2016年下半年广东省证券从业资格《证券投资分析》：市场供给决定因素考试试题

2016 年下半年广东省证券从业资格证券投资分析：市 场供给决定因素考试试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。 A交易品种 B交易地点 C交易时间 D交易资格 2、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 3、首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括 （）等。 A持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职 B发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C内部职工股发生过转移或交易的情况 D内部职工股的审批及发行情况 4、下列哪个文件属基金定期报告（） A基金资产净值公告 B开放式基金公开说明书 C基金持有人大会决议 D澄清公告 5、下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1 天 B3 天 C7 天 D14 天 6、债券发行的定价方式以_最为典型。 A累积投标询价 B上网竞价 C公开招标 D协商定价 7、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少， 我国企业债券归纳为_两个品种。 A工业企业债券和商业企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D国有企业债券和集体企业债券 8、财务比率(现金+ 短期证券 +应收款净额)/流动负债被称为_ A超速动比率 B主营业务收入增长率 C总资产周转率 D存货周转率 9、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由 （）进行复核。 A托管机构 B证券公司自己 C推广机构 D结算托管部门 10、 公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。 A1000 万 B2000 万 C500 万 D1500 万 11、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。 A金额 B份额 C数量 D金额和份额一起 12、艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升(或下降)的_过程和下降(或 上升)的 _个过程总共 8 个过程组成。 A3，5 B4 ，4 C5 ，3 D6，2 13、A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、 _、证券公司和基金管理 公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 14、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务 及相关服务。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 个完整的会计年度 15、证券自律性组织包括证券业协会和_。 A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部 16、根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不 得低于_。 A三分之一 B二分之一 C100% D200% 17、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 _。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 18、预期收益水平和风险之间存在_关系。 A正相关 B负相关 C非相关 D非线性相关 19、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公 开发行的股份达到公司股份总数的_以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的， 向社会公开发行股份的比例为 10%以上。 A25% B35% C45% D55% 20、我国利润表一般采用_格式。 A单步式 B多栏式 C多步式 D单栏式 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、流通性较强的债券_。 A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B在收益率上往往有一定折让 C折让的幅度反映了债券流通性的价值 D折让的大小和凸性有关 2、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。 _。 A证券公司；客户 B客户；证券公司 C证券公司；证券公司 D客户；客户 3、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下 列选项中不属于上述三种类型的是_。 A风险偏好型 B积极型 C保守型 D稳健型 4、我国基金监管的手段包括_。 A法律手段 B政治手段 C行政手段 D经济手段 5、证券公司应当遵循_原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B内部防火墙 C条块管理 D业务控制 6、盈利能力分析一般应包括_。 A最近 3 年及一期营业收入的构成及比例 B最近 3 年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定 性的主要因素 C发行人主要产品的销售价格 D最近 3 年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况 7、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上_处于优先地位。 A普通股股东 B优先股股东 C债权人 D控股股东 8、关于 ETF 二级市场交易，T 日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人 委托，将_从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至 证券集中交收账户。 A结算参与人名下证券账户 T 日卖出的 ETF 份额、赎回所用的 ETF 份额、 申购所用的组合证券 B由于 T 日赎回需从基金管理人 ETF 证券账户付出的组合证券 C结算参与人名下证券账户 T 日买入和申购的 ETF 份额、赎回的组合证券 D由于 T 日申购而需转入基金管理人 ETF 证券账户的组合证券 9、以下属于专项资产管理业务特点的有_。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B特定性，即要设定特定的投资目标 C通过专门账户经营运作 D投资范围有限定性和非限定性之分 10、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 11、GDP 保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将_。 A上升 B下跌 C不变 D大幅波动 12、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主 选择。 A资金数量 B交易量 C交易品利 D时间和条件 13、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是_。 A交易行为的自主性 B交易的风险性 C利润的可观性 D收益的不稳定性 14、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A1 B10 C100 D1000 15、非柜台委托主要有_。 A电话委托 B传真委托和函电委托 C自助终端委托 D网上委托(即互联网委托) 16、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的（） 。 A9:0011:00 B9:30 11:30 C13:00 15:00 D13:301530 17、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有_。 A金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是 套期保值 B金融现货和期货的交易均以实时的价格成交 C金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象 是金融期货合约 D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的 18、投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为 _元。 A0.1 B0.01 C0.001 D0.0001 19、下面关于无面额股票的阐述正确的是_。 A无面额股票是指