2016年上半年重庆省证券从业资格《证券交易》：资产管理业务的含义及种类考试试卷

2016 年上半年重庆省证券从业资格证券交易：资产管 理业务的含义及种类考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。 A奇单算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D综合股价平均数 2、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销 前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登 （）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A 发行公告 B 招股说明书 C 招股说明书摘要 D 招股意向书 3、 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应 当由承销团承销。 A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿 4、我国基金信息披露制度体系的层次包括（） 。 A国家法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则 5、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_ A高 B低 C一样 D都不是 6、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符 合_。 A申报单位为手，10 元标准券为 1 手 B申报单位为手，100 元标准券为 1 手 C申报单位为手，1000 元标准券为 1 手 D申报单位为手，10000 元标准券为 1 手 7、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额 度申请受理的主管部门为_。 A国有资产管理委员会 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D中国证监会 8、心理分析流派使用判断的本质特征是_ A只具有否定意义 B只具有肯定意义 C可以肯定也可以否定 D只作假设判断，不作决策判断 9、一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。 A反方 B同方 C方向不定 D以上皆不确定 10、卢国国内现有_ADR 计划。 AB 股 B国债 CH 股 D普通股 11、从实践经验来看，人们通常用_作为流动性的近似衡量标准。 A公司股票的风险 B公司股票的每股收益 C公司股票的市盈率 D公司股票的市场价值所表示的公司规模 12、投资者在申购或赎回 ETF 份额时，申购赎回代理券商可按照 _的标准收取 佣金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 13、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括_。 A对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B建立凭证管理制度 C建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程 序 D采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券 在估值时点的价值 14、关于涨跌停板制度下量价分析基本判断的说法，错误的是_。 A涨停量小，继续上扬 B跌停量小，继续下跌 C涨停关门时间越早，次日涨势越大 D涨停量小，继续下跌 15、公开招标方式中，全场有效投标总额_当期国债招标额时，所有有效投标 全额募人。 A大于 B小于或等于 C大于或等于 D等于 16、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发 放日距股权登记日的天数_。 A看上市公司情况而定 B一样 C不一样 D根据投资者的情况而定 17、下列属于消极型股票投资策略的是_。 A以技术分析为基础的投资策略 B以基本分析为基础的投资策略 C市场异常策略 D指数型投资策略 18、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。 A实时监控 B事后监察 C内部监察 D事先预警 19、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D征税机关 20、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（） 。 A发行保荐书 B财务报表及审计报告 C内部控制鉴证报告 D发行公告 21、根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对_按照规定的税率 征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 22、登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转 增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR 日当 H BR 日后第一个交易日 CR 日后第二个交易日 DR 日后第三个交易日 23、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 24、下列说法不正确的有（） 。 A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 25、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责 ADR 的保管和清算的机构是 _。 A证券交易所 B存券银行 C托管银行 D中央存托公司 26、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现 出（）的特点。 A集合理财 B专业管理 C组合投资 D利益共享 27、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（） 。 A财务公司 B合格境外机构投资者(QFII) C信托投资公司 D上市公司 28、通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资 者发售基金份额的方式称为_。 A网上发售 B网下发售 C回拨机制 D回购机制 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、上市公司有下列_情形，不得公开发行证券。 A本次发行申请文件有虚假记载 B擅自改变前次公开发行证券募集资金用途而未做纠正 C上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责 D上市公司及其控股股东或实际控制人最近 12 个月内存在未履行向投资者 作出的公开承诺的行为 E上市公司最近 6 个月内受到过证券交易所的公开谴责 2、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是_。 A可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 3、关于基金托管人，下列说法正确的有_。 A基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 B基金托管人是基金持有人权益的代表 C基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 D基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任 4、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起_内 不得转让。 A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年 5、债券的投资收益来自_。 A债券的利息收益 B资本利得 C再投资收益 D转股收益 6、关于组合技术，以下说法正确的是_。 A它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风 险暴露进行规避或对冲 B某主导思想是用数个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸 C该技术常被用于风险管理 D它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，使之成为复合型结构的新型 金融工具或产品 7、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的 _。 A5% B10% C60% D70% 8、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人 民币_亿元。 A1 B3 C5 D7 9、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_。 A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差 (或标准差) 评价证券组合的风险水平 B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C证券市场的风险波动强度不大 D资本市场没有摩擦 10、基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用是_。 A认购费用 B申购费率 C赎回费率 D管理费率 11、金融期货一般不包括_。 A利率期货 B货币期货 C利率互换 D股票指数期货 12、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D以上三种均可 13、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值_时，基金管理 人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 A1% B2% C3% D5% 14、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 _万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A100 B500 C1000 D5000 15、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权利 D实物直接支配权利 16、在基金合同生效的_在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。 A当日 B第三日 C第四日 D次日 17、关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有_。 A债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 D以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 18、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（） 。 A口头竞价 B信函竞价 C书面竞价 D电报竞价 E电脑竞价 19、清算与交割、交收最根本的区别在于_。 A是否发生交易行为 B是否发生财产实际转移 C是否形成盈亏 D是否导致证券持有者改变 20、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有_。 A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 B披露中存在应披露而未披露信息 C对基金产品的未来收益率进行预测 D诋毁其他基金管理人、托管人 21、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方 法计入基金损益。 A大于 B小于 C等于 D小于或等于 22、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括_。 A战争 B政权更迭、领袖更替等政治事件 C国际社会政治、经济的变化 D因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件 23、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B董事会 业务执行部门业务决策机构分支机构 C分支机构业务执行部门业务决策机构董事会 D业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 24、财政政策的类型不包括_。 A扩张性财政政策 B紧缩性财政政策 C激进性财政政策 D消极性财政政策 25、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合_规定。 A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10% C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总