2016年下半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：基金分类概述考试题

2016 年下半年山东省证券从业资格证券投资基金：基 金分类概述考试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发 行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A2 B3 C4 D5 2、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近 1 个会 计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信 息披露和报告义务。 A30% B35% C40% D50% 3、发行对象仅限于个人的国债是（） 。 A储蓄国债(电子式) B记账式国债 C凭证式国债 D财政债券 4、在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括_。 A投资规划 B投资研究 C投资实施 D优化管理 5、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素 的是_。 A经济周期循 B经济增长 C汇率变化 D大型国有企业的经营情况 6、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 7、封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式_ A通过柜台转让 B通过交易所转让 C封闭期内向基金管理人赎回 D通过协议转让给其他投资者 8、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件 可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式_。 A分别是股票、公司债 B分别是公司债、股票 C都属于股票 D都属于公司债 9、流动比率呈指_ A流动负债/流动资产 B流动资产/流动负债 C(流动资产-存货)/ 流动负债 D流动负债/(流动资产-存货) 10、 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起 _个月内，向中国证监会报送年度报告。 A1 B3 C4 D6 11、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 12、证券公司净资本不得低于其对外负债的_。 A5% B8% C10% D15% 13、进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反 映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交 易大量涌现。 A奇异型期权 B巨灾衍生产品 C天气衍生金融产品 D能源风险管理 T 具 14、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式，属于证券_。 A承销方式 B直销方式 C分销方式 D代销方式 15、中国结算公司发布配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构 证券账户开立业务实施细则的时间为_。 A2005 年 12 月 B2004 年 12 月 C2000 年 12 月 D1999 年 12 月 16、现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 17、股票的理论价格用公式表示为_。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 18、股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过 5%的股份在股改 结束 12 个月后解禁流通量为_，24 个月流通量不超过_，在其之后，成为全 部可上市流通股。 A1% ，5% B1%，10% C10%，20% D5% ，10% 19、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收， 印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A15.07 B15.08 C15.09 D15.10 20、询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A4 B3 C2 D1 21、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 22、发行人应在招股说明书及其摘要披露后，将正式印刷的招股说明书全 文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上 市的证券交易所。 A五日内 B十日内 C十五日内 D一个月内 23、目前，中国证监会共有_个派出机构。 A9 B36 C39 D45 24、根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳 证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括_。 A债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)， 或者交易金额不低于 100 万美元 B多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只 A 股的交易数量不低于 20 万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只基金的交易数量不低于 100 万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只债券的交易数量不低于 1.5 万张 25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D竞价 26、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期 收益率与其票面利率的关系是_ A大于 B小于 C等于 D不确定 27、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（） 。 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 28、证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。 A优先股票 B基金证券 C有价证券 D可转换债券 29、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包 括_。 A直销 B自销 C包销 D代销 30、与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办 法 ，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率 不低于_的前提下，募集人才能偿付本息。 A20% B30% C50% D100% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、关于中证分类债券指数，下列叙述正确的有_。 A中证国债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的国债组成样 本券 B中证分类债券指数的 3 只指数的基日均为 2002 年 12 月 31 日，基点均为 100 点 C中证企业债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的企业债组 成样本券 D中证分类债券指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限 13 年、37 年、7 10 年及 10 年以上的样本构成相应的指数 2、 上市公司收购管理办法对收购入进行了规范，主要是_。 A对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上 市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款 B除财务顾问在收购完成后的 12 个月内对收购人进行持续督导外，要求收 购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度 C对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近 3 年有 重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司 D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列 举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水 面 3、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在_上参加记账式国债的招标发行 及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A证券交易所债券市场 B全国银行间债券市场 C证券交易所股票市场 D全国银行间股票市场 4、下列各项不属于证券业从业人员的是_。 A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专 业人员，包括相关业务部门的管理人员 B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交 易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机 构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理 人员 C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D专业从事证券业研究的大学教授 5、下列关于 ETF 申购和赎回的原则的说法中，正确的是 _。 A场内申购赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式 B场外申购采用份额申购、份额赎回的方式 C场外申购赎回 ETF 时，申购对价、赎回对价为现金 D申购、赎回申请提交后不得撤销 6、_是指股票未来收益的现值。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值 7、目前，最大的衍生交易品种为_。 A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易 C远期利率协议 D金融期货合约 8、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。 A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式不同 9、证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。 A变更持有 10%以上股权的股东、实际控制人 B设立、收购或者撤销分支机构 C变更公司章程中的一般条款 D变更业务范围或者注册资本 10、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性 集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 A2 B3 C5 D10 11、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。 A1 B3 C5 D7 12、在委托数量下填报表决意见，2 股代表（） 。 A同意 B反对 C弃权 D交易双方 13、_是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A全价交易 B净价交易 C差价交易 D市场价交易 14、_是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设 立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 A契约型基金 B公司型基金 C封闭式基金 D开放式基金 15、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人 共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起三日 内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司， 并予公告。 A5% B10% C15% D30% 16、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是_。 A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 17、下列各项中，属于系统性风险的是_。 A今年的通货膨胀率可能高达 8% B所投资的上市公司可能破产 C银行存款准备金率将提高 0.5 个百分点 D股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡 18、_是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基 础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。 A远期利率协议 B利率互换协议 C利率期货 D利率期权 19、代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办_等业务。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放红利 20、交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书 ，注册有效期为_年。 A1 B2 C3 D5 20、交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书 ，注册有效期为_年。 A1 B2 C3 D5 21、关于基金托管人，下列说法正确的有_。 A基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 B基金托管人是基金持有人权益的代表 C基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 D基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任 22、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。 A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B承诺利用基金资产进行利益输送 C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息 或其他信息 D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 23、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之 前，分配顺序为_。 A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 24、下列属于证券服务机构的是_。 A证券业协会 B证券登记结算公司 C律师事务所 D证券交易所 25、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 26、在实际应用 MACD 时，常以_日 EMA 为快速移动平均线，_日 EMA 为 慢速移动平均线。 A12；26 B13 ；26 C2