2016年上半年湖南省证券从业《金融市场》：中间介绍业务模拟试题

2016 年上半年湖南省证券从业金融市场：中间介绍业 务模拟试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份客户须知 ，以便客 户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是_。 A全权委托投资 B客户与代理人之间的关系 C公司客户投诉电话 D委托买卖方式的选择 2、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。 A10% B20% C30% D50% 3、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。 A中国银行 B中国进出口银行 C国家发展银行 D中国农业发展银行 4、 全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于银行存 款和国债的比例不低于_。 A20% B30% C40% D50% 5、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发 行价格。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 6、营销组合四大要素不包括（） 。 A产品 B费率 C促销 D售后服务 7、上网竞价发行是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方” ，投资 者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。 A委托商 B主承销商 C证券交易所 D发行人 8、公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风 险为出发点。 A权利制衡 B明确责任 C风险控制 D严格授权 9、特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括_。 A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B以持有资产为基础发行证券化产品 C具有 “破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D负责提升证券化产品的信用等级 10、混合基金是指_。 A同时以股票、债券为投资对象的基金 B既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金 D以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金 11、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治 因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了 某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的_。 A实体性贬值 B功能性贬值 C经济性贬值 D时间性贬值 12、年度报告扉页中的重要提示不包括_。 A管理人和托管人的披露责任 B管理人管理和运用基金资产的原则 C投资风险提示 D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 13、夏普指数以_作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。 A方差 B贝塔值 C标准差 D基点价格值 14、开放式基金是指_。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法 设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或 者赎回的基金 D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申 购或者赎回的基金 15、下列有关资本成本的说法中，错误的是（） 。 A在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本 B资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 C在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本 D在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本 16、公司剩余资产分配的程序是_。 A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定 补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿 金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东 C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定 补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税 款、清偿公司债务、分配给普通股股东 17、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有_个。 A10 B12 C13 D15 18、关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是_。 A检验部分回归关系的隐藏性 B描述两变量之间的数量依存关系 C利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计 D利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计 控制的目标 19、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为 交易对手，基本不用担心交易违约。 A无负债结算制度 B集中交易制度 C限仓制度 D保证金制度 20、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下 列说法错误的是（） 。 A净资产不低于 2 亿元人民币 B在最近 1 个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产 C管理证券投资基金 5 年以上 D最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 21、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来 确定。 A5 元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 22、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 23、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。 A业绩优良 B尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 24、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定 制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件 后，在_个工作日内作出是否受理的决定。 A2 B3 C5 D10 25、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在_明确规定。 A证券法规中 B股东会召开时 C公司制度中 D公司章程中 26、下列不属于部门规章的是_ A 上市公司收购管理办法 B 上市公司证券发行管理办法 C 证券发行与承销管理办法 D 证券法 27、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是_。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金 2、BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的 价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司 由权证的发行和执行所集的资金分别为_。 A3000000 元；200000 元 B500000 元；200000 元 C500000 元；8000000 元 D1000000 元；8000000 元 3、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立 _ A50% B80% C90% D100% 4、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 5、根据证券从业人员资格管理暂行规定 ，证券中介机构是指有关部门依据 有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人_。 A证券公司 B信托投资公司 C证券投资咨询机构 D证券清算、登记机构 6、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送 中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A五日 B八日 C十日 D十五日 7、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于_。 A认股权证 B认沽权证 C股本权证 D备兑权证 8、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入 X 股票，申报价格和申报时间 如下：甲的买入价 10.75 元，时间为 13：40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13：25；丙的买入价 10.70 元，时间为 13：25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为_。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 9、根据表 6-2 给出的条件，M 公司股票的短期（ 5 天）相对强弱指标 RSI 值为 （） 。 A.75% B.70% C.80% D.85% 10、发行人应在上市公告书绪言部分披露（） 。 A编制上市公告书依据的法律、法规名称 B股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等 C股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等 D上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系 11、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A限价卖出证券 B高于限价卖出证券 C低于限价卖出证券 D限价买入证券 12、下列不属于交易衍生工具的是_。 A在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C在期货交易所交易的各类期货合约 D在股票交易所交易的股票期权产品 13、 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券 公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问 业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 14、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合_。 A最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法 表示意见的审计报告 B资产质量良好 C经营成果真实，现金流量正常 D最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可 分配利润的 10% 15、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合 系统控制_的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A买空 B卖空 C多头 D申报 16、道氏理论认为市场波动具有（） 。 A2 种趋势 B4 种趋势 C3 种趋势 D5 种趋势 17、成长型基金可以分为_。 A稳健成长型基金 B积极成长型基金 C复合成长型基金 D平衡成长型基金 18、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为_时，可以按适当比例买 入这两种风险证券获得无风险的证券组合。 A-1 B-0.5 C0 D0.5 19、基金销售机构的内部环境控制主要包括_。 A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B加强对宣传推介材料制作和发放的控制 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体 系 D建立健全内部授权控制体系 20、关于证券发行市场论述正确的是_。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D证券发行市场是交易市场的基础和前提 21、下列关于股份有限公司资本的表述不正确的是_。 A资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性 B资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护 C资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态的 维护 D限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度 22、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（） 。 A包销 B全额包销 C余额包销 D代销 23、_指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的，如投资超比例、资金头 寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报告 24、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为_。 A公平性 B流动性 C风险性 D公开性 E收益性 25、下列说法错误的是_。 A证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布 制度 B注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 C实行证