2016年下半年广西证券从业《证券市场》：证券服务机构类别试题

2016 年下半年广西证券从业证券市场：证券服务机构 类别试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（） 。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 2、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。 AASFA BEFFAS CAIMR DFLAAF 3、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告 的时间是_。 A3 个工作日内 B3 日内 C5 个工作日内 D5 日内 4、交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书 ，注册有效期为（） 年。 A1 B2 C3 D5 5、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 6、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回 申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期 办理。 A5% B10% C15% D20% 7、反映证券市场容量的重要指标是_。 A证券市场指数 B证券市值/GNP C证券市值/GDP DGDP/证券市值 8、以下各技术指标，属于超买超卖型的是_。 AMA BWMS CPSY DADL 9、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股 票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B20% C30% D35% 10、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具_审计报告的，要求所涉 及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A无法表示意见 B保留意见 C否定意见 D带强调事项段的无保留意见 11、基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。 A3 年 B10 年 C15 年 D30 年 12、_对基金实施行业自律管理。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D中国证券业协会 13、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行 分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款； 清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 14、关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 15、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是_。 A附货币权证债券 B可转换欧洲债券 C附黄金权证债券 D附债务权证债券 16、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_，供委托人使用。 A买卖成交报告单 B交割单 C指定交易协议书 D证券买卖委托书 17、关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是_。 A证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 B资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系 C证券市场线表示的是市场均衡的状态 D资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是 贝塔系数 18、下列说法错误的是_。 A1 只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的 80% B1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10% C1 只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的 15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 19、_不在区位分析的范围内。 A区位内的自然和基础条件 B区位内政府的产业政策 C区位的地理位置 D区位内的比较优势和特色 20、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括_。 A统计干扰 B投资目标 C风险水平 D比较基准 21、股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的有 _。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 22、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇 率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 23、设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低 于人民币_亿元。 A1 B2 C3 D4 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、_把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。 A基本分析流派 B技术分析流派 C心理分析流派 D学术分析流派 2、关于债券的提前赎回条款，以下说法中，正确的是_。 A债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行 人有利 B债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率 C有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较 低 D债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分 或全部偿还债务 3、采用（） ，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。 A历史数据法 B情景综合分析法 C因素分析法 D预测分析法 4、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形_。 A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10% C同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5% D中国证监会规定禁止的其他情形 5、下列选项中，_不属于证券市场中介机构。 A证券登记结算公司 B资产评估机构 C证券交易所 D信用评级机构 6、假设：以 EVt 表示期权在 t 时点的内在价值，x 表示期权合约的协定价格， St 表示该期权基础资产在 t 时点的市场价格，m 表示期权合约的交易单位，则 每一看涨期权在 t 时点的内在价值可表示为_。 AEVt=0(St x) BEVt=(St-x)m(Stx) CEVt=0(Stx) DEVt=(x-St)m(Stt x) 7、关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有_。 A以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性 B基金价格稳定，投资成本低 C投资收益一般低于银行存款 D适合进行长期投资 8、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个 交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。 A1% B5% C10% D15% 9、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为_等。 A金融期货 B金融远期合约 C信用互换 D金融互换 10、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。 A信誉高 B发行期限长 C流动性好 D收益高 11、证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。 A集合投资计划；集合投资信托基金 B集合投资基金；集合投资计划 C单位信托基金；共同基金 D共同基金；证券投资信托基金 12、下列关于申报原则的说法，不正确的是_。 A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先 ”的原则进行申 报竞价 B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其 他规定的因素 D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价 格相同时，可以自行对冲完成交易 13、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 _。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 14、以下关于证券交易所的说法中，不正确的是_。 A证券交易即是实施自律管理的法人 B制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易 所的业务规则 C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 D组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督 15、下列属于原生金融工具的是_。 A远期 B期权 C货币 D期货 16、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托 协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报 告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A3 B5 C7 D15 17、重大关联交易指（） 。 A上市公司拟与关联人达成的总额高于 500 万的关联交易 B上市公司拟与关联人达成的总额高于 300 万的关联交易 C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 1% 的关联交易 D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 5% 的关联交易 18、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这 反映了基金托管人内部控制的_原则。 A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性 19、积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则_；如果某类股票 前景不妙，则_。_ A保持权重；降低权重 B增加权重；保持权重 C增加权重；降低权重 D降低权重；增加权重 20、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是_。 A可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B “债转股”时，申报方向为买入 C “债转股”时，转股申报不得撤单 D