2016年上半年湖北省证券从业资格《金融市场》：金融产品层次模拟试题

2016 年上半年湖北省证券从业资格金融市场：金融产 品层次模拟试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 2、2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 3、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。 A1991 年 12 月 4 日 B2000 年 12 月 4 日 C2001 年 8 月 28 日 D2002 年 12 月 4 日 4、建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司_。 A注册资本的 25% B注册资本的 30% C净资产的 25% D净资产的 30% 5、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将 其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例， 同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（） 。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 6、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 是_。 A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 7、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 8、以下属于资产配置的基本方法是（） 。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 9、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 10、 证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理 由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监 督管理机构。 A1 B2 C3 D4 11、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 12、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平 等的法律地位的证券交易原则为_。 A公开原则 B公平原则 C对等原则 D公正原则 13、证券登记结算公司的业务原则是_。 A安全、快速、低成本 B安全、高效、低成本 C准确、快速、低成本 D准确、便利、低成本 14、关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（） 。 A并购重组委会议表决采取无记名投票方式 B表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权 C表决投票时同意票数达到 3 票为通过，同意票数未达到 3 票为未通过 D并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由 15、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为_。 A公开募集的结构化产品与私募结构化产品 B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C收益保证型和非收益保证型 D保本型产品和保证最低收益型产品 16、假设某基金 2009 年 5 月某估日前一交易日计算的基金资产总额为 18000 万 元，负债总额为 3000 万元，托管费率为 0.2%，则该日应提取的托管费为_元。 A798 B816 C822 D841 17、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D政府大幅提高税率 18、道氏理论认为，_最为重要。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价 19、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是_。 A年末存货 B营业成本 C营业收入 D年初存货 20、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与_。 A当前即期利率的差额 B未来某时刻即期利率的有效差额 C远期的远期利率的差额 D预期的未来即期利率的差额 21、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对 机构和从业人员进行纪律惩戒。 A中国证监会 B证券从业人员所在机构 C中国证券业协会自律监察专业委员会 D人民法院 22、选择债券指数化投资的原因不包括_。 A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化组合管理所收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_ 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A1 B2 C3 D5 2、基金托管人内部控制的目标是_。 A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C维护基金持有人的权益 D保障基金托管业务安全、有效、稳健运行 3、关于利率期货，下列描述正确的有_。 A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D利率期货是金融期货中最先产生的品种 4、在营销组合的四大要素中，_是满足投资者需求的手段。 A促销 B费率 C产品 D渠道 5、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。 A区域分布 B品种结构的多样性 C上市交易制度 D监管要求的多样性 6、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（） ，调整所花费的交易成本（） 。 A越小；越低 B越大；越低 C越小；越高 D越大；越高 7、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是_。 A口头报价 B书面报价 C电话报价 D电脑报价 8、封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。 A申请 B核准 C发售 D备案和公告 9、下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是（） 。 A申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会 批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露 B中国证监会于 2006 年 5 月 6 日发布上市公司证券发行管理办法 ，其 中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在 2 个工作日内报告证券交 易所，公告召开股东大会的通知 C使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时， 披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或 其他关联人存在利害关系 D股东大会通过本次发行议案之日起 3 个工作日内，上市公司应当公布股东 大会决议 10、下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是_。 A债权人的意外死亡 B恶性通货膨胀导致货币的贬值 C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还 本金 11、制约证券流通性的因素有_。 A证券期限 B利率水平及计算方式 C信用度 D知名度 12、根据证券从业人员资格管理暂行规定 ，证券中介机构是指有关部门依据 有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人_。 A证券公司 B信托投资公司 C证券投资咨询机构 D证券清算、登记机构 13、下列各项不属于境外上市外资股的是_。 AH 股 BB 股 CN 股 DL 股 14、财政政策对股价的影响表现在_。 A在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价 B通过调节税率影响企业利润和股息 C国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价 D通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或 是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经 济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发 15、全国银行间市场质押式回购的参与者包括_。 A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 C在中国境内的自然人 D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 16、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有_的凭证。 A所有权或使用权 B使用权和收益权 C使用权或处分权 D所有权和处分权 17、基金提供的保证有（） 。 A风险保证 B本金保证 C收益保证 D红利保证 18、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数， 这是股票价格指数计算方法中的_。 A计算期加权法 B基期加权法 C综合法 D相对法 19、在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（） 。 A本人工作证 B本人居民身份证 C股票账户卡 D资金账户卡