2016年上半年重庆省证券从业《证券交易》之融资融券业务的含义考试试题

2016 年上半年重庆省证券从业证券交易之融资融券业 务的含义考试试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独 立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 2、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是_ A股东权益周转率 B主营业务收入增长率 C总资产周转率 D存货周转率 3、无面额股票的价值与公司资产价值_。 A同方向变化 B反方向变化 C相等 D无关 4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等 业务之一的，其净资本不得低于人民币（） 。 A2000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D2 亿元 5、_是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过 1 年) 使企业在生产经营中受益的资产。 A固定资产 B流动资产 C递延资产 D无形资产 6、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 7、某公司发行的每股普通股的市价为 16.8 元，认股权证的每股普通股的认购 价购价格为 15.2 元，若转换比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B16 C31 D152 8、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 9、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上 升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期_ A下降 B上升 C不变 D不确定 10、新上证综合指数选择_组成样本。 A已完成股权分置改革的沪市上市公司 B沪市排名前 300 的上市公司 C沪市全部上市公司 D已完成股权分置改革的沪深两市上市公司 11、上海证券交易所上网发行资金申购日后的（）日，发行人和主承销商公布 中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格 低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海 分公司划付给主承销商。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 12、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按_采取相应交 收违约处理措施。 A货银交收原则 B货银对付原则 C分级结算原则 D现收现付原则 13、 （）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产， 由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种 利益共享、风险共担的集合投资方式。 A证券投资基金 B股票 C封闭式基金 D开放式基金 14、由证券 A 和证券 B 建立的证券组合一定位于 _ A连接 A 和 B 的直线或者曲线上并介于 A、B 之间 BA 和 B 的结合线的延长线上 C连接 A 和 B 的直线或者某一弯曲的曲线上 D连接 A 和 B 的直线或任一弯曲的曲线上 15、中央银行票据本质上属于特殊的_。 A国债 B政府债券 C公司债券 D金融债券 16、运用可比公司定价法时采用的比率指标 P/B 代表（） 。 A市盈率 B市净率 C负债率 D利润率 17、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人股权的股东名单 及其简要情况。 A3以上 B5 以上 C6 以上 D10以上 18、投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。 A持有现金 B持有银行存款 C买卖股票 D持有结算备付金 19、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是_。 A营业场所 B信息系统 C交易平台 D通讯设备 20、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所 进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 21、证券公司在特殊情况下_他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用 22、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。 这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别 为_。 A系统性风险、非系统性风险 B基本风险、非基本风险 C政策风险、法律风险 D市场风险、非市场风险 23、个别证券特有的风险是_。 A操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险 24、公开披露的基金信息不包括（） 。 A基金招募说明书 B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的有 _。 A证券公司所有工作人员 B基金管理公司的管理人员和业务人员 C证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 2、公开披露基金信息时，不得_。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D承诺收益或承担损失 3、利率期限结构的形成主要是由_决定的。 A对未来利率变化方向的预期 B流动性溢价 C市场分割 D市场供求关系 4、股息率可调整优先股的股息率变化主要由_决定。 A公司经营状况 B市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C赎回条件 D转换条件 5、对股票估值可采用的方法有_。 A市盈率法 B市净率法 C现金流折现法 D经济价值对息税折旧摊销前利润法 6、基金市场营销的内容包括_。 A目标市场与客户的确定 B营销环境的分析 C营销组合的设计 D营销过程的管理 7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给 发行人的承销方式称为_。 A 全额包销 B余额包销 C包销 D代销 8、下述_说法是正确的。 A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买 卖价差获利的经营行为。 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 9、发行对象仅限于个人的国债是_。 A财政债券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 10、固定收益平台所交易的固定收益证券包括_以及分离交易的可转换公司债 券中的公司债券。 A公司债券 B股票 C国债 D企业债券 11、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权 数按加权平均法计算的股价指数是_。 A上证 30 指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数 12、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益 1%，净资产收益率 为 2%，盈余保留率为 50%，其持续增长率是_。 A0.01% B0.02% C0.5% D1% 13、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中， （） 。 A席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让 C席位可以退回，不可以转让 D席位不可以退回，不可以转让 14、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最 低结算备付金限额时，结算参与人应_补足。 A立即 B次一营业日 C2 个工作日内 D3 日内 15、基金销售监管的主要方式不包括_。 A通过督察长监督、检查基金销售活动 B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C销售机构的自律管理 D宣传推介材料的报备监管 16、下列哪些情形属交易差错风险（） 。 A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B证券公司工作人员申报差错引起的风险 C无权或越权代理而造成的风险 D交割失误引起的风险 17、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定， 主办业务有_等。 A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员 进行辅导 B开立非上市股份有限公司股份转让账户 C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、 及时地披露信息 D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备 案 18、某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1.27。当 日该公司有现金余额 4000 万元。买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新 股 600 万股，价格每股 6 元。该公司应付资金总额是（）万元。 A1000 B3600 C4600 D4000 19、下列不是反映基金风险指标的是_。 A标准差 B贝塔值 C持股集中度 D基金净值 20、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审 核意见，对此，下列说法正确的是_。 A并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应 当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见 B并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的， 应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见 C并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题 的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见 D并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审 核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以 记录 21、上市公司发行新股信息披露的一般要求有_。 A上市公司在公开发行证券前的 25 个工作日内，应当将经中国证监会核 准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报 刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指 定的场所，供公众查阅 B上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中 国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于 中国证监会指定的场所，供公众查阅 C上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于 其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间 D上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、 发行情况公告书刊登于其他网站和报刊 22、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重 大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。 A及时性 B准确性 C完整性 D真实性 23、当经济处于萧条阶段时，明显的特征是_。 A需求严重不足，销售量下降