2016年上半年黑龙江证券从业《证券市场》：证券监管机构试题

2016 年上半年黑龙江证券从业证券市场：证券监管机 构试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金托管人与管理人之间是_关系。 A监管者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 2、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。 A募集说明书 B募集说明书的某些信息 C募集说明书摘要 D上市公告书 3、附息债券的利息支付方式_。 A必须每半年支付一次 B可以推迟利息的支付 C必须每年支付一次 D可在存续期结束时一次支付 4、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期 自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A12 B10 C7 D5 5、下列不属于部门规章的是_ A 上市公司收购管理办法 B 上市公司证券发行管理办法 C 证券发行与承销管理办法 D 证券法 6、债券质押式回购交易的申报操作类似于（） 。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 7、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价 格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于 发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C法人配售方式 D从购证方式 8、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A期末基金份额净值 B期末可供分配基金份额利润 C加权平均基金份额本期利润 D净值增长指标 9、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报 告期终止日距上市交易日不得超过_。 A30 日 B60 日 C90 日 D120 日 10、_是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定 的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买 卖数量、清算速度等交易要素。 A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价 11、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是_。 A公司股东 B目标公司 C收购方 D公司经营者 12、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。 A10 B15 C20 D30 13、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括： 实时最高_个买入申报价格和数量。 A5 B6 C7 D8 14、以下不属于股份发行登记的是_。 A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股和配股登记 D发放现金股利登记 15、股东大会的职权可以概括为_。 A经营权和执行权 B选举权和审批权 C决定权和审批权 D聘用权和解聘权 16、_滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。 AT-1 BT CT+1 DT+3 17、2005 年 12 月 1 日，A 公司收盘价为 HK6.20，某机构投资者预期 A 公司 股价将上涨。当天，A 公司 3 月份期货报价为 HK6.50，该投资者按此价格买 入 1 手(合约乘数为 1000)，缴纳保证金 800 港元。3 月 1 日现货报价为 HK8.50，3 月份期货结算价为 HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回 报率为_。 A200% B250% C287.5% D500% 18、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易 实行终止上市：因连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被 实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后 90 个交易日内，没有出现连续_ 个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。 A40 B30 C20 D10 19、IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的 委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。 A佣金 B委托费 C手续费 D介绍费 20、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号招股说明 书在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。 A速动比率 B应收账款周转率 C资产负债率 D销售净利率 21、 （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A单因素模型 BCAPM 模型 C多因素模型 DATP 模型 22、证券买断是回购交易也称之为_。 A开放式回购 B双向回购 C一次性回购 D封闭式回购 23、关于米勒模型的含义，下列说法错误的是（） 。 A代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额 B如果忽略所有的税率，即 TC=TS=TD=0，那么米勒模型与 MM 公司税模 型相同 C如果忽略了个人所得税，即 TS=TD=0，那么米勒模型与 MM 公司税模型 相同 D如果股票和债券收益的个人所得税相等，即 TS=TD，那么米勒模型与 MM 公司税模型相同 24、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇 率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 25、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 26、2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债 券市场回购期限最长为_天。 A60 B120 C180 D365 27、按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（） 。 A股权融资和债务融资 B直接融资和间接融资 C短期融资和长期融资 D内部融资和外部融资 28、中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人_对买断式回 购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。 A资金账户 B清算编号 C交易席位 D证券账户 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、现实复利收益率也称为_。 A到期收益率 B期限收益率 C现实收益率 D折现率 2、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。 A1 B3 C5 D7 3、下列应列入基金费用的是（） 。 A基金的证券交易费用 B基金合同生效前的信息披露费用 C基金托管人因未履行义务导致的费用支出 D基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用 4、证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（） 。 A时间优先 B价格优先 C客户优先 D委托优先 5、在超额配售选择权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在中国证监会 指定报刊披露_等有关超额配售选择权的行使情况。 A因行使超额配售选择权而发行的新股数 B从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额 C发行人本次发行股份总量 D发行人本次发行股份的截止时间 6、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客 户提供管理报告和托管报告的周期是_。 A每 3 个月 B半年 C每 9 个月 D每 1 年 7、_既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A基金投资者，基金托管人 B基金管理人，基金投资者 C基金管理人，基金托管人 D基金销售人员，基金投资者 8、关于国债，下列说法正确的有_。 A中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债 B政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资 C从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国 债 D国债是政府债券市场上最主要的投资工具 9、中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有_。 A开放式基金 B货币型基金 C保本型基金 D封闭式基金 10、 （）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先 股票。 A参与优先股票 B可转换优先股票 C非参与优先股票 D不可转换优先股票 11、以下投资策略属于债券互换策略的是_。 A子弹式策略 B两极策略 C免疫互换 D税差激发互换 12、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种_。 A有资产的结算制度 B无资产的结算制度 C无负债的结算制度 D有负债的结算制度 13、佣金费用包括_。 A变更股权登记费 B证券公司经纪佣金 C证券交易所手续费 D证券交易监管费 14、_，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2004 年 5 月底 B2005 年 4 月底 C2005 年 5 月底 D2006 年 1 月底 15、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出 机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情 形，依法采取_等监管措施。 A警示 B公开警示 C记过 D责令处分有关责任人员 16、_的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分 关注宏观经济和市场周期。 A自下而上 B自上而下 C积极型 D消极型 17、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 18、股利贴现模型包含的概念有_。 A各期股利 B贴现率 C净现值 D股票面值 19、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括_。 A健全性原则 B有效性原则 C审慎性原则 D相互制约原则 20、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。 A1000 B2000 C3000 D5000 21、在我国，属于合法的非劳动收入的有_。 A资本入股收入 B技术劳动收入 C租金收入 D技术入股收入 22、我国股权分置改革试点工作启动的时间是_。 A1999 年 12 月 B2004 年 5 月 C2005 年 4 月 D2006 年 1 月 23、发行人最近 1 期末持有金额较大的_等财务性投资的，应分析其投资目的、 对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回 收性及减值准备的计提是否充足。 A交易性金融资产 B可供出售的金融资产 C借与他人款项 D委托理财 24、证券公司应向_等机构报送年度报告。 A中国证监会 B深圳证券交易所 C中国证券业协会 D中国证券登记结算公司 25、我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。 A时间优先 B时间优先、价格优先 C价格优先 D价格优先、时间优先 26、20