2016年上半年福建省证券从业资格《证券市场》：证券公司的设立考试试卷

2016 年上半年福建省证券从业资格证券市场：证券公 司的设立考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。_只能用 于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性 决定的。 APSY BADL CBIAS DWMS 2、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别 为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25，乙的买入价 11.40 元，时间 10:30；丙的 买入价 11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为 _。 A乙甲丙 B甲丙乙 C甲乙丙 D丙乙甲 3、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客 观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表 审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C无保留意见 D拒绝表示意见 4、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（） A刻制基金业务用章、财务用章 B开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 5、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A50% B10% C20% D60% 6、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和 报酬 C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之， 收益率较低的投资对象，风险相对较小 7、_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会 8、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。 A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50% D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导 致的情形和中国证监会另有规定的除外 9、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的 从业人员应不少于_人。 A50 B30 C15 D10 10、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大 波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头) 委托_。 A延迟成交 B择日成交 C无效 D部分无效 11、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是_。 A每股净资产 B每股净收益 C股东权益收益率 D本利比 12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为_ A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 D短期资金市场和长期资金市场 13、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核 定。 A中国人民银行 B财政部 C国家发改委 D国务院 14、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是_。 A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具 B一般认为，基金起源于美国 C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱 D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 15、普通股票股东享有的权利有_。 A优先认股权 B公司盈余分配权 C公司经理提名权 D剩余资产分配权 16、关于股份的特点，不正确的是_。 A股份的金额性 B股份的平等性 C股份的可分性 D股份的可转让性 17、我国目前遵循的是_的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且 要求在设立登记前认购或募足完毕。 A法定资本制 B授权资本制 C折中资本制 D审核资本制 18、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计 算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，_。 A具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的 B具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的 C具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的 D具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的 19、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A附息债券 B浮动利率债券 C零息债券 D息票累积债券 20、根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉_时，不得就某证券的 走势或投资的可行性提出评价或建议。 A本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 B本机构注册地的企业与此证券有利害关系 C本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系 D本机构与此证券有利害关系 21、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该 股票达到相关上市公司已发行股份_以上的，应当在证券研究报告中向客户披 露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不 得进行与证券研究报告观点相反的交易。 A1% B2% C3% D5% 22、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的_公告该决议。 A当日 B次 1 个工作日 C次 2 个工作日 D次 3 个工作日 23、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额 的_。 A0.1% B0.5% C1% D5% 24、证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币_ 亿元。 A1 B1.5 C2 D3 25、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 26、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的 企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。 A1/2 B1/3 C1/4 D1/5 27、下列指标中被称为心理线的是_ APSY BBIAS CRSI DKDJ 28、_是基金管理公司最核心的一项业务。 A基金募集与销售 B投资管理 C基金运营 D受托资产管理及投资咨询服务 29、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写 CAPM 是指_。 A单因素模型 B均值方差模型 C资本资产定价模型 D多因素模型 30、境外上市外资股主要由（）等构成。 AB 股 BH 股 CN 股 DS 股 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有_。 A流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受 B流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券 销路就可能好一些 C流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债 券的销路就可能不如短期债券 D流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债 券的销路就可能不如长期债券 2、影响债券投资价值的外部因素有_。 A收益率 B流动性 C基础利率 D市场利率 3、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于_的行业。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 4、ADR 方案可以用来集资的有_。 A144 私募 ADR B一级有担保 ADR C二级有担保 ADR D三级有担保 ADR 5、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 6、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共 同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起三日内， 向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并 予公告。 A5% B10% C15% D30% 8、证券经纪业务主要环节包括_。 A电脑管理 B证券账户管理 C证券委托买卖 D咨询服务 9、证券监督管理机构根据_，可以调整注册资本最低限额。 A审慎监管原则 B混业经营原则 C各项业务的风险程度 D自然经营原则 10、_是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 11、境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其 姓名、身份证或护照以及_等内容和资料。 A家庭成员 B通讯地址 C联系电话 D国籍 12、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是_。 A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B涉及公司的重大诉讼 C公司的董事、1/4 以上的监事或者经理发生变动 D公司债务担保的重大变更 13、下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有_。 A申购、赎回均以现金的形式进行 B申购、赎回均以一揽子股票的形式进行 C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回 D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 14、一般来说，情景综合分析法的预测期间为_。 A612 个月 B1 2 年 C3 5 年 D58 年 15、证券投资基金份额持有人享有基金的_。 A表决权 B信息知情权 C收益权 D经营管理权 16、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指_。 A每股股票的实际卖出价 B每股股票在当日的市价 C每股股票当日的实际交易价 D每股股票所代表的实际资产的价值 17、在债券的招标发行中，多种价格中标又称为_。 A荷兰式招标 B美式招标 C法式招标 D日式招标 18、按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及 _项目。 AT 日存款 BT 日提款 CT+1 日存款 DT+1 日提款 19、从美国证券法规对有担保 ADR 的不同要求及其运作惯例中可以发现，对 于暂时没有集资需要的 ADR 计划，最合适的选择是_。 A私募 ADR B一级有担保 ADR C二级有担保 ADR D三级有担保 ADR 20、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国 证监会提交相关文件。 A 证券投资基金法 B 中华人民共和国证券法 C 开放式证券投资基金试点办法 D 证券投资基金管理暂行办法 20、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国 证监会提交相关文件。 A 证券投资基金法 B 中华人民共和国证券法 C 开放式证券投资基金试点办法 D 证券投资基金管理暂行办法 21、股票应载明的主要事项有_。 A公司名称 B公司登记成立的日期 C股票种类 D股票的编号 22、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资 产分配权的先决条件是_。 A公司解散清算 B公司连续 5 年亏损 C股东大会作出减少公司注册资本的决议 D出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 23、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 这体现了证券经纪商的_义务。 A必须忠实办理受托业务 B不进行信用交易 C坚持了解客户的原则 D采用正确的委托手段 24、欧洲债券是指借款人_。 A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 25、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是_。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 26、要求发行人在发行债券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合 一系列实质性的条件的是（）制度。 A核准制 B注册制 C审查制 D监管制 27、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是_。 A佣金应小于等于申购赎回份额的 0.5% B佣金应小于等于申购赎回份额的 0.05% C组合证券的过户费为股票过户面额的 0.05%，前两年减半 D组合证券的过