2016年上半年青海省证券从业《市场》之国家债券考试题

2016 年上半年青海省证券从业市场之国家债券考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、OBV 线表明了量与价的关系，最好的买入机会是_。 AOBV 线下降，此时股价上升 BOBV 线上升，此时股价下跌 COBV 线与股价都急速上升 DOBV 线从正的累积数转为负数 2、基金管理公司内部控制的核心是（） ，以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 A明确责任 B权利制衡 C风险控制 D严格授权 3、 （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1 天 B3 天 C7 天 D14 天 4、原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中 所占比例不低于（） ，无形资产在净资产中所占比例不高于（） 。 A30% ；20% B20%；30% C10%；20% D30% ；10% 5、证券市场根据品利，结构，可分为（） 。 A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 6、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理 7、_是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 8、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是（） 。 A上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 9、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。 A金额 B份额 C数量 D金额和份额一起 10、最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 11、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT 日，投资者申购 BT+1 日，对申购资金进行验资 CT+3 日，公布中签率 DT+4 日，公布摇号中签结果 12、股票发行溢价倍率二_。 A国有股股本/发行前国有净资产 B股票发行价格/股票面值 C发行前国有净资产/国有股股本 D股票面值/股票发行价格 13、基金管理人与托管人之间是_的关系。 A所有者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 14、发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。 A超过总额的 10%的 B超过总额的 20%或严重依赖于少数客户的 C超过总额的 30%或严重依赖于少数客户的 D超过总额的 50%或严重依赖于少数客户的 15、上海银行间同业拆放利率是以 16 家报价行的报价为基础，剔除一定比例的 最高价和最低价后得到的_。 A几何平均值 B算术平均值 C中位值 D标准差 16、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是_ A买入 B卖出 C标有 D以上都是 17、进行证券投资分析是投资者科学决策的_。 A基础 B前提 C依据 D结果 18、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值 计算，不得超过该_的 10%。 A上市公司净资产 B证券交易总量 C证券流通市值 D证券发行总量 19、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金 流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算， 这种交易方式是_。 A人民币信用互换交易 B人民币汇率远期交易 C人民币利率互换交易 D人民币利率远期交易 20、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 21、净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+ 债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 22、关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是_。 A忠实办理受托业务 B如实记录客户资金和证券的变化 C接受全权委托 D坚持为客户保密制度 23、2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了_，并于 4 月 15 日正式施行。 A 短期融资券管理办法 B 短期融资券承销规程 C 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D 短期融资券信息披露规程 24、不属于建构模块工具的是_。 A金融期权 B金融期货 C结构化金融衍生工具 D金融远期合约 25、按照规定，我国基金管理公司 2009 年应按不低于基金管理费收入的_计提 风险准备金。 A3% B5% C10% D15% 26、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于_ 的监察稽核。 A信息技术系统控制 B公司内部管理制度 C基金投资决策与执行 D公司财务与投资管理 27、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C270 D360 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、ETF 的受托人一般为_。 A证券交易所 B信托投资公司 C基金管理公司 D证券公司 2、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有_。 A基金份额持有人是基金投资者 B基金份额持有人是基金受益人 C基金份额持有人是基金资产的所有者 D基金份额持有人是基金产品的管理者 3、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的（） 。 A9:0011:00 B9:30 11:30 C13:00 15:00 D13:301530 4、当前我国证券投资基金发展呈现的特征有（） 。 A基金资产规模快速增长 B基金品种口益丰富 C基金公司业务开始走向多元化 D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 5、转换平价的计算公式是_。 A可转换证券的市场价格除以转换比例 B转换比例除以可转换证券的市场价格 C可转换证券的市场价格乘以转换比例 D转换比例除以基准股价 6、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是_。 A擅自从事借券、租券等融券业务 B擅自交易未经批准上市债券 C制造并提供虚假资料和交易信息 D操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格 7、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息， 存续期间没有利息支付的债券是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累积债券 D实物债券 8、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范 的风险不包括_。 A操纵市场 B信用交易 C账外经营 D决策失误 9、基金会计必须以_为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 10、资产配置的基本步骤有（） 。 A明确投资目标和限制因素 B明确资本市场的期望值 C寻找最佳的资产组合 D明确资产组合中包括哪几类资产 11、在证券市场中起中介作用的机构主要有_。 A证券登记结算公司 B证券公司 C会计师事务所 D律师事务所 12、根据有关规定， （）属于内幕人员。 A发行人的打字员 B公司的高级管理人员 C公司董事会会议的记录员 D监督管理部门审查发行人资格的有关人员 E利用公开信息预测证券市场变化的人员 13、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除_。 A汇率风险 B流动性风险 C利率风险 D再投资风险 14、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是_。 A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B营销和服务创新活跃 C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D法律规范进一步完善 15、从结算的时间安排看，可以分为_。 A任意交收 B滚动交收 C特别交收 D会计日交收 16、平衡型基金具有_特点。 A既注重资本增值又注重当期收入 B兼具成长与收入双重目标 C风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间 D与成长型基金相比，风险大、收益高 17、保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对_发表独立意见。 A对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实 性和合规性发表意见 B对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发 表意见 C对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措 施等事项发表意见 D对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发 表意见 18、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时， 使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造 成损失的，依法承担赔偿责任。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 19、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说 法不正确的是_。 A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采用统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度 20、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D政府大幅提高税率 21、中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根 据（）结果确定发行价格。 A初步询价 B累计投标询价 C集合竞价 D连续竞价 22、下列属于我国的基金指数的是_。 A深证基金指数 B上证基金指数 C中国基金指数 D中证基金指数 23、现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 24、证券的贝塔系数大于零表明_。 A证券与市场收益正相关 B证券与市场收益负