 20、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证 券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。 A2% B5% C10% D15% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值 2、基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（） 。 A有用性 B真实性 C准确性 D完整性 3、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括_。 A价格优先原则 B时间优先原则 C按比例分配原则 D数量优先原则 4、_提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券 投资活动的两个根本性问题。 A奥斯本 B尤金 法玛 C马柯威茨 D威廉姆斯 5、为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在 _方面的具体实践。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理 6、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立_。 A信用交易担保资金账户 B融资专用资金账户 C信用资金台账 D信用资金账户 7、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法 计入基金损益。 A大于 B小于 C等于 D小于或等于 8、上市公司股东大会的普通决议可以通过_。 A董事会和监事会的工作报告 B公司年度报告 C公司年度预算方案和决算方案 D回购本公司股票 9、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有_。 A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为 10、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。 AA 种股票 BB 种股票 C国债 D债券 E基金 11、关于募集资金的披露，下列表达正确的是_。 A募集资金用于扩大现有产品产能的，发行人应结合现有各类产品在报告期 内的产能、产量、销量、产销率、销售区域，项目达产后各类产品新增的产能、 产量以及本行业的发展趋势、有关产品的市场容量、主要竞争对手等情况，对 项目的市场前景进行详细的分析论证 B募集资金用于新产品开发生产的，发行人应结合新产品的市场容量、主要 竞争对手、行业发展趋势、技术保障、项目投产后新增产能情况，对项目的市 场前景进行详细的分析论证 C募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应结合其在新 模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行 性进行分析 D发行人原固定资产投资和研发支出很少、本次募集资金将大规模增加固定 资产投资或研发支出的，应充分说明固定资产变化与产能变动的匹配关系，并 充分披露新增固定资产折旧、研发支出对发行人未来经营成果的影响 12、保荐代表人出现下列_情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日 起 312 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤 销其保荐代表人资格。 A未完成或者未参加辅导工作 B尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 C未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责 D唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工 作 13、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_的 投资或者活动。 A承销证券 B从事承担有限责任的投资 C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 D向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券 14、关于目标市场，下列说法错误的是_。 A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合 B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略” C目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场 D证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细 分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营 销计划并获取利润的行为 15、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不 存在违约风险，因此，这一类证券被视为_。 A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券 16、下面的_属于证券交易。 A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易 E股票交易 17、资产证券化交易涉及的当事人主要有_等。 A资金和资产存管机构 B承销人 C信用增级机构和信用评级机构 D发起人 18、在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（） 。 A本人工作证 B本人居民身份证 C股票账户卡 D资金账户卡 19、按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办债券商管理 办法