2016年上半年安徽省证券从业资格证《证券市场》：股票的价值考试题

2016 年上半年安徽省证券从业资格证证券市场：股票 的价值考试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（） 。 A股票基金 B国债基金 C债券基金 D指数基金 2、基金托管人的首要职责是_。 A进行基金会计核算 B完成基金资金清算 C监督基金投资运作 D保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 3、目前道琼斯股价指数是采用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 4、 上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公 司最近 3 年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 2 年实现的平均分配利润的 20% B最近 2 年实现的平均分配利润的 30% C最近 3 年实现的平均分配利润的 20% D最近 3 年实现的平均分配利润的 30% 5、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外， 下列人员中，_同样受到该限制。 A保荐人的配偶 B保荐人的父母 C保荐人的朋友 D保荐人的兄弟 6、有如下两种国债：债券 A 和债券 B。国债到期期限息票率 A10 年 8%，B10 年 5%。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率 发生变化时，下列说法正确的是_ A债券 B 的价格变化幅度等于 A 的价格变化幅度 B债券 B 的价格变化幅度小于 A 的价格变化幅度 C债券 B 的价格变化幅度大于 A 的价格变化幅度 D无法比较 7、A 公司发行一笔债券筹资 1000 万元，手续费 0.1%，年利率为 5%，期限 3 年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为 33%，这笔债券的资本成 本是（） 。 A3 少 B3.35% C3.5% D4% 8、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于 _。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 9、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的_ A资本结构 B经营效率 C财务结构 D偿债能力 10、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照 价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等 于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C法人配售方式 D从购证方式 11、以下不属于衍生证券投资基金的是_。 A期权基金 B黄金基金 C期货基金 D认股权证基金 12、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的_。 A30% B50% C100% D200% 13、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近 1 期末的净资产不得 少于人民币_亿元。 A1 B3 C5 D10 14、设立证券公司的主要股东应最近_年无重大违法违规记录。 A1 B2 C3 D4 15、管理层讨论与分析_财务因素，_非财务因素。 A包括；不包括 B不包括；不包括 C不包括；包括 D包括；包括 16、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为 _。 A上海人民币普通股票账户 B证券投资基金账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D投资者在证券经纪公司开设的基金账户 17、下列不属于证券经纪业务特点的是_。 A客户指令的权威性 B经纪商的中介性 C客户资料的保密性 D交易物品的稳定性 18、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。 A1 个月 B7 个工作日 C10 个工作日 D15 个工作日 19、上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_。 A100 股 B500 股 C1000 股 D1500 股 20、下面不属于价值型股票的是（） 。 A周期型股票 B蓝筹股票 C防御型股票 D逆势型股票 21、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。 A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一 般企业及个人等提供专业化服务 D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提 供个性化的服务 22、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其 主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、_是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产 向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。 A国家股 B国有法人股 C国有股 D国家法人股 2、假设某基金在 2008 年 12 月 3 日的份额净值为 1.4848 元，2009 年 9 月 1 日 的份额净值为 1.7886 元，期间基金曾经在 2009 年 2 月 28 日每 10 份派息 2.75 元，那么这一阶段该基金的简单收益率为_。 A38.98% B48.98% C105.42% D205.42% 3、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是_。 A会员大会 B理事会 C监察委员会 D董事会 4、政府发行证券的品种仅限于_。 A银行票据 B基金 C债券 D股票 5、基金资产净值是指基金资产总值减去_。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 6、根据证券公司融资融券业务试点管理办法对于权益处理的规定，下列说 法正确的是_。 A证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确 认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人 名册 B证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的， 应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资 金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户 的明细数据进行变更 C对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为 客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利， 按照自己的意见办理 D证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证 券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约 收购义务 7、ETF 的受托人一般为_。 A证券交易所 B信托投资公司 C基金管理公司 D证券公司 8、发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（）票为 未通过。 A3 B5 C7 D9 9、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是_。 A会员大会 B理事会 C董事会 D专门委员会 10、货币衍生工具包括_。 A远期外汇合约 B货币期货 C货币期权 D货币互换 11、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数 B实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数 C实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数 D实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数 12、衡量股票投资收益水平的指标主要有_。 A股利收益率 B再投资收益率 C持有期收益率 D股份变动后持有期收益率 13、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是 _。 A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告 D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 14、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是_。 A两者相互促进 B两者相互制约 C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的 前提 D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 15、股份有限公司申请其股票上市必须符合_。 A公司股本总额不少于人民币 8000 万元 B股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C开业时间在 3 年以上，最近 3 年连续盈利 D公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 16、关于 QD基金的信息披露，下列说法错误的有_。 AQD基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可 单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息 B投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、 政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果 C所有的 QD基金都应每周计算并披露一次净值信息 DQD基金的净值应在估值日后次日披露 17、上市公司在可转换公司债券转换期结束的 20 个交易日前，应当至少发布 （）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。 A1 B3 C5 D6 18、债券收益率的构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 19、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪 合同的责任由_直接对客户承担。 A期货公司 B证券公司 C根据双方约定确定责任承担者 D证监会确定责任承担者 20、依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于 _亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A1 B2 C3 D5 21、关于股票投资组合管理基本策略，以下